Термін «структура власності юридичної особи» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про банки і банківську діяльність».

Терміни «кінцевий бенефіціарний власник» та «траст» вживаються у розумінні Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

{Підпункт 1 пункту 4 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}

{Абзац другий пункту 6 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}

Таблиця 1. Структура власності Центрального депозитарію

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;

усіх власників істотної участі в Центральному депозитарії;

усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50% статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).

У графі 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.

У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) «Д» - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) «МФО» - для міжнародної фінансової організації;

3) «ПК» - для публічної компанії;

4) «ТГ» - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) «Т» - для трасту;

6) «ФУ» - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) «ФО» - для фізичної особи;

8) «КУА (ПІФ)» - для пайового інвестиційного фонду;

9) «КІФ» - для корпоративного інвестиційного фонду;

10) «У» - для управителя;

11) «А» - для адміністратора;

12) «ІФ» - для інвестиційної фірми;

13) «ООР» - для оператора організованого ринку;

14) «КУА» - для компанії з управління активами;

15) «СК» - для страхової компанії;

16) «НПФ» - для недержавного пенсійного фонду;

17) «ДУ» - для депозитарної установи;

18) «К» - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;

19) «ЦК» - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) «ЦД» - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) «ЮО» - для іншої юридичної особи.

У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:

1) «П» - пряма істотна участь;

2) «О» - опосередкована істотна участь;

3) «П, О» - пряма та опосередкована істотна участь;

4) «О(Д)» - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) «(С)» - додається до типу, якщо участь спільна;

6) «О(Н)» - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 4 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство;

2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);

3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.

У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу І Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту-2

Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту-2

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

__________
-1 До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності Центрального депозитарію.
Схема структури власності Центрального депозитарію повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в Центральному депозитарії та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі в Центральному депозитарії, із зазначенням зв’язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності Центрального депозитарію у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником Центрального депозитарію.
-2 Заповнюється у випадку якщо в структурі власності Центрального депозитарію є траст.