Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо діяльності Центрального депозитарію цінних паперів

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», з метою врегулювання деяких питань щодо діяльності Центрального депозитарію цінних паперів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку та умов надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 квітня 2013 року № 597, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 квітня 2013 року за № 688/23220, що додаються.

2. Затвердити Зміни до Порядку оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності та структуру власності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 червня 2013 року № 951, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2013 року за № 1060/23592, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Центральному депозитарію цінних паперів привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання ним чинності.

6. У разі подання Центральним депозитарієм цінних паперів змін до Правил Центрального депозитарію цінних паперів на реєстрацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку після набрання цим рішенням чинності перші такі зміни подаються шляхом викладення Правил Центрального депозитарію цінних паперів у новій редакції.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.

ЗМІНИ
до Порядку та умов надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів

1. Доповнити пункт 1 новим абзацом такого змісту:

«У цьому Порядку термін «офіційний канал зв’язку» вживається у значенні, визначеному в Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», терміни «відокремлений підрозділ», «спеціалізований структурний підрозділ» вживається у розумінні, визначеному в Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, затверджених рішенням НКЦПФР від 10 лютого 2022 року № 114, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 15 квітня 2022 року за № 431/37767, термін «функціональний підрозділ» - у розумінні, визначеному в стандартах корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР.».

2. У пункті 4:

1) в абзаці першому слова «уповноваженою особою», «особисто або поштою (рекомендованим листом)» виключити;

2) підпункти 4.3, 4.4 викласти в такій редакції:

«4.3. Протокол (витяг з протоколу) або копія протоколу засідання наглядової ради заявника, на якому затверджені Правила ЦД.

4.4. Копії документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладено заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення згідно з вимогами законодавства та цього Порядку, що мають містити, у тому числі інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, в якому буде провадитись депозитарна діяльність, його площу (з доданням плану приміщення).»;

3) перше речення підпункту 4.5 викласти в такій редакції: «Копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності).»;

4) підпункти 4.6, 4.7 викласти в такій редакції:

«4.6. Довідка в довільній формі, яка містить:

перелік функціональних можливостей програмно-технічного комплексу та їх опис згідно технічної та експлуатаційної документації, в тому числі його обмежувальні параметри;

інформацію про наявність обладнання, зокрема комп’ютерної техніки з відповідним програмним забезпеченням, окремих каналів зв’язку, основного та резервного комплексів програмно-технічних засобів, що забезпечить виконання вимог, установлених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, у тому числі:

мінімально одного джерела електроживлення, та джерел додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі (пристрої безперебійного живлення та стаціонарну або пересувну енергетичну установку, обладнану одним або декількома електричними генераторами з приводом від двигуна внутрішнього згоряння);

системних і програмно-технічних засобів та засобів зв’язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів;

системних, програмно-технічних засобів та засобів зв’язку, які забезпечують дублювання роботи всіх систем та елементів для забезпечення збереження інформації та забезпечення неможливості її знищення з будь-яких обставин;

основної та/або резервної системи обробки даних, які можуть розміщуватись не за місцем знаходження Центрального депозитарія, а в Центрах обробки даних (ЦОД);

у випадку розміщення обчислювальної системи в Центрі обробки даних, такий ЦОД повинен відповідати вимогам міжнародного стандарту TIA-942 не менше ніж Tier 3;

каналів зв’язку з основною обчислювальною системою, які повинні дублюватись або резервуватись та повинні бути географічно рознесені;

каналів електронних комунікацій в ЦОД, які повинні дублюватись або резервуватись різними постачальниками електронних комунікаційних послуг;

резервних копій основної обчислювальної системи, які повинні зберігатися географічно віддалено від основного ЦОД;

інформацію про результати останнього випробування програмно-технічного комплексу, в тому числі з переліком недоліків, які були виявлені в ході такого випробування.

