Про затвердження Процедури встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання

{Із змінами, внесеними згідно з Постановою Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сферах енергетики та комунальних послуг
№ 1379 від 07.11.2017}

Відповідно до статті 17 Закону України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг», статті 6 Закону України «Про державне регулювання у сфері комунальних послуг», Закону України «Про природні монополії» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Процедуру встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання, що додається.

2. Ця постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її опублікування в офіційному друкованому виданні - газеті «Урядовий кур’єр».

ПРОЦЕДУРА
встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання

1. Загальні положення

1.1. Ця Процедура застосовується Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг (далі - НКРЕКП), під час встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання (далі - тарифи) для суб’єктів природних монополій, які провадять (мають намір провадити) господарську діяльність з транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами (далі - транспортування теплової енергії) і в установленому законодавством порядку отримали відповідні ліцензії НКРЕКП (далі - ліцензіати).

1.2. У цій Процедурі терміни вживаються в таких значеннях:

встановлення тарифів - встановлення НКРЕКП в установленому законодавством порядку тарифів, що сформовані відповідно до Порядку формування тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання, затвердженого постановою НКРЕКП від 27 липня 2017 року № 967 (далі - Порядок);

заява про встановлення тарифів - письмове звернення ліцензіата до НКРЕКП щодо встановлення тарифів з відповідним комплектом документів, передбачених цією Процедурою;

заява про наміри встановлення тарифів - письмове звернення ліцензіата до НКРЕКП з метою повідомлення про наміри встановлення тарифів з відповідним комплектом документів, передбачених цією Процедурою;

заявник - ліцензіат, який в установленому цією Процедурою порядку звертається до НКРЕКП із заявою про наміри встановлення тарифів або з заявою про встановлення тарифів;

коригування тарифів - встановлення НКРЕКП в установленому законодавством порядку тарифів, що сформовані відповідно до Порядку, на підставі показника скоригованого необхідного доходу;

Інші терміни вживаються у значеннях, наведених у законах України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг», «Про природні монополії», «Про теплопостачання» та Порядку.

1.3. Розрахунки тарифів виконуються заявником відповідно до вимог Порядку та подаються до НКРЕКП разом із заявою про встановлення тарифів як додатки.

1.4. Після розгляду поданих заявником відповідних комплектів документів, передбачених главами 2 та 3, аналізу результатів його фінансово-господарської діяльності, підготовки пропозицій відповідними структурними підрозділами НКРЕКП подані документи розглядаються на засіданні НКРЕКП, що проводиться у формі відкритого слухання, за результатами якого НКРЕКП схвалює проект відповідного рішення (про встановлення параметрів регулювання, що мають довгострокову дію, для цілей стимулюючого регулювання або про встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання).

Рішення НКРЕКП про встановлення параметрів регулювання, що мають довгостроковий термін дії, для цілей стимулюючого регулювання, про встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання приймаються на засіданні НКРЕКП, що проводиться у формі відкритого слухання.

Рішення НКРЕКП про встановлення параметрів регулювання, що мають довгостроковий термін дії, для цілей стимулюючого регулювання, про встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання оформлюються постановами та набирають чинності з дня, наступного за днем їх опублікування в офіційному друкованому виданні - газеті «Урядовий кур’єр», якщо більш пізній строк набрання ними чинності не встановлено самими рішеннями, але не раніше дня офіційного опублікування рішень, про що зазначається в тексті рішень.

2. Вимоги до оформлення заяви про наміри встановлення тарифів

2.1. З метою інформування НКРЕКП про наміри встановлення тарифів заявник подає до НКРЕКП у друкованому та електронному вигляді за встановленою формою заяву про наміри встановлення тарифів (додаток 1) з відповідним комплектом документів, що додаються до неї, в одному примірнику:

1) погодження відповідного органу місцевого самоврядування щодо застосування ліцензіатом тарифів на транспортування теплової енергії на принципах стимулюючого регулювання;

2) погодження відповідного органу місцевого самоврядування щодо застосування ліцензіатом двоставкових тарифів на транспортування теплової енергії на принципах стимулюючого регулювання у випадку, якщо ліцензіат звертається до НКРЕКП для встановлення таких тарифів;

3) погодження відповідного органу місцевого самоврядування щодо графіка (режиму) надання послуг з централізованого постачання гарячої води протягом періоду, на який будуть встановлюватися тарифи на транспортування теплової енергії на принципах стимулюючого регулювання;

4) довгострокову інвестиційну програму відповідно до вимог Закону України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг» (далі - довгострокова інвестиційна програма).

