У цьому Порядку термін «офіційний канал зв’язку» вживається у значенні, визначеному в Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», терміни «відокремлений підрозділ», «спеціалізований структурний підрозділ» вживається у розумінні, визначеному в Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, затверджених рішенням НКЦПФР від 10 лютого 2022 року № 114, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 15 квітня 2022 року за № 431/37767, термін «функціональний підрозділ» - у розумінні, визначеному в стандартах корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР.

перелік функціональних можливостей програмно-технічного комплексу та їх опис згідно технічної та експлуатаційної документації, в тому числі його обмежувальні параметри;

інформацію про наявність обладнання, зокрема комп’ютерної техніки з відповідним програмним забезпеченням, окремих каналів зв’язку, основного та резервного комплексів програмно-технічних засобів, що забезпечить виконання вимог, установлених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, у тому числі:

мінімально одного джерела електроживлення, та джерел додаткового безперервного електроживлення на випадок зникнення електричного струму в електромережі (пристрої безперебійного живлення та стаціонарну або пересувну енергетичну установку, обладнану одним або декількома електричними генераторами з приводом від двигуна внутрішнього згоряння);

системних і програмно-технічних засобів та засобів зв’язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів;

системних, програмно-технічних засобів та засобів зв’язку, які забезпечують дублювання роботи всіх систем та елементів для забезпечення збереження інформації та забезпечення неможливості її знищення з будь-яких обставин;

основної та/або резервної системи обробки даних, які можуть розміщуватись не за місцем знаходження Центрального депозитарія, а в Центрах обробки даних (ЦОД);

у випадку розміщення обчислювальної системи в Центрі обробки даних, такий ЦОД повинен відповідати вимогам міжнародного стандарту TIA-942 не менше ніж Tier 3;

каналів зв’язку з основною обчислювальною системою, які повинні дублюватись або резервуватись та повинні бути географічно рознесені;

каналів електронних комунікацій в ЦОД, які повинні дублюватись або резервуватись різними постачальниками електронних комунікаційних послуг;

резервних копій основної обчислювальної системи, які повинні зберігатися географічно віддалено від основного ЦОД;

інформацію про результати останнього випробування програмно-технічного комплексу, в тому числі з переліком недоліків, які були виявлені в ході такого випробування.

4.9. Платіжний документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію Правил ЦД.

За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) Центрального депозитарію (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.

Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає Центральний депозитарій (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ та/або відповідний функціональний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться, якщо в цій будівлі знаходяться офіси інших юридичних осіб, громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців.

Центральний депозитарій зобов’язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення в якому здійснюється прийом клієнтів, з метою доступності для таких осіб, послуг які надаються згідно з ліцензією на провадження депозитарної діяльності.

Центральний депозитарій зобов’язаний забезпечити безперешкодний доступ уповноважених осіб Комісії до приміщень, в яких він провадить депозитарну діяльність, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.

Повідомлення заявника (за підписом члена Комісії, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про прийняте Комісією рішення про реєстрацію Правил ЦД та надання статусу Центрального депозитарію або про відмову у реєстрації Правил ЦД та наданні статусу Центрального депозитарію здійснюється офіційним каналом зв’язку.

У випадку відмови у реєстрації Правил ЦД та наданні статусу Центрального депозитарію відповідне повідомлення надсилається разом з документами, що повертаються (крім заяви про реєстрацію Правил ЦД та опису (переліку) документів).

Повідомлення заявника (за підписом члена Комісії, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про залишення документів, наданих для реєстрації Правил ЦД та набуття статусу Центрального депозитарію, без розгляду здійснюється офіційним каналом зв’язку.

У випадку залишення документів, наданих для реєстрації Правил ЦД та набуття статусу Центрального депозитарію, без розгляду відповідне повідомлення надсилається разом з документами, що повертаються (крім заяви про реєстрацію Правил ЦД та опису (переліку) документів).

Накладення кваліфікованого електронного підпису Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії, на яку покладено виконання обов’язків Голови Комісії, на Правила ЦД є підтвердженням реєстрації Правил ЦД.

Датою реєстрації Правил ЦД та надання статусу Центрального депозитарію або відмови у реєстрації Правил ЦД та наданні статусу Центрального депозитарію є дата прийняття Комісією відповідного рішення.

платіжний документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію змін до Правил ЦД.

Накладення кваліфікованого електронного підпису Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії, на яку покладено виконання обов’язків Голови Комісії, на зміни до Правил ЦД є підтвердженням реєстрації змін до Правил ЦД.

Датою реєстрації змін до Правил ЦД або відмови у реєстрації змін до Правил ЦД є дата прийняття Комісією відповідного рішення.

{Пункт 27 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}

Заявник подає до Комісії документи, перелік яких визначений цим Порядком, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено в заяві, поданої до Комісії.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Порядком до Комісії, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Подання заявником до Комісії документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Подання заявником до Комісії документів, створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія), здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

ДОВІДКА
щодо структури власності Центрального депозитарію-1

Таблиця 1. Структура власності Центрального депозитарію

Заповнюється щодо:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів Центрального депозитарію;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;

усіх власників істотної участі в Центральному депозитарії;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50 % статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) «Д» - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) «МФО» - для міжнародної фінансової організації;

3) «ПК» - для публічної компанії;

4) «ТГ» - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) «Т» - для трасту;

6) «ФУ» - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) «ФО» - для фізичної особи;

8) «КУА (ПІФ)» - для пайового інвестиційного фонду;

9) «КІФ» - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) «У» - для управителя;

11) «А» - для адміністратора;

12) «ІФ» - для інвестиційної фірми;

13) «ООР» - для оператора організованого ринку;

14) «КУА» - для компанії з управління активами;

15) «СК» - для страхової компанії;

16) «НПФ» - для недержавного пенсійного фонду;

17) «ДУ» - для депозитарної установи;

18) «К» - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;

19) «ЦК» - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) «ЦД» - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) «ЮО» - для іншої юридичної особи.

У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) «П» - пряма істотна участь;

2) «О» - опосередкована істотна участь;

3) «П, О» - пряма та опосередкована істотна участь;

4) «О(Д)» - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) «(С)» - додається до типу, якщо участь спільна;

6) «О(Н)» - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, найменування органу, що його видав, дата видачі документа, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.

У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу І Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту-2

Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту-2

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

__________
-1 До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності Центрального депозитарію.
Схема структури власності Центрального депозитарію повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в Центральному депозитарії та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі в Центральному депозитарії, із зазначенням зв’язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності Центрального депозитарію у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником Центрального депозитарію.
-2 Заповнюється у випадку якщо в структурі власності Центрального депозитарію є траст.
-3 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в документі, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.