МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ

Н А К А З

29.09.2010 N 2336/5

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 вересня 2010 р. за N 857/18152

{ Наказ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства юстиції N 672/5 ( z0391-16 ) від 12.03.2016 }

Про затвердження Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення

У зв'язку з унесенням Законом України від 18.05.2010 N 2258-VI ( 2258-17 ) "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" змін до Кодексу України про адміністративні правопорушення ( 80731-10, 80732-10 ) щодо встановлення відповідальності за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та з метою дотримання уповноваженими посадовими особами Міністерства юстиції України та його територіальних органів законодавства при оформленні ними матеріалів про адміністративні правопорушення Н А К А З У Ю:

1. Затвердити Інструкцію з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення, що додається.

2. Департаменту нотаріату, фінансового моніторингу юридичних послуг та реєстрації адвокатських об'єднань (Чижмарь К.І.):

2.1. Забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03.10.92 N 493 ( 493/92 ) "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади" (зі змінами).

2.2. Довести цей наказ до відома начальника Головного управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, начальників головних управлінь юстиції в областях, містах Києві та Севастополі.

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра Єфіменка Л.В.

Міністр                                      Олександр Лавринович

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету України
 з питань регуляторної політики
 та підприємництва                                   М.Ю.Бродський

Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                        С.Г.Гуржій
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Міністерства юстиції України 29.09.2010 N 2336/5 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 вересня 2010 р. за N 857/18152

ІНСТРУКЦІЯ з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення

I. Загальні положення

1.1. Ця Інструкція відповідно до статті 23 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) (далі - Закон), статей 221, 255 Кодексу України про адміністративні правопорушення ( 80732-10 ) (далі - Кодекс) установлює порядок складання уповноваженими на те посадовими особами Міністерства юстиції України, Головного управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головних управлінь юстиції в областях, містах Києві та Севастополі (далі - управління юстиції) та подання органам, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів та матеріалів про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 166-9 та 188-34 Кодексу ( 80731-10 ).

1.2. Протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 166-9 та 188-34 Кодексу ( 80731-10 ), складаються уповноваженими на те посадовими особами Мін'юсту, управлінь юстиції (далі - уповноважені посадові особи), якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності.

1.3. Якщо правопорушення вчинено кількома особами, протокол про адміністративне правопорушення складається на кожну особу окремо. У разі вчинення однією особою кількох окремих адміністративних правопорушень протоколи складаються щодо кожного з вчинених правопорушень.

1.4. Уповноважені посадові особи складають протоколи про адміністративні правопорушення за допущення таких порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму:

порушення вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію;

неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, Державному комітету фінансового моніторингу України;

ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, на запит Держфінмоніторингу;

порушення вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених ними фінансових операцій;

неповідомлення Держфінмоніторингу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовані міжнародні санкції;

невиконання законних вимог уповноважених посадових осіб стосовно усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків;

розголошення в будь-якому вигляді інформації, що відповідно до Закону ( 249-15 ) є об'єктом обміну між суб'єктом первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом, або факту її подання (одержання) особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з її професійною або службовою діяльністю.

1.5. Протоколи про адміністративні правопорушення складаються щодо посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які надають юридичні послуги (далі - посадові особи), та громадян - суб'єктів підприємницької діяльності.

1.6. До посадових осіб та громадян - суб'єктів підприємницької діяльності, щодо яких складаються протоколи про адміністративні правопорушення, належать:

керівник юридичної особи, його заступник або інша особа, яка виконувала обов'язки керівника юридичної особи;

керівник відокремленого підрозділу юридичної особи, його заступник або інша особа, яка виконувала обов'язки керівника відокремленого підрозділу;

працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу в юридичній особі;

працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі юридичної особи;

фізичні особи, які надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин).

II. Оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення

2.1. Протокол про адміністративне правопорушення (додаток 1), передбачене статтями 166-9 та 188-34 Кодексу ( 80731-10 ), складається уповноваженою посадовою особою.

2.2. Протокол про адміністративне правопорушення складається українською мовою. Не допускається закреслення чи виправлення відомостей, що заносяться до протоколу, а також унесення додаткових записів після того, як протокол підписаний особою, щодо якої він складений.

