ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України 19.12.2006 N 259 ( z0086-07 ) Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 лютого 2007 р. за N 89/13356

{ Інструкція втратила чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів N 247 ( z0386-12 ) від 22.02.2012 }

ІНСТРУКЦІЯ щодо заповнення "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" ( z0086-07 ) та порядку її подання до Держфінмоніторингу України

1. Загальні положення

1.1. Інформація щодо реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (далі - суб'єкт), його відокремлених підрозділів, щодо призначення, звільнення відповідальних осіб та осіб, що тимчасово виконують їх обов'язки, щодо припинення діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу) надається банком Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) у вигляді файла-повідомлення (тип U) про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб (далі - файл-повідомлення) засобами електронної пошти Національного банку України з використанням засобів захисту інформації, розроблених Національним банком України.

1.2. Якщо Держфінмоніторингом України отримана інформація щодо реєстрації або припинення діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу) та/або призначення, звільнення його відповідальних працівників (осіб, що тимчасово виконують їх обов'язки), яка надана з дотриманням вимог цієї Інструкції, ця інформація реєструється в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України, про що повідомляється суб'єкту файлом-квитанцією типу V про результати обробки файла-повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банківської установи (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб (далі - файл-квитанція). Отримання суб'єктом файла-квитанції з нульовими кодами помилок є свідченням факту прийняття Держфінмоніторингом України такої інформації.

1.3. Після отримання суб'єктом файла-квитанції типу V з нульовими кодами помилок відповідальний працівник зобов'язаний роздрукувати надану інформацію за формою N 7-ФМ ( z0086-07 ). Роздрукована форма підписується керівником суб'єкта, засвідчується печаткою суб'єкта і зберігається у відповідній справі протягом п'яти років з дати подання цієї інформації.

1.4. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.

При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватись символи кодової сторінки Windows-1251.

Файл-повідомлення та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:

<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,

де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):

для файла-повідомлення про реєстрацію суб'єкта - xu_f710.dtd,

для файла-квитанції - xv_f710.dtd.

1.5. Правила формування найменувань файлів повинні відповідати вимогам розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.

1.6. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису повинен відповідати вимогам розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.

1.7. Позначення форматів даних, що використовуються у описі Складу файлів типів U ( z0087-07 ) та V ( z0088-07 ), відповідають вимогам розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.

1.8. При внесенні інформації до файла-повідомлення слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних Довідників кодів Держфінмоніторингу України та Національного банку України;

поля, що містять дані відповідних документів (наказів, ліцензій, дозволів, свідоцтв та ін.), заповнюються тільки на підставі та мовою цих документів;

усі інші поля файла-повідомлення, що містять текстову інформацію, заповнюються українською мовою.

1.9. Інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо подання інформації про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та/або відповідальних осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

2. Порядок заповнення форми N 7-ФМ ( z0086-07 ) "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб"

2.1. Файл-повідомлення типу U про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб за формою N 7-ФМ ( z0086-07 ) "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" (далі - Картка реєстрації) заповнюється та надається суб'єктом до Держфінмоніторингу України в таких випадках:

у разі реєстрації суб'єкта (відокремленого підрозділу) в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України;

у разі призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу в суб'єкті (відокремленому підрозділі);

при звільненні відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу в суб'єкті (відокремленому підрозділі);

при призначенні особи, що тимчасово виконуватиме обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності в суб'єкті (відокремленому підрозділі);

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкт (відокремлений підрозділ) та/або про відповідального працівника суб'єкта (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;

у разі припинення діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу).

2.2. Картка реєстрації ( z0086-07 ) заповнюється за такими загальними правилами:

2.2.1. Розділ 1 Картки реєстрації ( z0086-07 ) заповнюється у всіх випадках.

Розділи 2 та 3 Картки реєстрації ( z0086-07 ) заповнюються повністю лише при першому її поданні для реєстрації суб'єкта. При зміні загальних та/або додаткових відомостей про суб'єкт у розділах 2 та 3 заповнюються лише ті поля, які зазнали змін.

Розділ 4 заповнюється повністю при першому поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта. Пункт 1 розділу 4 заповнюється завжди при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта. Пункт 2 розділу 4 заповнюється при першому поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта та при зміні відомостей про нього. В останньому випадку в пункті 2 розділу 4 заповнюються тільки ті поля, у яких відбулись зміни.

Розділ 5 заповнюється лише в разі потреби надання інформації про відповідального працівника або особу, що тимчасово виконує його обов'язки. При призначенні відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, та в разі їх звільнення відповідні пункти розділу 5 заповнюються повністю. При зміні відомостей про відповідального працівника або особу, що виконує його обов'язки, у пунктах 1 та 2 розділу 5 заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися зміни.

2.2.2. При наданні інформації про реєстрацію суб'єкта та про призначення відповідального працівника (особи, що тимчасово виконує його обов'язки) заповнюються розділи 1, 2, 3 та 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "первинне". У розділі 5 обов'язковим для заповнення є пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника". Допускається одночасне заповнення пунктів 1 та 2 у разі одночасного призначення відповідального працівника та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності в суб'єкті.

2.2.3. При наданні інформації про реєстрацію відокремленого підрозділу суб'єкта та про призначення відповідального працівника (особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у цьому підрозділі заповнюються розділи 1, 4, 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "первинне". У розділі 5 обов'язковим для заповнення є пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника". Допускається одночасне заповнення пунктів 1 та 2 в разі одночасного призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності.