4.7. Копії документів, що підтверджують його право власності на технічні засоби, що забезпечать його безперебійну діяльність при провадженні депозитарної діяльності Центрального депозитарію або копії документів, що підтверджують використання при провадженні своєї професійної діяльності хмарних послуг та/або послуг центру обробки даних (далі - хмарні сервіси) надавачів хмарних сервісів, розташованих в країнах, що є членами Європейського союзу, у Великобританії, Сполучених штатах Америки, Канаді, Україні, за умови, що кінцевими бенефіціарними власниками таких надавачів хмарних сервісів не є громадяни інших, ніж перелічених у цьому абзаці країн, і ці надавачі не використовують для надання хмарних сервісів технічні засоби, якими володіють держави або суб’єкти, до яких застосовано санкції відповідно до Закону України «Про санкції», та/або які розміщені на території держави, визнаної Верховною Радою України державою-агресором або державою-окупантом, та/або на території, на якій органи державної влади України тимчасово не здійснюють свої повноваження, та/або у населених пунктах територіальних громад, включених до переліку територіальних громад, які розташовані в районі проведення воєнних (бойових) дій або які перебувають у тимчасовій окупації, оточенні (блокуванні), що формується у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України.»;

5) доповнити новим підпунктом такого змісту:

«4.9. Платіжний документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію Правил ЦД.».

3. Пункт 7 після слова «власності» доповнити словами та цифрами «, крім випадку якщо заявник при провадженні своєї професійної діяльності використовує хмарні сервіси, зазначені в підпункті 4.7 пункту 4 цього Порядку.».

4. Пункт 8 викласти в такій редакції:

«8. Заявник для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення загальною площею, що забезпечить виконання вимог, установлених нормативно-правовим актом про порядок провадження депозитарної діяльності з урахуванням затверджених Правил ЦД та організаційної структури.».

5. У пункті 9:

1) перше речення абзацу першого замінити двома реченнями такого змісту: «Заявник для провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Виконавчий орган заявника повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням заявника.».

У зв’язку з цим речення друге вважати реченням третім;

2) абзац другий викласти в такій редакції:

«Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно не використовується іншими юридичними особами, громадськими формуваннями, що не мають статусу юридичної особи, та фізичними особами - підприємцями і це підтверджується документами, надання яких передбачено цим Порядком.»;

3) доповнити цей пункт чотирма новими абзацами такого змісту:

«За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) Центрального депозитарію (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.

Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає Центральний депозитарій (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ та/або відповідний функціональний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться, якщо в цій будівлі знаходяться офіси інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців.

Центральний депозитарій зобов’язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення в якому здійснюється прийом клієнтів, з метою доступності для таких осіб, послуг які надаються згідно з ліцензією на провадження депозитарної діяльності.

Центральний депозитарій зобов’язаний забезпечити безперешкодний доступ уповноважених осіб Комісії до приміщень, в яких він провадить депозитарну діяльність, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.».

6. Доповнити пункт 14 двома новими абзацами такого змісту:

«Повідомлення заявника (за підписом члена Комісії, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про прийняте Комісією рішення про реєстрацію Правил ЦД та надання статусу Центрального депозитарію або про відмову у реєстрації Правил ЦД та наданні статусу Центрального депозитарію здійснюється офіційним каналом зв’язку.

У випадку відмови у реєстрації Правил ЦД та наданні статусу Центрального депозитарію відповідне повідомлення надсилається разом з документами, що повертаються (крім заяви про реєстрацію Правил ЦД та опису (переліку) документів).».

7. Доповнити пункт 16 двома новими абзацами такого змісту:

«Повідомлення заявника (за підписом члена Комісії, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про залишення документів, наданих для реєстрації Правил ЦД та набуття статусу Центрального депозитарію, без розгляду здійснюється офіційним каналом зв’язку.

У випадку залишення документів, наданих для реєстрації Правил ЦД та набуття статусу Центрального депозитарію, без розгляду відповідне повідомлення надсилається разом з документами, що повертаються (крім заяви про реєстрацію Правил ЦД та опису (переліку) документів).».

8. Пункт 17 викласти в такій редакції:

«17. У разі прийняття Комісією рішення про реєстрацію Правил ЦД та надання статусу Центрального депозитарію на Правила ЦД накладається кваліфікований електронний підпис Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії, на яку покладено виконання обов’язків Голови Комісії.

Накладення кваліфікованого електронного підпису Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії, на яку покладено виконання обов’язків Голови Комісії, на Правила ЦД є підтвердженням реєстрації Правил ЦД.

Датою реєстрації Правил ЦД та надання статусу Центрального депозитарію або відмови у реєстрації Правил ЦД та наданні статусу Центрального депозитарію є дата прийняття Комісією відповідного рішення.».

