- ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ ПОСТАНОВА 24.12.2021…
- Про затвердження Положення про ліцензування та реєстрацію…
- ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку Україн…
- ПОЛОЖЕННЯ про ліцензування та реєстрацію надавачів фінансо…
- I. Загальні положення
- 1. Вступні положення
- 2. Загальні вимоги до документів, що подаються до Націонал…
- 3. Загальний порядок розгляду документів, що подаються до…
- 4. Документи для ідентифікації фізичних і юридичних осіб
- II. Умови провадження діяльності з надання фінансових посл…
- 5. Загальні умови провадження діяльності з надання фінансо…
- 6. Вимоги до найменування та використання торговельних мар…
- 7. Вимоги до вебсайту/вебсайтів надавача фінансових послуг
- 8. Загальні вимоги до приміщень, облікової і реєструючої с…
- 9. Загальні вимоги до установчих документів та внутрішніх…
- 10. Додаткові вимоги до здійснення діяльності у сфері стра…
- 11. Вимоги до ведення страховиками персоніфікованого (інди…
- 12. Вимоги до діяльності філії страховика-нерезидента
- 13. Додаткові вимоги для здійснення діяльності кредитної с…
- 14. Додаткові вимоги для здійснення діяльності ломбарду
- 14-1. Додаткові вимоги щодо здійснення діяльності з торгів…
- 15. Вимоги до фінансового стану небанківської фінансової у…
- 16. Загальні вимоги до системи корпоративного управління н…
- 17. Вимоги до керівників, головних бухгалтерів та ключових…
- 18. Управління конфліктом інтересів у надавачі фінансових…
- 19. Вимоги щодо суміщення посад у надавачі фінансових посл…
- 20. Вимоги до відкриття відокремлених підрозділів надавача…
- III. Істотна участь у надавачі фінансових послуг, надавачі…
- 21. Участь у надавачі фінансових послуг, надавачі фінансов…
- 22. Набуття, збільшення та зменшення істотної участі в неб…
- 23. Набуття або збільшення істотної участі в небанківській…
- 23-1. Визнання власника істотної участі в надавачі фінансо…
- IV. Оцінка ділової репутації юридичних і фізичних осіб
- 24. Загальні положення щодо оцінки ділової репутації юриди…
- 25. Ознаки небездоганної ділової репутації фізичної особи
- 26. Ознаки небездоганної ділової репутації юридичної особи
- 27. Інші підстави для визнання ділової репутації юридичних…
- 28. Документи, що подаються до Національного банку для оці…
- 29. Оцінка Національним банком ділової репутації юридичних…
- V. Оцінка фінансового стану юридичних осіб і майнового ста…
- 30. Загальні положення щодо оцінки фінансового стану юриди…
- 31. Критерії оцінки фінансового/майнового стану особи під…
- 32. Критерії оцінки фінансового/майнового стану особи під…
- 33. Критерії оцінки фінансового/майнового стану особи в ра…
- 34. Критерії оцінки фінансового/майнового стану особи в ра…
- 35. Критерії оцінки фінансового/майнового стану особи під…
- 36. Критерії оцінки фінансового/майнового стану особи під…
- 37. Особливості оцінки фінансового/майнового стану окремих…
- 38. Методика оцінки фінансового стану юридичної особи
- 39. Методика оцінки майнового стану фізичної особи
- 40. Вимоги до надавачів професійних послуг для оцінки фіна…
- VI. Вимоги до інформації аудитора, що містить висновок щод…
- 41. Загальні вимоги до інформації аудитора
- 42. Вимоги до структури інформації аудитора та додатків до…
- 43. Вимоги до розрахунку власних коштів фізичної та юридич…
- 44. Загальні вимоги до інформації аудитора щодо джерел пох…
- 45. Критерії ризику заявника
- 46. Документи для оцінки джерел походження коштів/розкритт…
- VII. Порядок реєстрації та ліцензування надавачів фінансов…
- 47. Загальні положення щодо реєстрації та ліцензування над…
- 48. Документи, що подаються заявниками (крім страховика-не…
- VIII. Порядок набуття або збільшення істотної участі в неб…
- 49. Документи, що подаються під час набуття або збільшення…
- 50. Особливості документів, що подаються для погодження на…
- 51. Особливості набуття або збільшення істотної участі в н…
- 52. Особливості набуття або збільшення істотної участі в н…
- 53. Процедура погодження набуття або збільшення істотної у…
- 53-1. Тимчасова, до усунення порушення, заборона використа…
- 53-2. Порядок призначення довіреної особи, якій передаєтьс…