2.2.4. При наданні інформації про призначення відповідального працівника суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються розділ 1 та пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.5. При наданні інформації про призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.6. При наданні інформації про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника суб'єкта, заповнюються розділ 1 та пункт 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.7. При наданні інформації про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункт 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.8. При одночасному призначенні відповідального працівника суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності, допускається подання однієї Картки реєстрації ( z0086-07 ) з одночасним повідомленням про обидва призначення. У цьому разі заповнюються розділ 1 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.9. При одночасному призначенні відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.10. При наданні інформації про звільнення відповідального працівника суб'єкта або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності, заповнюються розділ 1 та пункт 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.11. При наданні інформації про звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункт 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.12. У разі, коли відбувається одночасне звільнення відповідального працівника та призначення нового відповідального працівника суб'єкта, допускається заповнення однієї Картки реєстрації ( z0086-07 ) з одночасним повідомленням про звільнення та призначення. У такому разі заповнюються розділ 1 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.13. Для повідомлення про одночасне звільнення та призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.14. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника суб'єкта та призначення особи, що тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються розділ 1 та пункти 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.15. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта та призначення особи, що тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункти 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.16. При наданні інформації про зміну відомостей про суб'єкта, зазначених у розділах 2, 3, або відомостей про відповідальних осіб суб'єкта (розділ 5), окрім повідомлення про призначення та звільнення, заповнюються розділ 1 та відповідні поля (дані в яких змінилися) розділів 2, 3, 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.17. При наданні інформації про зміну відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта, зазначених у розділі 4, або щодо відповідальних осіб відокремленого підрозділу суб'єкта (розділ 5), окрім інформації про призначення та звільнення, заповнюються розділ 1 та відповідні поля (дані в яких змінилися) розділів 4, 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.18. При наданні інформації про припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та поле 2.4.9 "Коментар до виду суб'єкта" цього пункту; поле 2.4.8 "Вид суб'єкта (код)" кодується значенням "0000", поле 2.1.5 "Вид повідомлення" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.2.19. При наданні інформації про припинення діяльності суб'єкта заповнюються розділ 1 та поле 2.2.5 "Коментар до виду суб'єкта" розділу 2, поле 2.2.4 "Вид суб'єкта (код)" кодується значенням "0000", поле 2.1.5 "Вид повідомлення" у цьому разі кодується значенням "додаткове".

2.3. Поля Картки реєстрації ( z0086-07 ) (значення елементів файла-повідомлення типу U) заповнюються за такими правилами:

Розділ 1. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля |  Коментар щодо заповнення  |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.1  | Ідентифіка-|указується ідентифікаційний |Обов'язково |
|         | ційний код |код суб'єкта за Єдиним      |            |
|         | за ЄДРПОУ  |державним реєстром          |            |
|         |            |підприємств та організацій  |            |
|         |            |України відповідно до       |            |
|         |            |свідоцтва про державну      |            |
|         |            |реєстрацію                  |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.2  | Код банку  |указується код банку        |Обов'язково |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.3  | Скорочене  |указується скорочене        |Обов'язково |
|         |найменування|найменування суб'єкта       |            |
|         |            |відповідно до реєстраційних |            |
|         |            |документів, за його         |            |
|         |            |відсутності - повне         |            |
|         |            |найменування                |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.4  |    Дата    |указується дата заповнення  |Обов'язково |
|         |повідомлення|картки (наприклад, якщо     |            |
|         |            |картка заповнена 24 вересня |            |
|         |            |2005 року, поле матиме такий|            |
|         |            |вигляд: 24092005)           |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.5  |    Вид     |указується код виду         |Обов'язково |
|         |повідомлення|повідомлення відповідно до  |            |
|         |   (код)    |довідника кодів видів       |            |
|         |            |повідомлень (додаток 6 до   |            |
|         |            |Інструкції щодо заповнення  |            |
|         |            |форм обліку та подання      |            |
|         |            |інформації, пов'язаної із   |            |
|         |            |здійсненням фінансового     |            |
|         |            |моніторингу, затвердженої   |            |
|         |            |наказом Держфінмоніторингу  |            |
|         |            |України від 13.05.2003 N 48 |            |
|         |            |( z0394-03 ). Код           |            |
|         |            |"додаткове" указується, якщо|            |
|         |            |Картка реєстрації           |            |
|         |            |( z0086-07 ) для даного     |            |
|         |            |суб'єкта чи відокремленого  |            |
|         |            |підрозділу з видом          |            |
|         |            |"первинне" взята на облік   |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.6  |Ідентифіка- |указується ідентифікатор    |Обов'язково |
|         |тор суб'єкта|суб'єкта, що надсилає       |за винятком |
|         |первинного  |Картку реєстрації           |  першого   |
|         |фінансового |( z0086-07 )                |  подання   |
|         |моніторингу |                            |   Картки   |
|         |в ІАС ДКФМУ |                            |реєстрації  |
|         |            |                            |( z0086-07 )|
|         |            |                            |про суб'єкт |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.1.7  |Внутрішньо- |указується реєстраційний код|Обов'язково |
|         |банківський |суб'єкта, відповідно до     |            |
|         | реєстрацій-|Положення про порядок       |            |
|         |  ний код   |ведення банками             |            |
|         |            |реєстраційної кодифікації   |            |
|         |            |власних підрозділів,        |            |
|         |            |затвердженого постановою    |            |
|         |            |Правління Національного     |            |
|         |            |банку України від 18.06.2002|            |
|         |            |N 221 ( z0561-02 ),         |            |
|         |            |зареєстрованою в            |            |
|         |            |Міністерстві юстиції України|            |
|         |            |05.07.2002 за N 561/6849    |            |
------------------------------------------------------------------