9. У пункті 20:

в абзаці третьому слова «належним чином засвідчена» замінити словами «протокол (витяг з протоколу) або»;

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

«платіжний документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію змін до Правил ЦД.».

10. Пункт 21 викласти в такій редакції:

«21. Зміни до Правил ЦД подаються Центральним депозитарієм в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг та вимог пункту 32 цього Порядку.».

11. Пункт 24 викласти в такій редакції:

«24. У разі прийняття Комісією рішення про реєстрацію змін до Правил ЦД, на зміни до Правил ЦД накладається кваліфікований електронний підпис Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії, на яку покладено виконання обов’язків Голови Комісії.

Накладення кваліфікованого електронного підпису Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії, на яку покладено виконання обов’язків Голови Комісії, на зміни до Правил ЦД є підтвердженням реєстрації змін до Правил ЦД.

Датою реєстрації змін до Правил ЦД або відмови у реєстрації змін до Правил ЦД є дата прийняття Комісією відповідного рішення.».

12. У пункті 26:

1) підпункт 26.1 викласти в такій редакції:

«26.1. Копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлові приміщення, в яких провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловими приміщеннями (свідоцтво про право власності, договір оренди, суборенди тощо, який укладений Центральним депозитарієм), з доданням акту приймання-передавання цих приміщень (за наявності) та плану приміщень (із зазначенням розміру).»;

2) у підпункті 26.2 слова «Засвідчену підписом керівника та печаткою Центрального депозитарію» виключити, доповнити цей підпункт після слова «тощо)» словами «, та пожежною сигналізацією».

13. Пункт 27 виключити.

У зв’язку з цим пункти 28-32 вважати відповідно пунктами 27-31.

14. У пункті 27 слово «адміністративні» замінити словом «звітні».

15. У пункті 30 абзац перший замінити п’ятьма абзацами такого змісту:

«30. Подання до Комісії заявником та відправлення Комісією заявнику документів, передбачених цим Порядком, здійснюється в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Заявник подає до Комісії документи, перелік яких визначений цим Порядком, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено в заяві, поданої до Комісії.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Порядком до Комісії, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Подання заявником до Комісії документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Подання заявником до Комісії документів, створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія), здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.».

У зв’язку з цим абзац другий вважати абзацом шостим.

16. У пункті 31 речення друге виключити.

17. Додаток 2 до цього Порядку викласти в такій редакції:

ДОВІДКА
щодо структури власності Центрального депозитарію-1

Таблиця 1. Структура власності Центрального депозитарію

Заповнюється щодо:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів Центрального депозитарію;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;

усіх власників істотної участі в Центральному депозитарії;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50 % статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) «Д» - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) «МФО» - для міжнародної фінансової організації;

3) «ПК» - для публічної компанії;

4) «ТГ» - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) «Т» - для трасту;

6) «ФУ» - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) «ФО» - для фізичної особи;

8) «КУА (ПІФ)» - для пайового інвестиційного фонду;

9) «КІФ» - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) «У» - для управителя;

11) «А» - для адміністратора;

12) «ІФ» - для інвестиційної фірми;

13) «ООР» - для оператора організованого ринку;

14) «КУА» - для компанії з управління активами;

15) «СК» - для страхової компанії;

16) «НПФ» - для недержавного пенсійного фонду;

17) «ДУ» - для депозитарної установи;

18) «К» - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;

19) «ЦК» - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) «ЦД» - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) «ЮО» - для іншої юридичної особи.

У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) «П» - пряма істотна участь;

2) «О» - опосередкована істотна участь;

3) «П, О» - пряма та опосередкована істотна участь;

4) «О(Д)» - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) «(С)» - додається до типу, якщо участь спільна;

6) «О(Н)» - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, найменування органу, що його видав, дата видачі документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.

У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу І Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту-2

Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту-2

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

__________
-1 До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності Центрального депозитарію.
Схема структури власності Центрального депозитарію повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в Центральному депозитарії та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі в Центральному депозитарії, із зазначенням зв’язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності Центрального депозитарію у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником Центрального депозитарію.
-2 Заповнюється у випадку якщо в структурі власності Центрального депозитарію є траст.
-3 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в документі, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

__________________________________________________________».