2.3. У протоколі про адміністративне правопорушення при його складанні обов'язково вказується частина відповідної статті Кодексу ( 80731-10, 80732-10 ), згідно з якою настає адміністративна відповідальність.

2.4. При викладенні обставин правопорушення у протоколі вказуються місце та час вчинення правопорушення, його суть, які саме протиправні дії чи бездіяльність вчинила особа, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, та які положення законодавства порушено.

2.5. Якщо є свідки правопорушення та потерпілі, до протоколу вносяться їх прізвища, імена та по батькові, а також адреси місць проживання.

2.6. Уповноважена посадова особа зобов'язана ознайомити особу, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення з її правами і обов'язками, передбаченими статтею 268 Кодексу ( 80732-10 ), та змістом статті 63 Конституції України ( 254к/96-ВР ), про що робиться відмітка у протоколі. Про обізнаність з вищевказаним особа, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, ставить у протоколі свій підпис, а у разі відмови поставити підпис про це робиться відповідний запис у протоколі, який засвідчується підписом уповноваженої посадової особи.

2.7. Особі, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, пропонується надати письмове пояснення за суттю вчиненого правопорушення, яке вноситься до протоколу і засвідчується підписом зазначеної особи. Пояснення може додаватись до протоколу окремо, про що робиться запис у протоколі.

У разі відмови особи, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, від надання пояснень за суттю вчиненого правопорушення уповноважена посадова особа вносить до нього відповідний запис.

2.8. Протокол підписується уповноваженою посадовою особою та особою, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, а також може підписуватись свідками та потерпілими у випадку їх наявності.

У разі відмови особи, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, від підписання протоколу уповноважена посадова особа робить про це відповідний запис, який засвідчує своїм підписом та підписами свідків у випадку їх наявності.

Особа, щодо якої складається протокол про адміністративне правопорушення, має право додати до протоколу пояснення і зауваження щодо змісту протоколу, а також викласти мотиви відмови від його підпису.

2.9. До протоколу долучаються матеріали, що підтверджують факт вчинення адміністративного правопорушення.

Кожний документ повинен мати свої реквізити (дату, адресу, назву, підписи тощо), містити достовірну інформацію та відповідати вимогам законодавства.

2.10. Складений протокол та інші матеріали, що підтверджують факт вчинення адміністративного правопорушення, формуються у справу, яка оформляється в установленому порядку. Справа про адміністративне правопорушення разом із супровідним листом Мін'юсту, управління юстиції направляється до районного (міського, міськрайонного) суду за місцем вчинення адміністративного правопорушення.

2.11. Протокол про адміністративне правопорушення складається у двох примірниках, один з яких під розписку вручається особі, щодо якої він був складений.

2.12. Справи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 166-9 та 188-34 Кодексу ( 80731-10 ), розглядаються суддями місцевих судів відповідно до статті 221 Кодексу ( 80732-10 ).

III. Порядок оформлення справи про адміністративне правопорушення

3.1. Оформлення матеріалів про адміністративне правопорушення забезпечує уповноважена посадова особа, яка склала протокол.

3.2. Протокол не пізніше наступного дня після його складання реєструється уповноваженою посадовою особою у Журналі реєстрації протоколів про адміністративні правопорушення (додаток 2), сторінки якого повинні бути прошнуровані та пронумеровані, а також скріплені печаткою Мін'юсту, управління юстиції.

3.3. Облік протоколів проводиться в межах кожного календарного року окремо.

3.4. Бланк протоколу має серію і номер.

3.5. Облік видачі бланків протоколів ведеться в Журналі видачі бланків протоколів про адміністративні правопорушення (додаток 3).

3.6. Журнали видачі бланків протоколів про адміністративні правопорушення та Журнали реєстрації протоколів про адміністративні правопорушення зберігаються протягом строку, встановленого законодавством України.