Інші документи, що подаються заявником до НКРЕКП разом із заявою про наміри встановлення тарифів у разі їх наявності на момент подання заяви про наміри встановлення тарифів:

5) звіт про незалежну оцінку активів, проведену відповідно до Методики оцінки активів суб’єктів природних монополій, суб'єктів господарювання на суміжних ринках у сфері комбінованого виробництва електричної та теплової енергії, затвердженої наказом Фонду державного майна України від 12 березня 2013 року № 293, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 29 березня 2013 року за № 522/23054;

6) рецензію звіту про незалежну оцінку активів, зроблену рецензентами, які працюють в органі державної влади, що здійснює державне регулювання оціночної діяльності;

7) документи, що підтверджують наміри ліцензіата залучити кошти для фінансування довгострокової інвестиційної програми.

2.2. На підставі заяви про наміри встановлення тарифів з відповідним комплектом документів НКРЕКП не пізніше ніж через 20 робочих днів з дати реєстрації заяви про наміри встановлення тарифів схвалює проект постанови НКРЕКП «Про встановлення параметрів регулювання, що мають довгостроковий термін дії, для цілей стимулюючого регулювання» з наступним її прийняттям в установленому законодавством порядку.

2.3. Заява про наміри встановлення тарифів з відповідним комплектом документів, наведеним у пункті 2.1 цієї глави, подається до НКРЕКП за 6 місяців до прогнозованої дати введення в дію тарифів.

2.4. У разі, якщо заява про наміри встановлення тарифів з відповідним комплектом документів не відповідають вимогам пункту 2.1 цієї глави, заява про наміри встановлення тарифів залишається без розгляду, про що НКРЕКП письмово повідомляє ліцензіата протягом 10 робочих днів з дня надходження заяви про наміри встановлення тарифів.

2.5. НКРЕКП може звернутися до ліцензіата з метою отримання у визначений НКРЕКП строк додаткових письмових обґрунтувань та пояснень щодо відповідного комплекту документів, доданих до заяви про наміри встановлення тарифів, необхідних для підтвердження намірів ліцензіата про встановлення тарифів, визначення параметрів регулювання, що мають довгострокову дію, для цілей стимулюючого регулювання та вирішення спірних питань, що виникли під час розгляду заяви про наміри встановлення тарифів.

2.6. Розгляд заяви про наміри встановлення тарифів з відповідним комплектом документів призупиняється на строк аналізу додаткових письмових обґрунтувань та пояснень щодо відповідного комплекту документів, доданих до заяви про наміри встановлення тарифів, відповідно до пункту 2.5 цієї глави, про що НКРЕКП письмово повідомляє ліцензіата.

3. Вимоги до оформлення заяви про встановлення тарифів

3.1. Для встановлення тарифів ліцензіат подає до НКРЕКП у друкованому та електронному вигляді за встановленою формою заяву про встановлення тарифів (додаток 2) з відповідним комплектом документів, що додаються до неї, в одному примірнику:

1) пояснювальну записку щодо необхідності встановлення тарифів, що включає аналіз результатів фінансово-господарської діяльності ліцензіата та обґрунтування показників прогнозного необхідного доходу;

2) загальну характеристику ліцензіата (додаток 3). У випадку, якщо ліцензіат провадить (має намір провадити) господарську діяльність з виробництва теплової енергії та/або постачання теплової енергії, крім розділу «Транспортування теплової енергії», він заповнює розділ «Виробництво теплової енергії» та/або розділ «Постачання теплової енергії»;

3) план транспортування теплової енергії, погоджений відповідними органами місцевого самоврядування відповідно до їх повноважень, визначених Законом України «Про місцеве самоврядування в Україні». У випадку, якщо ліцензіат провадить (має намір провадити) господарську діяльність з виробництва теплової енергії та/або постачання теплової енергії, крім показників щодо транспортування теплової енергії, він заповнює показники щодо виробництва теплової енергії та/або показники щодо постачання теплової енергії. План транспортування теплової енергії заповнюється ліцензіатом на весь регуляторний період з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 4), окремо на перший рік регуляторного періоду (додаток 5) та на кожен рік (починаючи з другого року) регуляторного періоду (додаток 6);

4) розрахунок прогнозного необхідного доходу від провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами (додаток 7), розрахунок неконтрольованих операційних витрат (додаток 8), розрахунок контрольованих операційних витрат (додаток 9), розрахунок витрат на теплову енергію для компенсації втрат теплової енергії в мережах (додаток 10), розрахунок витрат на електроенергію для технологічних потреб (додаток 11), розрахунок амортизації регуляторної бази активів на весь регуляторний період з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 12), розрахунок амортизації регуляторної бази активів окремо на кожний рік регуляторного періоду (додаток 13), розрахунок доходу на регуляторну базу активів на весь регуляторний період з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 14),  розрахунок витрат на оплату праці, розрахунок витрат на ремонти, розрахунок витрат на воду та водовідведення для технологічних потреб;