Розділ 2. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля |  Коментар щодо заповнення  |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.2.1  |    Повне   |указується повне            |Обов'язково |
|         |найменування|найменування суб'єкта       | для виду   |
|         |  суб'єкта  |відповідно до реєстраційних |повідомлення|
|         | первинного |документів                  | "первинне" |
|         | фінансового|                            | або зміни  |
|         | моніторингу|                            |повної назви|
|         |            |                            | суб'єкта   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.2.2  |  Скорочене |указується скорочене        |Обов'язково |
|         |найменування|найменування суб'єкта       | для виду   |
|         |            |відповідно до реєстраційних |повідомлення|
|         |            |документів, за його         | "первинне" |
|         |            |відсутності - повне         |або зміни   |
|         |            |найменування                |скороченої  |
|         |            |                            |   назви    |
|         |            |                            | суб'єкта   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.2.3  |    Тип     |указується код типу суб'єкта|Обов'язково |
|         |  суб'єкта  |відповідно до довідника     | для виду   |
|         |   (код)    |кодів типів суб'єктів       |повідомлення|
|         |            |(додаток 7 до Інструкції    | "первинне" |
|         |            |щодо заповнення форм обліку |            |
|         |            |та подання інформації,      |            |
|         |            |пов'язаної із здійсненням   |            |
|         |            |фінансового моніторингу,    |            |
|         |            |затвердженої наказом        |            |
|         |            |Держфінмоніторингу України  |            |
|         |            |від 13.05.2003 N 48         |            |
|         |            |( z0394-03 )                |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.2.4  |    Вид     |при поданні інформації про  |Обов'язково |
|         |  суб'єкта  |суб'єкта указується "0100"; | для виду   |
|         |   (код)    |у разі, якщо суб'єкт        |повідомлення|
|         |            |припиняє свою діяльність,   | "первинне" |
|         |            |у полі проставляються       |  та для    |
|         |            |4 нулі                      |повідомлення|
|         |            |                            |    про     |
|         |            |                            | припинення |
|         |            |                            | діяльності |
|         |            |                            |  суб'єкта  |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.2.5  |  Коментар  |указуються підстави         |Обов'язково |
|         |  до виду   |припинення діяльності       |  в разі    |
|         |  суб'єкта  |суб'єкта (номер та дата     | припинення |
|         |            |наказу, рішення, назва      | діяльності |
|         |            |органу (установи), що його  |  суб'єкта  |
|         |            |видав, тощо)                |            |
|----------------------------------------------------------------|
|                        Місцезнаходження                        |
|----------------------------------------------------------------|
| 2.2.6.1 |   Країна   |указуються цифровий код та  |Обов'язково |
|         |  (код та   |назва країни, на території  | для виду   |
|         |   назва)   |якої зареєстровано суб'єкт, |повідомлення|
|         |            |відповідно до Класифікації  | "первинне" |
|         |            |держав світу, затвердженої  | або зміни  |
|         |            |наказом Держкомстату        |місцезнаход-|
|         |            |України від 08.07.2002      |   ження    |
|         |            |N 260 ( v0260202-02 )       | суб'єкта   |
|         |            |(наприклад, держава Україна |            |
|         |            |кодується 804 Україна)      |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.2 |  Поштовий  |указується індекс відділення|Обов'язково |
|         |   індекс   |зв'язку                     | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |   ження    |
|         |            |                            | суб'єкта   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.3 |  Область   |указуються код та назва     |Обов'язково |
|         |  (код та   |області згідно з довідником | для виду   |
|         |   назва)   |кодів областей України      |повідомлення|
|         |            |(додаток 11 до Інструкції   | "первинне" |
|         |            |щодо заповнення форм обліку | або зміни  |
|         |            |та подання інформації,      |місцезнаход-|
|         |            |пов'язаної із здійсненням   |   ження    |
|         |            |фінансового моніторингу,    |  суб'єкта  |
|         |            |затвердженої наказом        |            |
|         |            |Держфінмоніторингу України  |            |
|         |            |від 13.05.2003 N 48         |            |
|         |            |( z0394-03 ) (наприклад,    |            |
|         |            |Хмельницька область         |            |
|         |            |кодується як 68 Хмельницька)|            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.4 | Населений  |указується найменування     |Обов'язково |
|         |  пункт та  |населеного пункту та район  | для виду   |
|         |   район    |області: вид населеного     |повідомлення|
|         |  області   |пункту указується           | "первинне" |
|         |            |скорочено - міста /м./,     | або зміни  |
|         |            |села /с./, селища /сел./,   |місцезнаход-|
|         |            |селища міського типу /смт/  |   ження    |
|         |            |та ін.; назва населеного    | суб'єкта   |
|         |            |пункту та район області     |            |
|         |            |указується повністю         |            |
|         |            |(наприклад, м. Київ;        |            |
|         |            |смт Микулинці, Іванківський |            |
|         |            |район; сел. Васильківка,    |            |
|         |            |Васильківський район;       |            |
|         |            |с. Мила, Броварський район  |            |
|         |            |та ін.)                     |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.5 |   Вулиця   |указується назва вулиці     |Обов'язково |
|         |            |(наприклад, вулиця          | для виду   |
|         |            |Паньківська, проспект       |повідомлення|
|         |            |Перемоги, провулок          | "первинне" |
|         |            |Михайлівський та ін.)       |  або зміни |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |   ження    |
|         |            |                            |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.6 |  Будинок   |указується номер будинку    |Обов'язково |
|         |            |(із зазначенням літери за   | для виду   |
|         |            |наявності)                  |повідомлення|
|         |            |(наприклад, будинок N 18    | "первинне" |
|         |            |заповнюється як 18;         | або зміни  |
|         |            |будинок N 18-А заповнюється |місцезнаход-|
|         |            |як 18А; будинок N 18/12     |   ження    |
|         |            |заповнюється як 18/12)      |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.7 |   Корпус   |указується номер корпусу    |Обов'язково |
|         | (споруда)  |(або споруди) будинку       | для виду   |
|         |            |(наприклад, корпус N 8      |повідомлення|
|         |            |заповнюється як 8)          | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |  ження     |
|         |            |                            |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.8 |    Офіс    |указується номер офісу, де  |Обов'язково |
|         |            |зареєстровано суб'єкт       | для виду   |
|         |            |первинного фінансового      |повідомлення|
|         |            |моніторингу                 | "первинне" |
|         |            |(наприклад, офіс N 6        |  або зміни |
|         |            |заповнюється як 6; офіс     |місцезнаход-|
|         |            |N 6-А заповнюється як 6А)   |   ження    |
|         |            |                            |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
------------------------------------------------------------------

