ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Н А К А З

21.12.2009 N 173

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 березня 2010 р. за N 207/17502

{ Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 152 ( z0894-10 ) від 30.08.2010 }

Про визначення адрес подання інформації з питань фінансового моніторингу

Відповідно до пункту 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 ( 644-2003-п ), пункту 5.5 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 ( z0381-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702, та з метою уточнення вимог щодо подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України Н А К А З У Ю:

1. Визначити Перелік адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України (далі - Перелік) згідно з додатком до цього наказу.

2. Інформація, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу не за визначеними у Переліку адресами, вважається неподаною до Державного комітету фінансового моніторингу України та має бути надана ними на адресу відповідно до Переліку.

3. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) разом з Юридичним управлінням (Гаєвський І.М.) забезпечити подання на державну реєстрацію цього наказу до Міністерства юстиції України.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України В.П.Зубрія.

Голова                                             І.Б.Черкаський

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної комісії
 з регулювання ринків
 фінансових послуг України                              В.І.Суслов

Голова Державної комісії
 з цінних паперів та фондового
 ринку                                                С.Я.Петрашко

Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                               О.Кужель

Заступник Голови
 Національного банку України                          В.В.Пасічник

Додаток до наказу Державного комітету фінансового моніторингу України 21.12.2009 N 173

ПЕРЕЛІК адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України

--------------------------------------------------------------------------------
| N  |         Види інформації         |   Спосіб подання  |   Адреса подання  |
|з/п |      з питань фінансового       |                   |                   |
|    |    моніторингу,що надається     |                   |                   |
|    |      суб'єктами первинного      |                   |                   |
|    |     фінансового моніторингу     |                   |                   |
|    |             (СПФМ)              |                   |                   |
|----+---------------------------------+-------------------+-------------------|
| 1  |               2                 |        3          |         4         |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|1   |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ на паперових носіях |
|    |або в електронному вигляді на магнітних/оптичних носіях                  |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|    |Інформація відповідно до наказу  |Поштою з           |вул. Білоруська,   |
|    |Держфінмоніторингу від 13.05.2003|повідомленням про  |24, м. Київ,       |
|    |N 48 ( z0394-03 ) "Про           |вручення,          |04655, МСП 655     |
|    |затвердження деяких форм обліку  |кур'єрською,       |                   |
|    |та подання інформації, пов'язаної|фельд'єгерською    |                   |
|    |із здійсненням фінансового       |поштою або нарочно |                   |
|    |моніторингу, та Інструкції щодо  |                   |                   |
|    |їх заповнення", зареєстрованого в|                   |                   |
|    |Міністерстві юстиції України     |                   |                   |
|    |23.05.2003 за N 394/7715, та інша|                   |                   |
|    |інформація, пов'язана зі         |                   |                   |
|    |здійсненням фінансового          |                   |                   |
|    |моніторингу, що надається СПФМ та|                   |                   |
|    |їх відокремленими підрозділами   |                   |                   |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|2   |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками,   |
|    |в електронному вигляді каналами зв'язку                                  |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|    |Файли інформаційного обміну      |Електронною поштою |[email protected]|
|    |відповідно до:                   |мережі Інтернет з  |                   |
|    |наказу Держфінмоніторингу від    |використанням      |                   |
|    |28.09.2004 N 122 ( z1304-04 )    |програмного засобу |                   |
|    |"Про запровадження Порядку       |"УНІС-Монітор"     |                   |
|    |присвоєння ідентифікатора        |                   |                   |
|    |суб'єктам первинного фінансового |                   |                   |
|    |моніторингу для подання          |                   |                   |
|    |інформації Держфінмоніторингу    |                   |                   |
|    |України та подання інформації в  |                   |                   |
|    |електронному вигляді суб'єктами  |                   |                   |
|    |первинного фінансового           |                   |                   |
|    |моніторингу, які не є банками",  |                   |                   |
|    |зареєстрованого в Міністерстві   |                   |                   |
|    |юстиції України 12.10.2004 за    |                   |                   |
|    |N 1304/9903;                     |-------------------+-------------------|
|    |наказу Держфінмоніторингу від    |Електронною поштою |[email protected]|
|    |19.04.2006 N 74 ( z0514-06 ) "Про|мережі Інтернет з  |                   |
|    |затвердження Порядку прийняття   |використанням      |                   |
|    |Державним комітетом фінансового  |програмного засобу |                   |
|    |моніторингу України рішення про  |"Сфера-КС"         |                   |
|    |подальше зупинення проведення    |                   |                   |
|    |фінансової операції, якщо її     |                   |                   |
|    |учасником або вигодоодержувачем  |                   |                   |
|    |за нею є особа, яку включено до  |                   |                   |
|    |переліку осіб, пов'язаних із     |                   |                   |
