- ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ ПОСТАНОВА 28.07.2020…
- Про затвердження Положення про здійснення установами фінан…
- ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби фінансового моніторингу…
- ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку Україн…
- ПОЛОЖЕННЯ про здійснення установами фінансового моніторинг…
- I. Загальні положення
- II. Належна організація внутрішньої системи ПВК/ФТ установ…
- III. Вимоги до внутрішніх документів установи з питань ПВК…
- IV. Належна система управління ризиками ВК/ФТ
- V. Порядок призначення та звільнення відповідального праці…
- VI. Вимоги до єдиних правил із питань ПВК/ФТ групи
- Додаток 1 до Положення про здійснення установами фінансово…
- НАЛЕЖНА ПЕРЕВІРКА КЛІЄНТІВ
- Додаток 2 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ПОРЯДОК ідентифікації, верифікації клієнта (представника к…
- Додаток 3 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ПОРЯДОК здійснення відеоверифікації
- Додаток 4 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ВСТАНОВЛЕННЯ кінцевих бенефіціарних власників
- Додаток 5 до Положення про здійснення установами фінансово…
- СПРОЩЕНІ ЗАХОДИ належної перевірки клієнта
- Додаток 6 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ПОСИЛЕНІ ЗАХОДИ належної перевірки клієнта
- Додаток 7 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ЗАХОДИ щодо неприбуткових організацій
- Додаток 8 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ДОДАТКОВІ ЗАХОДИ щодо клієнтів, які (КБВ яких) є політично…
- Додаток 9 до Положення про здійснення установами фінансово…
- ВИКОРИСТАННЯ АГЕНТІВ
- Додаток 10 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ВИКОРИСТАННЯ ІНФОРМАЦІЇ щодо належної перевірки клієнта, о…
- Додаток 11 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПОРЯДОК відмови установи від встановлення (підтримання) ді…
- Додаток 12 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПОРЯДОК зупинення, поновлення фінансових операцій та викон…
- Додаток 13 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПОРЯДОК замороження/розмороження активів
- Додаток 14 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПОРЯДОК моніторингу фінансових операцій, їх реєстрації та…
- Додаток 15 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ЗАХОДИ щодо переказів коштів
- Додаток 16 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПОРЯДОК надання особами повідомлень про порушення у сфері…
- Додаток 17 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПРОВЕДЕННЯ НАВЧАЛЬНИХ ЗАХОДІВ
- Додаток 18 до Положення про здійснення установами фінансов…
- КРИТЕРІЇ РИЗИКУ ВК/ФТ
- I. Критерії ризику за типом клієнта
- II. Географічні критерії ризику
- III. Критерії ризику за типом послуги (продукту)
- IV. Критерії ризику за каналом постачання послуги (продукт…
- Додаток 19 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ІНДИКАТОРИ підозрілості фінансових операцій
- I. Індикатори, що стосуються діяльності чи поведінки клієн…
- II. Індикатори, що стосуються фінансових операцій клієнта
- III. Індикатори за різними видами продуктів (послуг)
- Додаток 20 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ЛИСТ-ПОВІДОМЛЕННЯ про замороження/розмороження активів
- від"___" ___ №
- Додаток 21 до Положення про здійснення установами фінансов…
- ПРИКЛАД схематичного зображення структури власності клієнт…
- Додаток 22 до Положення про здійснення установами фінансов…
- АНКЕТА клієнта - юридичної особи - резидента
- Додаток 23 до Положення про здійснення установами фінансов…
- АНКЕТА клієнта - юридичної особи - нерезидента (траста або…
- Додаток 24 до Положення про здійснення установами фінансов…
- АНКЕТА клієнта - представництва юридичної особи - нерезиде…
- Додаток 25 до Положення про здійснення установами фінансов…
- АНКЕТА клієнта - фізичної особи
- Додаток 26 до Положення про здійснення установами фінансов…
- АНКЕТА клієнта - фізичної особи - підприємця