Розділ 3. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля |  Коментар щодо заповнення  |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|----------------------------------------------------------------|
|          Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування)     |
|----------------------------------------------------------------|
| 2.3.1.1 |   Країна   |указуються цифровий код та  |Обов'язково |
|         |  (код та   |назва країни, на території  | для виду   |
|         |   назва)   |якої зареєстровано суб'єкт, |повідомлення|
|         |            |відповідно до Класифікації  | "первинне" |
|         |            |держав світу, затвердженої  | або зміни  |
|         |            |наказом Держкомстату України|місцезнаход-|
|         |            |від 08.07.2002 N 260        |   ження    |
|         |            |( v0260202-02 ) (наприклад, | суб'єкта   |
|         |            |держава Україна кодується   |            |
|         |            |804 Україна)                |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.2 |  Поштовий  |указується індекс відділення|Обов'язково |
|         |   індекс   |зв'язку                     | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |   ження    |
|         |            |                            | суб'єкта   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.3 |  Область   |указуються код та назва     |Обов'язково |
|         |  (код та   |області згідно з довідником | для виду   |
|         |   назва)   |кодів областей України      |повідомлення|
|         |            |(додаток 11 до Інструкції   | "первинне" |
|         |            |щодо заповнення форм обліку | або зміни  |
|         |            |та подання інформації,      |місцезнаход-|
|         |            |пов'язаної із здійсненням   |   ження    |
|         |            |фінансового моніторингу,    | суб'єкта   |
|         |            |затвердженої наказом        |            |
|         |            |Держфінмоніторингу України  |            |
|         |            |від 13.05.2003 N 48         |            |
|         |            |( z0394-03 ) (наприклад,    |            |
|         |            |Хмельницька область         |            |
|         |            |кодується як 68 Хмельницька)|            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.4 | Населений  |указується найменування     |Обов'язково |
|         |  пункт та  |населеного пункту та район  | для виду   |
|         |   район    |області: вид населеного     |повідомлення|
|         |  області   |пункту указується           | "первинне" |
|         |            |скорочено - міста /м./,     | або зміни  |
|         |            |села /с./, селища /сел./,   |місцезнаход-|
|         |            |селища міського типу /смт/  |   ження    |
|         |            |та ін.; назва населеного    | суб'єкта   |
|         |            |пункту та район області     |            |
|         |            |указується повністю         |            |
|         |            |(наприклад, м. Київ;        |            |
|         |            |смт Микулинці, Іванківський |            |
|         |            |район; сел. Васильківка,    |            |
|         |            |Васильківський район;       |            |
|         |            |с. Мила, Броварський район  |            |
|         |            |та ін.)                     |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.5 |   Вулиця   |указується назва вулиці     |Обов'язково |
|         |            |(наприклад, вулиця          | для виду   |
|         |            |Паньківська, проспект       |повідомлення|
|         |            |Перемоги, провулок          | "первинне" |
|         |            |Михайлівський та ін.)       | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |   ження    |
|         |            |                            |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.6 |  Будинок   |указується номер будинку (із|Обов'язково |
|         |            |зазначенням літери за       | для виду   |
|         |            |наявності)                  |повідомлення|
|         |            |(наприклад, будинок N 18    | "первинне" |
|         |            |заповнюється як 18;         | або зміни  |
|         |            |будинок N 18-А заповнюється |місцезнаход-|
|         |            |як 18А; будинок N 18/12     |   ження    |
|         |            |заповнюється як 18/12)      |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.7 |   Корпус   |указується номер корпусу    |Обов'язково |
|         | (споруда)  |(або споруди) будинку       |  для виду  |
|         |            |(наприклад, корпус N 8      |повідомлення|
|         |            |заповнюється як 8)          | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |   ження    |
|         |            |                            |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.8 |    Офіс    |указується номер офісу, де  |Обов'язково |
|         |            |зареєстровано суб'єкт       | для виду   |
|         |            |(наприклад, офіс N 6        |повідомлення|
|         |            |заповнюється як 6; офіс     | "первинне" |
|         |            |N 6-А заповнюється як 6А)   | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |  ження     |
|         |            |                            |суб'єкта (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.9 |   Номер    |указується номер телефону   |Обов'язково |
|         |  телефону  |офісу з обов'язковим        | для виду   |
|         |            |зазначенням міжміського коду|повідомлення|
|         |            |(наприклад, телефон у       | "первинне" |
|         |            |м. Львові 862334 вноситься  | або зміни  |
|         |            |в поле як 0322862334)       |  номера    |
|         |            |                            | телефону   |
|         |            |                            | суб'єкта   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|2.3.1.10 |   Адреса   |указується адреса           |Обов'язково |
|         |   e-mail   |електронної пошти           |за наявності|
|         |            |(наприклад,                 |            |
|         |            |[email protected])       |            |
------------------------------------------------------------------