- 53-3. Порядок розгляду питання про відповідність власників…
- IX. Порядок призначення (обрання) на посаду керівника, гол…
- 54. Загальні вимоги щодо призначення (обрання) на посаду к…
- 55. Повідомлення про призначення (обрання) керівника, голо…
- 56. Погодження на посаду керівника, головного бухгалтера,…
- 57. Дотримання вимог законодавства України щодо керівника,…
- 58. Порядок розгляду питання про відповідність керівника,…
- X. Порядок оновлення/внесення змін до відомостей про надав…
- 59. Порядок оновлення загальної інформації про надавача фі…
- 60. Порядок повідомлення про зміни у відомостях щодо власн…
- 61. Порядок оновлення інформації щодо ділової репутації ст…
- 62. Порядок оновлення інформації про розмір статутного (ск…
- 63. Порядок оновлення інформації про відокремлені підрозді…
- XI. Порядок припинення надавачами фінансових послуг діяльн…
- 64. Загальні положення щодо порядку відкликання (анулюванн…
- 65. Відкликання (анулювання) ліцензії на провадження діяль…
- 65-1. Зупинення ліцензії на торгівлю валютними цінностями
- 66. Ліквідація кредитної спілки/страховика за рішенням вла…
- 66-1. Порядок реорганізації, виділу надавачів фінансових п…
- 67. Особливості анулювання ліцензії (ліцензій) страховика…
- 68. Виключення з Реєстру відомостей про надавача фінансови…
- XII. Діяльність страховика-нерезидента, філії іноземної пл…
- 69. Документи, що подаються до Національного банку страхов…
- 70. Ліквідація філії страховика-нерезидента, філії іноземн…
- Додаток 1 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА юридичної особи
- Додаток 2 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА відокремленого підрозділу юридичної ос…
- Додаток 3 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- АНКЕТА фізичної особи стосовно участі
- Додаток 4 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- АНКЕТА юридичної особи стосовно участі
- Додаток 5 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- АНКЕТА керівника, головного бухгалтера, ключової особи зая…
- Додаток 6 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- ОПИТУВАЛЬНИК
- Додаток 7 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- ОРІЄНТОВНИЙ ПЕРЕЛІК фінансових показників для аналізу фіна…
- Додаток 8 Положення про ліцензування та реєстрацію надавач…
- АНАЛІЗ фінансової стійкості
- Додаток 9 до Положення про ліцензування та реєстрацію нада…
- ІНФОРМАЦІЯ про майновий стан фізичної особи
- Додаток 10 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- КРИТЕРІЇ оцінки ризику заявника
- Додаток 11 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ПЕРЕЛІК ДОКУМЕНТІВ ТА ІНФОРМАЦІЇ для оцінки джерел походже…
- Додаток 12 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ВИТЯГ з Державного реєстру фінансових установ
- Додаток 13 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ВИТЯГ з Реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але…
- Додаток 14 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ЗАЯВА про видачу ліцензії на провадження діяльності з нада…
- Додаток 15 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ТАБЛИЦЯ формування статутного (складеного) капіталу
- Додаток 16 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ВИМОГИ до оформлення організаційної структури надавача фін…
- Додаток 17 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ПОВІДОМЛЕННЯ про набуття/збільшення істотної участі в неба…
- Додаток 18 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ПОВІДОМЛЕННЯ про зміну структури власності небанківської ф…
- Додаток 19 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ПОВІДОМЛЕННЯ про керівника, головного бухгалтера, ключову…
- Додаток 20 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ТАБЛИЦЯ ЗМІН до статутного (складеного) капіталу небанківс…
- {Додаток 21 виключено на підставі Постанови Національного…
- Додаток 21 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ВИТЯГ з Державного реєстру фінансових установ
- Додаток 22 до Положення про ліцензування та реєстрацію над…
- ВИТЯГ з Реєстру філій страховиків-нерезидентів
- АНКЕТА довіреної особи (кандидата на довірену особу)