|    |здійсненням терористичної        |                   |                   |
|    |діяльності", зареєстрованого в   |                   |                   |
|    |Міністерстві юстиції України     |                   |                   |
|    |04.05.2006 за N 514/12388;       |-------------------+-------------------|
|    |наказу Держфінмоніторингу від    |Електронною поштою |[email protected]|
|    |26.04.2006 N 84 ( z0726-06 ) "Про|мережі Інтернет з  |                   |
|    |затвердження Порядку доведення до|використанням      |                   |
|    |відома суб'єктів первинного      |програмного засобу |                   |
|    |фінансового моніторингу переліку |"УНІС-Інфо"        |                   |
|    |осіб, пов'язаних із здійсненням  |                   |                   |
|    |терористичної діяльності",       |                   |                   |
|    |зареєстрованого в Міністерстві   |                   |                   |
|    |юстиції України 20.06.2006 за    |                   |                   |
|    |N 726/12600                      |                   |                   |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|3   |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ банківських установ |
|    |засобами електронної пошти НБУ                                           |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|3.1 |Файли інформаційного обміну      |Електронною поштою |ircprod@u0qm       |
|    |відповідно до:                   |Національного банку|                   |
|    |постанови Правління Національного|України            |                   |
|    |банку України  від  04.06.2003   |                   |                   |
|    |N 233 ( z0457-03 ) "Про          |                   |                   |
|    |затвердження Складу реквізитів та|                   |                   |
|    |структури файлів інформаційного  |                   |                   |
|    |обміну між спеціально            |                   |                   |
|    |уповноваженим органом виконавчої |                   |                   |
|    |влади з питань фінансового       |                   |                   |
|    |моніторингу та банками           |                   |                   |
|    |(філіями)", зареєстрованої в     |                   |                   |
|    |Міністерстві юстиції України     |                   |                   |
|    |09.06.2003 за N 457/7778;        |                   |                   |
|    |наказу Держфінмоніторингу від    |                   |                   |
|    |19.04.2006 N 74 ( z0514-06 ) "Про|                   |                   |
|    |затвердження Порядку прийняття   |                   |                   |
|    |Державним комітетом фінансового  |                   |                   |
|    |моніторингу України рішення про  |                   |                   |
|    |подальше зупинення проведення    |                   |                   |
|    |фінансової операції, якщо її     |                   |                   |
|    |учасником або вигодоодержувачем  |                   |                   |
|    |за нею є особа, яку включено до  |                   |                   |
|    |переліку осіб, пов'язаних із     |                   |                   |
|    |здійсненням терористичної        |                   |                   |
|    |діяльності", зареєстрованого в   |                   |                   |
|    |Міністерстві юстиції України     |                   |                   |
|    |04.05.2006 за N 514/12388;       |                   |                   |
|    |наказу Держфінмоніторингу від    |                   |                   |
|    |26.04.2006 N 84 ( z0726-06 ) "Про|                   |                   |
|    |затвердження Порядку доведення до|                   |                   |
|    |відома суб'єктів первинного      |                   |                   |
|    |фінансового моніторингу переліку |                   |                   |
|    |осіб, пов'язаних із здійсненням  |                   |                   |
|    |терористичної діяльності",       |                   |                   |
|    |зареєстрованого в Міністерстві   |                   |                   |
|    |юстиції України 20.06.2006 за    |                   |                   |
|    |N 726/12600;                     |                   |                   |
|    |наказу Держфінмоніторингу від    |                   |                   |
|    |19.12.2006 N 259 ( z0086-07,     |                   |                   |
|    | z0089-07 ) "Про затвердження    |                   |                   |
|    |"Картки реєстрації суб'єкта      |                   |                   |
|    |первинного фінансового           |                   |                   |
|    |моніторингу - банку              |                   |                   |
|    |(відокремленого підрозділу) і    |                   |                   |
|    |відповідальних осіб" та          |                   |                   |
|    |Інструкції щодо її заповнення і  |                   |                   |
|    |подання", зареєстрованого в      |                   |                   |
|    |Міністерстві юстиції України     |                   |                   |
|    |01.02.2007 за N 86/13353         |                   |                   |
|----+---------------------------------+-------------------+-------------------|
|3.2 |Інші файли з інформацією, що     |Електронною поштою |sdfm@u0qm          |
|    |надаються СПФМ банківськими      |Національного банку|                   |
|    |установами, їх відокремленими    |України            |                   |
|    |підрозділами та пов'язані із     |                   |                   |
|    |забезпеченням виконання Закону   |                   |                   |
|    |України "Про запобігання та      |                   |                   |
|    |протидію легалізації (відмиванню)|                   |                   |
|    |доходів, одержаних злочинним     |                   |                   |
|    |шляхом" ( 249-15 )               |                   |                   |
--------------------------------------------------------------------------------

Заступник директора
департаменту - завідуючий
сектором супроводження
інформаційних систем Ю.В.Стецюк