Розділ 4. Відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу

1. Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля | Коментар щодо заповнення   |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.1  |Ідентифіка- |указується ідентифікаційний |Обов'язково |
|         |ційний код  |код відокремленого          |при наданні |
|         | за ЄДРПОУ  |підрозділу суб'єкта, у разі |інформації  |
|         |            |відсутності - указується    | про відо-  |
|         |            |ідентифікаційний код        | кремлений  |
|         |            |суб'єкта за Єдиним          | підрозділ  |
|         |            |державним реєстром          |            |
|         |            |підприємств та організацій  |            |
|         |            |України                     |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.2  | Код банку  |указується код              |Обов'язково |
|         |            |відокремленого підрозділу   |при наданні |
|         |            |суб'єкта, у разі            |інформації  |
|         |            |відсутності - указується    | про відо-  |
|         |            |код банку суб'єкта          | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.3  | Внутрішньо-|указується реєстраційний    |Обов'язково |
|         |банківський |код відокремленого          |при наданні |
|         | реєстрацій-|підрозділу суб'єкта,        |інформації  |
|         |   ний код  |відповідно до Положення про | про відо-  |
|         |            |порядок ведення банками     | кремлений  |
|         |            |реєстраційної кодифікації   | підрозділ  |
|         |            |власних підрозділів,        |            |
|         |            |затвердженого постановою    |            |
|         |            |Правління Національного     |            |
|         |            |банку України від           |            |
|         |            |18.06.2002 N 221            |            |
|         |            |( z0561-02 ), зареєстрованою|            |
|         |            |в Міністерстві юстиції      |            |
|         |            |України 05.07.2002 за       |            |
|         |            |N 561/6849                  |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.4  | Ідентифіка-|указується ідентифікатор    |Обов'язково |
|         |    тор     |відокремленого підрозділу   |при наданні |
|         | відокремле-|суб'єкта, що надсилає       |інформації  |
|         |    ного    |Картку реєстрації           | про відо-  |
|         | підрозділу |( z0086-07 )                | кремлений  |
|         | суб'єкта в |                            | підрозділ  |
|         | ІАС ДКФМУ  |                            |за винятком |
|         |            |                            |  першого   |
|         |            |                            |  подання   |
|         |            |                            |форми N 7-ФМ|
|         |            |                            |( z0086-07 )|
|         |            |                            | про відо-  |
|         |            |                            | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.5  |   Повне    |Указується повне            |Обов'язково |
|         |найменування|найменування відокремленого |при наданні |
|         | відокремле-|підрозділу суб'єкта         |інформації  |
|         |    ного    |відповідно до реєстраційних | про відо-  |
|         | підрозділу |документів                  | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.6  | Скорочене  |указується скорочене        |Обов'язково |
|         |найменування|найменування відокремленого |при наданні |
|         | відокремле-|підрозділу суб'єкта         |інформації  |
|         |    ного    |відповідно до реєстраційних | про відо-  |
|         | підрозділу |документів, за його         | кремлений  |
|         |            |відсутності - повне         | підрозділ  |
|         |            |найменування                | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.7  |Тип суб'єкта|заповнюється згідно з       |Обов'язково |
|         |   (код)    |довідником типів суб'єктів  |при наданні |
|         |            |(додаток 7 до Інструкції    |інформації  |
|         |            |щодо заповнення форм обліку | про відо-  |
|         |            |та подання інформації,      | кремлений  |
|         |            |пов'язаної із здійсненням   | підрозділ  |
|         |            |фінансового моніторингу,    | для виду   |
|         |            |затвердженої наказом        |повідомлення|
|         |            |Держфінмоніторингу України  | "первинне" |
|         |            |від 13.05.2003 N 48         |            |
|         |            |( z0394-03 )                |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.8  |Вид суб'єкта|при поданні інформації про  |Обов'язково |
|         |   (код)    |відокремлений підрозділ     |при наданні |
|         |            |суб'єкта указується "0100"; |інформації  |
|         |            |у разі, якщо відокремлений  | про відо-  |
|         |            |підрозділ припиняє свою     | кремлений  |
|         |            |діяльність, у полі          | підрозділ  |
|         |            |проставляються 4 нулі       | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|  2.4.9  |Коментар до |указуються підстави         |Обов'язково |
|         |    виду    |припинення діяльності       |   в разі   |
|         |  суб'єкта  |відокремленого підрозділу   | припинення |
|         |            |суб'єкта (номер та дата     | діяльності |
|         |            |наказу, рішення, назва      | відокрем-  |
|         |            |органу (установи), що його  |   леного   |
|         |            |видав, тощо)                | підрозділу |
|----------------------------------------------------------------|
|                      2. Місцезнаходження                       |
|----------------------------------------------------------------|
| 2.4.10.1|Країна (код |указуються цифровий код та  |Обов'язково |
|         | та назва)  |назва країни, на території  |при наданні |
|         |            |якої зареєстровано          |інформації  |
|         |            |відокремлений підрозділ     | про відо-  |
|         |            |суб'єкта, відповідно до     | кремлений  |
|         |            |Класифікації держав світу,  | підрозділ  |
|         |            |затвердженої наказом        | для виду   |
|         |            |Держкомстату України від    |повідомлення|
|         |            |08.07.2002 N 260            | "первинне" |
