- ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
- Н А К А З
- Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення
- ІНСТРУКЦІЯ щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу
- I. Загальні положення
- II. Порядок заповнення форми N 1-ФМ ( za891-10, zb891-10, zc891-10, zd891-10 ) "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" суб'єктами первинного фінансового моніторингу
- Розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках поданняформи N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;
- Розділ IV заповнюється при поданні відомостей провідокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансовогомоніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей пропризначення або звільнення відповідального працівника (або особи,що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділіта в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу,зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення)діяльності відокремленого підрозділу;
- Розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансовогомоніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу припершому та наступних поданнях відомостей про призначення абозвільнення відповідального працівника, або особи, що тимчасововиконує його обов'язки, або керівника суб'єкта первинногофінансового моніторингу (відокремленого підрозділу). Пункти 1,2, 3 розділу V у разі необхідності можуть бути заповненіодночасно, але лише стосовно відповідального працівника(або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єктапервинного фінансового моніторингу або відповідального працівника(або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленогопідрозділу цього суб'єкта;
- Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
- Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
- Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
- Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
- Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
- III. Порядок заповнення форми N 2-ФМ ( ze891-10, zf891-10, zg891-10, zh891-10 ) "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу"
- Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
- Розділ II. Відомості про фінансову операцію
- Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
- Розділ IV. Додаткова інформація
- Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктомпервинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) доДержфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосуєтьсяфінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того,що фінансова операція здійснюється з метою легалізації(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуваннятероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.
- Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
- Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
- Розділ II. Відомості про фінансову операцію
- Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
- Розділ IV. Додаткова інформація
- Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктомпервинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингудодаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/абопро мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операціяздійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержанихзлочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла своговідображення у попередніх розділах.
- Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
- Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
- Розділ II. Відомості про фінансову операцію
- Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
- Розділ IV. Додаткова інформація
- Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктомпервинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) доДержфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосуєтьсяфінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того,що фінансова операція здійснюється з метою легалізації(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуваннятероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
- Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
- Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
- Розділ II. Відомості про фінансову операцію
- Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
- Розділ IV. Додаткова інформація
- Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктомпервинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) доДержфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосуєтьсяфінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того,що фінансова операція здійснюється з метою легалізації(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуваннятероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
- Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
- IV. Порядок заповнення форми N 4-ФМ ( zm891-10 ) "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"
- ПОРЯДОК формування коду виду фінансової операції
- Довідник кодів "Форма розрахунку (компенсації)" K_DFM01A
- Структура K_DFM01A
- Зміст K_DFM01A
- Довідник кодів "Вид активу" K_DFM01B
- Структура K_DFM01B
- Зміст K_DFM01B
- Довідник кодів "Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об'єкта" K_DFM01C
- Структура K_DFM01C
- Зміст K_DFM01C
- Довідник кодів "Об'єкт операції" K_DFM01D
- Структура K_DFM01D
- Зміст K_DFM01D
- Довідник кодів "Відкриття або закриття рахунку" K_DFM01E
- Структура K_DFM01E
- Зміст K_DFM01E
- ДОВІДНИК кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу K_DFM02
- Структура K_DFM02
- Зміст K_DFM02
- ДОВІДНИК кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, та фінансових операцій з відстеження (моніторингу) за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу K_DFM03
- Структура K_DFM03
- Зміст K_DFM03
- ДОВІДНИК кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
- Структура K_DFM04
- Зміст K_DFM04
- ДОВІДНИК кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
- Структура K_DFM05
- Зміст K_DFM05
- ДОВІДНИК кодів видів повідомлень K_DFM06
- Структура K_DFM06
- Зміст K_DFM06
- ДОВІДНИК кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
- Структура K_DFM07
- Зміст K_DFM07
- ДОВІДНИК кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
- Структура K_DFM08
- Зміст K_DFM08
- ДОВІДНИК кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
- Структура K_DFM09
- Зміст K_DFM09
- ДОВІДНИК кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
- Структура K_DFM10
- Зміст K_DFM10
- ДОВІДНИК кодів областей України K_DFM11
- Структура K_DFM11
- Зміст K_DFM11
- ДОВІДНИК видів рішень K_DFM16
- Структура K_DFM16
- Зміст K_DFM16