5) розрахунок регулярної бази активів на весь регуляторний період з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 15);

6) зведену інформацію щодо довгострокової інвестиційної програми, що включає узагальнений план інвестицій за напрямами використання, джерела фінансування та очікувану економію ресурсів відповідно до довгострокової інвестиційної програми ліцензіата на весь регуляторний період з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 16);

7) розрахунок тарифів на виробництво теплової енергії в розрахунку на 1 Гкал відпуску з колекторів генеруючих джерел (додаток 17);

8) розрахунок тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання на весь регуляторний період  з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 18) та окремо на кожний рік регуляторного періоду (додаток 19);

9) розрахунок тарифів на постачання теплової енергії на перший рік регуляторного періоду (додаток 20);

10) розрахунок тарифів на теплову енергію на весь регуляторний період з розбивкою за роками регуляторного періоду (додаток 21);

11) інвестиційну програму ліцензіата на перший рік регуляторного періоду, затверджену, погоджену та схвалену в установленому законодавством порядку;

12) довгострокову інвестиційну програму, погоджену відповідним органом місцевого самоврядування;

13) окреме положення (внутрішній документ) або розділ розпорядчого документа про облікову політику ліцензіата, в якому зазначені бази розподілу витрат загального призначення між видами господарської діяльності ліцензіата;

14) копію погоджених в установленому порядку загальновиробничих норм питомих витрат паливно-енергетичних ресурсів;

15) документи, що підтверджують наміри ліцензіата залучити кошти для фінансування довгострокової інвестиційної програми;

16) протокол відкритого обговорення (відкритого слухання) на місцях питання щодо необхідності встановлення цін (тарифів)/змін до них відповідно до Порядку проведення відкритого обговорення проектів рішень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженого постановою НКРЕКП від 30 червня 2017 року № 866.

{Пункт 3.1 глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг № 1379 від 07.11.2017}

До зазначених додатків ліцензіат додає усі необхідні розрахункові, аналітичні та підтверджуючі документи.

3.2. Якщо ліцензіат вперше здійснює перехід до стимулюючого регулювання та не подавав зазначені в пункті 2.1 глави 2 документи разом із заявою про наміри встановлення тарифів, він подає до НКРЕКП у друкованому та електронному вигляді заяву про встановлення тарифів з відповідним комплектом документів, наведених у пункті 3.1 цієї глави, та додатково копії таких документів в одному примірнику:

1) звіту про незалежну оцінку активів, проведену відповідно до Методики оцінки активів суб'єктів природних монополій, суб'єктів господарювання на суміжних ринках у сфері комбінованого виробництва електричної та теплової енергії, затвердженої наказом Фонду державного майна України від 12 березня 2013 року № 293, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 29 березня 2013 року за № 522/23054;

2) рецензії звіту про незалежну оцінку активів, зробленої рецензентами, які працюють в органі державної влади, що здійснює державне регулювання оціночної діяльності.

3.3. На запит НКРЕКП ліцензіат має надати форми звітності НКРЕКП, форми фінансової звітності, відомчі форми звітності, форму статистичної звітності «1 Підприємництво», звіт з праці (форма 1-ПВ) за видами діяльності та категоріями працівників, письмові обґрунтування наданих документів та/або іншу додаткову інформацію і документи, необхідні для розгляду заяви про встановлення тарифів з відповідним комплектом документів, протягом 5 робочих днів від дати отримання запиту.

3.4. Усі документи, що надаються ліцензіатом до НКРЕКП відповідно до вимог цієї Процедури у друкованому вигляді, мають бути засвідчені підписом керівника (уповноваженої особи), а копії документів - завірені належним чином.

3.5. Усі вартісні показники в розрахунках мають бути наведені в тис. грн з округленням до двох знаків після коми, а тарифи - у грн/Гкал з округленням до двох знаків після коми.

3.6. Відповідальність за достовірність даних, наданих у документах, несе заявник.

3.7. Заявник залишає собі копії всіх поданих до НКРЕКП документів.

4. Порядок та строки розгляду заяви про встановлення тарифів

4.1. Заява про встановлення тарифів та додані до неї відповідно до пунктів 3.1 і 3.2 глави 3 цієї Процедури документи подаються до НКРЕКП за 5 місяців до прогнозованої дати введення в дію тарифів.