|         |            |( v0260202-02 ) (наприклад, | або зміни  |
|         |            |держава Україна кодується   |місцезнаход-|
|         |            |як 804 Україна)             |   ження    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.2|  Поштовий  |указується індекс           |Обов'язково |
|         |   індекс   |відділення зв'язку          |при наданні |
|         |            |                            |інформації  |
|         |            |                            | про відо-  |
|         |            |                            | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
|         |            |                            | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            |   ження    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.3|Область (код|указуються код та назва     |Обов'язково |
|         | та назва)  |області згідно з довідником |при наданні |
|         |            |кодів областей України      |інформації  |
|         |            |(додаток 11 до Інструкції   | про відо-  |
|         |            |щодо заповнення форм обліку | кремлений  |
|         |            |та подання інформації,      | підрозділ  |
|         |            |пов'язаної із здійсненням   | для виду   |
|         |            |фінансового моніторингу,    |повідомлення|
|         |            |затвердженої наказом        | "первинне" |
|         |            |Держфінмоніторингу України  | або зміни  |
|         |            |від 13.05.2003 N 48         |місцезнаход-|
|         |            |( z0394-03 ) (наприклад,    |   ження    |
|         |            |Хмельницька область         |            |
|         |            |кодується як 68             |            |
|         |            |Хмельницька)                |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.4| Населений  |указується найменування     |Обов'язково |
|         |  пункт та  |населеного пункту та район  |при наданні |
|         |   район    |області: вид населеного     |інформації  |
|         |  області   |пункту указується           | про відо-  |
|         |            |скорочено - міста /м./,     | кремлений  |
|         |            |села /с./, селища /сел./,   | підрозділ  |
|         |            |селища міського типу /смт/  | для виду   |
|         |            |та ін.; назва населеного    |повідомлення|
|         |            |пункту та район області     | "первинне" |
|         |            |указується повністю         | або зміни  |
|         |            |(наприклад, м. Київ;        |місцезнаход-|
|         |            |смт Микулинці, Іванківський |  ження     |
|         |            |район; сел. Васильківка,    |            |
|         |            |Васильківський район;       |            |
|         |            |с. Мила, Броварський район  |            |
|         |            |та ін.)                     |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.5|   Вулиця   |указується назва вулиці     |Обов'язково |
|         |            |(наприклад, вулиця          |при наданні |
|         |            |Паньківська, проспект       |інформації  |
|         |            |Перемоги, провулок          | про відо-  |
|         |            |Михайлівський та ін.)       | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
|         |            |                            | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            | ження (за  |
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.6|  Будинок   |указується номер будинку    |Обов'язково |
|         |            |(із зазначенням літери за   |при наданні |
|         |            |наявності)                  |інформації  |
|         |            |(наприклад, будинок N 18    | про відо-  |
|         |            |заповнюється як 18; будинок | кремлений  |
|         |            |N 18-А заповнюється як 18А; | підрозділ  |
|         |            |будинок N 18/12             | для виду   |
|         |            |заповнюється як 18/12)      |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            | ження (за  |
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.7|   Корпус   |указується номер корпусу    |Обов'язково |
|         | (споруда)  |(або споруди) будинку       |при наданні |
|         |            |(наприклад, корпус N 8      |інформації  |
|         |            |заповнюється як 8)          | про відо-  |
|         |            |                            | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
|         |            |                            | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            | ження (за  |
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.8|    Офіс    |указується номер офісу, де  |Обов'язково |
|         |            |зареєстровано відокремлений |при наданні |
|         |            |підрозділ суб'єкта          |інформації  |
|         |            |(наприклад, офіс N 6        | про відо-  |
|         |            |заповнюється як 6; офіс     | кремлений  |
|         |            |N 6-А заповнюється як 6А)   | підрозділ  |
|         |            |                            | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |місцезнаход-|
|         |            |                            | ження (за  |
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.10.9|   Номер    |указується номер телефону   |Обов'язково |
|         |  телефону  |офісу з обов'язковим        |при наданні |
|         |            |зазначенням міжміського     |інформації  |
|         |            |коду (наприклад, телефон у  | про відо-  |
|         |            |м. Львові 862334 вноситься  | кремлений  |
|         |            |в поле як 0322862334)       | підрозділ  |
|         |            |                            | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне" |
|         |            |                            | або зміни  |
|         |            |                            |  номера    |
|         |            |                            | телефону   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|2.4.10.10|   Адреса   |указується адреса           |Обов'язково |
|         |   e-mail   |електронної пошти           |за наявності|
|         |            |(наприклад,                 |при наданні |
|         |            |[email protected])       |інформації  |
|         |            |                            | про відо-  |
|         |            |                            | кремлений  |
|         |            |                            | підрозділ  |
------------------------------------------------------------------