Директор Департаменту
 нотаріату, фінансового
 моніторингу юридичних
 послуг та реєстрації
 адвокатських об'єднань                                К.І.Чижмарь
 

Додаток 1 до Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення

МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ (УПРАВЛІННЯ ЮСТИЦІЇ)

ПРОТОКОЛ про адміністративне правопорушення

"___" ____________ 20__ року         ___________________________
                                      (місце складання протоколу)

Я,  уповноважена  посадова особа Міністерства юстиції України
(управління юстиції), ____________________________________________
_________________________________________________________________,
              (посада, прізвище, ім'я, по батькові)

керуючись статтями 254 - 256 Кодексу України  про  адміністративні
правопорушення, склав(ла) цей протокол про те, що ________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
   (місце, час і суть правопорушення, нормативно-правовий акт,
     який передбачає відповідальність за дане правопорушення)

Свідки правопорушення: ______________________________________
__________________________________________________________________
     Потерпілий: _________________________________________________
__________________________________________________________________
     Відомості про особу, щодо якої складено протокол:
     Прізвище, ім'я, по батькові _________________________________
     Дата, місце народження ______________________________________
     Місце проживання, номер телефону ____________________________
__________________________________________________________________
     Місце роботи, посада, дата призначення на посаду ____________
__________________________________________________________________
     Документ,  що  посвідчує особу (вид, серія, номер, ким і коли
виданий) _________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
     Гр. ______________________________ роз'яснено зміст статті 63
Конституції  України,  а  також  його  (її)  права  та  обов'язки,
передбачені   статтею  268  Кодексу  України  про  адміністративні
правопорушення (має право:  ознайомлюватися з матеріалами  справи,
давати   пояснення,  подавати  докази,  заявляти  клопотання;  при
розгляді справи користуватися юридичною допомогою адвоката, іншого
фахівця в галузі права, який за законом має право надавати правову
допомогу особисто чи  за  дорученням  юридичної  особи,  виступати
рідною  мовою  і  користуватися  послугами  перекладача,  якщо  не
володіє мовою,  якою ведеться провадження;  оскаржити постанову по
справі).

Підпис _____________________

Пояснення особи, щодо якої складено протокол (можуть бути додані):

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

До протоколу додаються: _____________________________________
__________________________________________________________________

Підпис  особи,  щодо  якої  складено протокол та яка отримала
один примірник протоколу: ________________________________________

Свідки, якщо такі були: 1. __________________________________
                                  (ініціали, прізвище, підпис)

2. __________________________________
                                  (ініціали, прізвище, підпис)

Протокол подається на розгляд до ____________________________
                                          (повна назва суду)

Уповноважена посадова особа Міністерства юстиції України (управління юстиції)

_______________         _______________________________________
      (підпис)                         (ініціали, прізвище)
 

Додаток 2 до Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення

ЖУРНАЛ реєстрації протоколів про адміністративні правопорушення

---------------------------------------------------------------------
| N |  Серія, |  Дата та |  Відомості про особу, | Посада, |Примітка|
|з/п|  номер  |  місце   |  щодо якої складено   |прізвище,|        |
|   | та дата | вчинення |        протокол       |ініціали |        |
|   |складання|правопору-|-----------------------| особи,  |        |
|   |протоколу|   шення  |прізвище,|посада|місце |що склала|        |
|   |         |          |  ім'я,  |      |роботи|протокол |        |
|   |         |          |    по   |      |      |         |        |
|   |         |          |батькові |      |      |         |        |
|---+---------+----------+---------+------+------+---------+--------|
| 1 |    2    |    3     |    4    |  5   |  6   |    7    |    8   |
---------------------------------------------------------------------
 

Додаток 3 до Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення

ЖУРНАЛ видачі бланків протоколів про адміністративні правопорушення

------------------------------------------------------------------
| N |Дата видачі |  Серії та   | Кількість | Прізвище, |Примітка |
|з/п|  бланків   |   номери    |  виданих  |  ініціали |         |
|   | протоколів |протоколів,  |  бланків  | та підпис |         |
|   |            |що видаються,|протоколів |отримувача |         |
|   |            |від ________ | (словами) |           |         |
|   |            |до _________ |           |           |         |
|---+------------+-------------+-----------+-----------+---------|
| 1 |      2     |      3      |     4     |     5     |    6    |
------------------------------------------------------------------