4.2. У випадку коригування тарифів заява про встановлення тарифів та додані до неї відповідно до пункту 5.3 глави 5 цієї Процедури документи подаються до НКРЕКП за 4 місяці до початку того року регуляторного періоду, в тарифах якого будуть враховані результати коригування.

4.3. У разі, якщо заява про встановлення тарифів з відповідним комплектом документів не відповідають вимогам глави 3 цієї Процедури, заява про встановлення тарифів залишається без розгляду, про що НКРЕКП письмово повідомляє ліцензіата протягом 10 робочих днів з дня надходження заяви про встановлення тарифів.

4.4. НКРЕКП може звернутися до ліцензіата з метою отримання у визначений НКРЕКП строк додаткових письмових обґрунтувань та пояснень щодо відповідного комплекту документів, доданих до заяви про встановлення тарифів, необхідних для підтвердження розрахунків тарифів та вирішення спірних питань, що виникли під час розгляду заяви про встановлення тарифів.

4.5. НКРЕКП може ініціювати проведення експертизи розрахунків, письмових обґрунтувань і підтверджуючих документів ліцензіата із залученням відповідних фахівців, про що НКРЕКП письмово повідомляє ліцензіата.

4.6. Розгляд заяви про встановлення тарифів з відповідним комплектом документів призупиняється на строк аналізу додаткових письмових обґрунтувань та пояснень щодо відповідного комплекту документів, доданих до заяви про встановлення тарифів, та проведення експертизи розрахунків і письмових обґрунтувань та підтверджуючих документів ліцензіата, передбачених пунктами 4.4 та 4.5 цієї глави, про що НКРЕКП письмово повідомляє ліцензіата.

5. Зміна тарифів

5.1. Зміна тарифів може бути ініційована ліцензіатом шляхом подання до НКРЕКП відповідної заяви про встановлення тарифів з відповідним комплектом документів або НКРЕКП  без подання ліцензіатом зазначеної заяви.

5.2. Зміна тарифів може проводитись за обставин, що впливають або можуть вплинути на результати діяльності ліцензіата в період регулювання, а саме в таких випадках:

1) зміна обсягів транспортування теплової енергії, урахованих при встановленні чинних тарифів, більше ніж на 5 %;

2) зміна в установленому порядку інвестиційної програми ліцензіата, якщо це призводить до зміни тарифів більше ніж на 5 % від установленого рівня;

3) зміна протягом строку дії тарифів величини окремих витрат, пов’язаних із провадженням господарської діяльності з транспортування теплової енергії, якщо це призводить до зміни тарифів більше ніж на 5 % від установленого рівня;

4) невиконання ліцензіатом встановлених цільових показників та цільових завдань;

5) наявність перехресного субсидіювання між видами господарської діяльності ліцензіата;

6) надання ліцензіатом до НКРЕКП недостовірної інформації при обґрунтуванні розрахунків тарифів.

5.3. Для коригування тарифів ліцензіат подає до НКРЕКП у друкованому та електронному вигляді за встановленою формою заяву про встановлення тарифів (додаток 2) з відповідним комплектом документів, що додаються до неї, в одному примірнику:

1) розрахунок коригування прогнозного необхідного доходу, у тому числі за результатами досягнення цільового показника якості, на відповідний рік регуляторного періоду (додаток 22). Періодичність розрахунку показника коригування за окремими складовими визначається Порядком;

2) інформацію щодо якості провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії (додаток 23);

3) розрахунок скоригованого необхідного доходу від провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії та тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання на відповідний рік регуляторного періоду (додаток 24).

ЗАЯВА
про наміри встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання

ЗАЯВА
про встановлення тарифів на транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на принципах стимулюючого регулювання

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА
ліцензіата з транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами

_________________________________________________________________
(повне найменування ліцензіата)

__________
* Заповнюється при встановленні двоставкових тарифів.

"___" ____________ 20__ року

ПОГОДЖЕНО
__________________________________

ПЛАН
транспортування теплової енергії на 20__ - 20___ роки ( __ий регуляторний період)

______________________________________________________
(повне найменування ліцензіата)

"___" ____________ 20__ року

ПЛАН
транспортування теплової енергії на 20__ рік (перший рік регуляторного періоду)

ПЛАН
транспортування теплової енергії на 20__ рік ( __ ий рік регуляторного періоду)

РОЗРАХУНОК
прогнозного необхідного доходу від провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами на 20__ - 20___ роки (__ ий регуляторний період)

___________________________________________________________
(повне найменування ліцензіата)

"___" ____________ 20__ року

РОЗРАХУНОК
неконтрольованих операційних витрат на 20__ - 20___ роки (__ ий регуляторний період)

______________________________________________________________
(повне найменування ліцензіата)