Розділ 5. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля |Коментар щодо заповнення    |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.1 |   Посада   |указується повне            |Обов'язково |
|         |            |найменування посади         | для виду   |
|         |            |працівника відповідно до    |повідомлення|
|         |            |штатного розпису суб'єкта   | "первинне",|
|         |            |чи відокремленого           |призначення |
|         |            |підрозділу                  |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            |  зміни     |
|         |            |                            |  посади    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.2 |  Прізвище  |указується прізвище         |Обов'язково |
|         |            |відповідального працівника  | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне",|
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            |  зміни     |
|         |            |                            |  прізвища  |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.3 |    Ім'я    |указується ім'я             |Обов'язково |
|         |            |відповідального працівника  | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне",|
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            |зміни імені |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.4 |     По     |указується по батькові      |Обов'язково |
|         |  батькові  |відповідального працівника  | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне",|
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            | зміни по   |
|         |            |                            |батькові (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.5 |   Номер    |указується номер наказу     |Обов'язково |
|         | наказу про |про призначення             | для виду   |
|         | призначення|відповідальним працівником  |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне",|
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.6 |    Дата    |указується дата наказу      |Обов'язково |
|         | наказу про |про призначення             | для виду   |
|         | призначення|відповідальним працівником  |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне",|
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.7 |    Дата    |указується дата, з якої     |Обов'язково |
|         | призначення|відповідальний працівник    | для виду   |
|         |     на     |розпочинає виконувати       |повідомлення|
|         |   посаду   |свої обов'язки, згідно з    | "первинне",|
|         |            |наказом про призначення.    |призначення |
|         |            |У разі, коли наказ не       |відповідаль-|
|         |            |містить дату призначення    | ного пра-  |
|         |            |на посаду, зазначається     | цівника    |
|         |            |дата наказу про призначення |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.8 |   Номер    |указується номер телефону   |Обов'язково |
|         |  телефону  |(з кодом населеного         | для виду   |
|         |            |пункту) відповідального     |повідомлення|
|         |            |працівника (наприклад,      | "первинне",|
|         |            |телефон у м. Львові         |призначення |
|         |            |862334 вноситься в поле,    |відповідаль-|
|         |            |як 0322862334)              | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            | при зміні  |
|         |            |                            | номера     |
|         |            |                            | телефону   |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.1.9 |   Адреса   |указується адреса e-mail    |Обов'язково |
|         |   e-mail   |відповідального працівника  | для виду   |
|         |            |                            |повідомлення|
|         |            |                            | "первинне",|
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника (за|
|         |            |                            | наявності) |
------------------------------------------------------------------

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля |  Коментар щодо заповнення  |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.1 |   Посада   |указується повне            |Обов'язково |
|         |            |найменування посади         |    для     |
|         |            |тимчасового виконувача      |повідомлення|
|         |            |обов'язків                  |    про     |
|         |            |відповідального працівника  |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            | про зміни  |
|         |            |                            |  посади    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.2 |  Прізвище  |указується прізвище         |Обов'язково |
|         |            |тимчасового виконувача      |    для     |
|         |            |обов'язків                  |повідомлення|
|         |            |відповідального працівника  |    про     |
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            | про зміни  |
|         |            |                            |прізвища    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.3 |    Ім'я    |указується ім'я             |Обов'язково |
|         |            |тимчасового виконувача      |    для     |
|         |            |обов'язків                  |повідомлення|
|         |            |відповідального працівника  |    про     |
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            | про зміни  |
|         |            |                            |  імені     |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.4 |     По     |указується по батькові      |Обов'язково |
|         |  батькові  |тимчасового виконувача      |    для     |
|         |            |обов'язків                  |повідомлення|
|         |            |відповідального працівника  |    про     |
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника,   |
|         |            |                            |про зміни по|
|         |            |                            |батькові (за|
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.5 |   Номер    |указується номер наказу     |Обов'язково |
|         | наказу про |про призначення             |    для     |
|         | призначення|тимчасового виконувача      |повідомлення|
|         |            |обов'язків                  |    про     |
|         |            |відповідального працівника  |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.6 |    Дата    |указується дата наказу      |Обов'язково |
|         | наказу про |про призначення             |    для     |
|         | призначення|тимчасового виконувача      |повідомлення|
|         |            |обов'язків                  |    про     |
|         |            |відповідального працівника  |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            | цівника    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.7 |    Дата    |указується дата, з якої     |Обов'язково |
|         | призначення|тимчасовий виконувач        |    для     |
|         |     на     |обов'язків розпочинає       |повідомлення|
|         |   посаду   |виконувати обов'язки        |    про     |
|         |            |відповідального             |призначення |
|         |            |працівника згідно з         |тимчасового |
|         |            |наказом про призначення.    |виконувача  |
|         |            |В разі, коли наказ не       |обов'язків  |
|         |            |містить дати призначення    |відповідаль-|
|         |            |на посаду, зазначається     | ного пра-  |
|         |            |дата наказу про призначення | цівника    |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.8 |   Номер    |указується номер телефону   |Обов'язково |
|         |  телефону  |(з кодом населеного         |    для     |
|         |            |пункту) тимчасового         |повідомлення|
|         |            |виконувача обов'язків       |    про     |
|         |            |відповідального             |призначення |
|         |            |працівника (наприклад,      |тимчасового |
|         |            |телефон у м. Львові         |виконувача  |
|         |            |862334 вноситься в поле     |обов'язків  |
|         |            |як 0322862334)              |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            |цівника, про|
|         |            |                            |зміни номера|
|         |            |                            |  телефону  |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.2.9 |   Адреса   |указується адреса e-mail    |Обов'язково |
|         |   e-mail   |тимчасового виконувача      |    для     |
|         |            |обов'язків                  |повідомлення|
|         |            |відповідального працівника  |    про     |
|         |            |                            |призначення |
|         |            |                            |тимчасового |
|         |            |                            |виконувача  |
|         |            |                            |обов'язків  |
|         |            |                            |відповідаль-|
|         |            |                            | ного пра-  |
|         |            |                            |цівника (за |
|         |            |                            |наявності)  |
------------------------------------------------------------------

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності

------------------------------------------------------------------
|   Код   | Назва поля |  Коментар щодо заповнення  |Необхідність|
|         |            |                            | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.3.1 |  Прізвище  |указується прізвище         | Обов'язково|
|         |            |відповідального працівника  |     при    |
|         |            |або особи, що тимчасово     | звільненні |
|         |            |виконує його обов'язки      |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.3.2 |    Ім'я    |указується ім'я             | Обов'язково|
|         |            |відповідального працівника  |     при    |
|         |            |або особи, що тимчасово     | звільненні |
|         |            |виконує його обов'язки      |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.3.3 | По батькові|указується по батькові      | Обов'язково|
|         |            |відповідального працівника  |     при    |
|         |            |або особи, що тимчасово     | звільненні |
|         |            |виконує його обов'язки      |     (за    |
|         |            |                            | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.3.4 |    Номер   |указується номер наказу про | Обов'язково|
|         | наказу про |звільнення від виконання    |     при    |
|         | звільнення |обов'язків відповідального  | звільненні |
|         |            |працівника                  |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.3.5 | Дата наказу|указується дата наказу про  | Обов'язково|
|         |     про    |звільнення від виконання    |     при    |
|         | звільнення |обов'язків відповідального  | звільненні |
|         |            |працівника                  |            |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.5.3.6 |    Дата    |указується дата звільнення  | Обов'язково|
|         | звільнення |від виконання обов'язків    |     при    |
|         |     від    |відповідального працівника. | звільненні |
|         |  виконання |У разі, коли наказ не       |            |
|         | обов'язків |містить дату звільнення     |            |
|         |            |від обов'язків,             |            |
|         |            |зазначається дата наказу    |            |
|         |            |про звільнення              |            |
------------------------------------------------------------------

3. Порядок присвоєння банкам та їх відокремленим підрозділам ідентифікатора

3.1. Для подання суб'єктом інформації до Держфінмоніторингу України в електронному вигляді згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму йому та його відокремленим підрозділам присвоюється ідентифікатор.

3.2. Ідентифікатор - це комбінація з шести літер латинського алфавіту та/або чисел, яка присвоюється Держфінмоніторингом України суб'єкту та його відокремленим підрозділам і призначена для їх ідентифікації при поданні до Держфінмоніторингу України інформації згідно з вимогами законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

3.3. Для отримання ідентифікатора суб'єкту необхідно надіслати до Держфінмоніторингу України Картку реєстрації ( z0086-07 ) суб'єкта з видом повідомлення "первинне". Для отримання ідентифікатора відокремленого підрозділу суб'єкту необхідно надіслати до Держфінмоніторингу України Картку реєстрації відокремленого підрозділу з видом повідомлення "первинне".

3.4. Після реєстрації суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів присвоює суб'єкту (або його відокремленому підрозділу) ідентифікатор та повідомляє його про це шляхом надсилання файла-квитанції.

3.5. У разі зміни коду за ЄДРПОУ, коду банку або внутрішньобанківського реєстраційного коду суб'єкта чи його відокремленого підрозділу ідентифікатор анулюється. Для отримання нового ідентифікатора суб'єкта необхідно надати Картку реєстрації ( z0086-07 ), заповнену як у разі припинення діяльності суб'єкта (для відокремленого підрозділу - як для припинення діяльності відокремленого підрозділу), та надати Картку реєстрації, заповнену як для першого подання, з видом повідомлення "первинне" та новими реквізитами суб'єкта (відокремленого підрозділу). Після реєстрації в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України нових даних Держфінмоніторингом України буде присвоєний та надісланий новий ідентифікатор.

3.6. У разі втрати отриманого від Держфінмоніторингу України ідентифікатора суб'єкт подає до Держфінмоніторингу України заяву із зазначенням обставин його втрати для повторного отримання ідентифікатора. Держфінмоніторинг України протягом п'яти робочих днів від дати отримання заяви повторно надсилає суб'єкту повідомлення з зазначенням ідентифікатора, що був присвоєний раніше.

3.7. У разі припинення діяльності суб'єкта чи його відокремленого підрозділу та отримання відповідної Картки реєстрації ( z0086-07 ) ідентифікатор, що був йому присвоєний, Держфінмоніторингом України анулюється.

Директор Департаменту взаємодії
та методичного забезпечення
системи фінансового моніторингу А.С.Подкоритов