Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Чинний Постанова

Номер: 7
Прийняття: 25.01.2022
Видавники: Національний банк України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

25.01.2022 № 7

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

{Із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 38 від 05.03.2022}

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України “Про Національний банк України”, статті 69 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, статей 6, 7, 16 Закону України “Про державну статистику” щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.

{Пункт 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 38 від 05.03.2022}

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.

4. Постанова набирає чинності з 01 липня 2022 року.

{Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 38 від 05.03.2022}

Голова

К. Шевченко

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби статистики України

Голова Державної служби
фінансового моніторингу України

І. Вернер

І. Черкаський

ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
25 січня 2022 року № 7

ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

1. У розділі I:

1) пункт 1 доповнити словами «, “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”, вимог законодавства України у сфері реалізації та моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)»;

2) у пункті 4:

у підпункті 7 слова “масового знищення.” замінити словами та літерами “масового знищення (далі - небанківські установи-СПФМ);”;

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

“8) небанківських установ - суб’єктів, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).”;

3) пункт 8 після слова “нагляду” доповнити словами “, державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, забезпечення ним моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)”;

4) пункт 9 виключити.

2. Пункт 14 розділу II виключити.

3. Абзац перший пункту 39 розділу VI після слова “пояснення” доповнити словами “в електронній формі”.

4. В абзаці другому пункту 52 розділу VII слова “першого числа” замінити словами “п’ятого робочого дня”.

5. У тексті Правил слова “банківської статистичної інформації” замінити словами “статистичної інформації фінансових установ”.

6. Додаток 1 виключити.

У зв’язку з цим додатки 2-8 уважати відповідно додатками 1-7.

У тексті Правил посилання на додатки 2-8 замінити посиланнями відповідно на додатки 1-7.

7. У таблиці додатка 1:

{Зміни до додатка 1}

8. У таблиці додатка 2:

1) рядки 1, 10 викласти в такій редакції:

“

1	2	3
1	B040	Код відокремленого підрозділу, визначений за кодом єдиного ідентифікатора Національного банку України (“код ID НБУ”), відповідно до Положення про систему єдиної ідентифікації учасників фінансового ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 серпня 2021 року № 92

”;

“

1	2	3
10	DSTI	Код середнього рівня співвідношення щомісячних сукупних витрат боржника на обслуговування загальної суми боргу та обсягу його щомісячного сукупного чистого доходу (DSTI)

”;

2) рядок 12 виключити.

У зв’язку з цим рядки 13-184 уважати відповідно рядками 12-183;

3) у колонці 3 рядка 13 слова “приймання готівки” замінити словами “надання фінансових послуг”;

4) рядок 14 виключити.

У зв’язку з цим рядки 15-183 уважати відповідно рядками 14-182;

5) у колонці 3 рядка 14 слова “носія інформації” замінити словами “(типу) картки”;

6) рядок 26 викласти в такій редакції:

“Код типу пунктів продажу товарів та надання послуг”;

7) колонку 3 рядка 61 доповнити словами “/спеціалізованого кредитування”;

8) у колонці 3:

рядок 65 після цифр “59” доповнити цифрами “, 67-5”;

рядка 76 слово “застосування” замінити словом “реалізації”;

рядка 78 слово “операції” виключити;

9) таблицю після рядка 109 доповнити п’ятнадцятьма новими рядками 110-124 такого змісту:

“

1	2	3
110	F126	Код класифікації бізнес-ліній
111	F127	Код типу події операційного ризику
112	F128	Код суми збитків (втрат)
113	F129	Код виду коригування збитків
114	F130	Код типу сценарію зміни процентної ставки
115	F131	Код якості активу
116	F132	Код придбаних або створених знецінених фінансових активів згідно з Міжнародними стандартами фінансової звітності
117	F133	Код щодо врахування вартості застави/забезпечення за активом
118	F134	Код інструмента реструктуризації боргу
119	F135	Код якості реструктуризації
120	F136	Код майна, отриманого у власність у результаті стягнення
121	F137	Код фактору щодо зміни обсягу непрацюючих активів
122	F138	Код фактору щодо зміни обсягу стягнутого майна
123	F139	Код виду відносин клієнта з банком
124	F140	Код ризику ділових відносин

”.

У зв’язку з цим рядки 110-182 уважати відповідно рядками 125-197;

10) таблицю після рядка 127 доповнити чотирма новими рядками 128-131 такого змісту:

“

1	2	3
128	H003	Код ознаки особи, яка має частку участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг
129	H004	Код, чи є особа власником істотної участі
130	H005	Код виду документа
131	H020	Код виду фінансової послуги

”.

У зв’язку з цим рядки 128-197 уважати відповідно рядками 132-201;

11) у колонці 3 рядка 140 слово “національного” замінити словом “Національного”;

12) таблицю після рядка 154 доповнити новим рядком 155 такого змісту:

“

1	2	3
155	K151	Код типу особи

”.

У зв’язку з цим рядки 155-201 уважати відповідно рядками 156-202;

13) таблицю після рядка 158 доповнити трьома новими рядками 159-161 такого змісту:

“

1	2	3
159	LTV	Код рівня співвідношення суми кредиту та вартості застави (LTV)
160	N048	Код індексу, що використовується у формулі визначення змінюваної процентної ставки за договором
161	N140	Код розміру доходів фізичних осіб та фізичних осіб- підприємців

”.

У зв’язку з цим рядки 159-202 уважати відповідно рядками 162-205;

14) таблицю після рядка 182 доповнити новим рядком 183 такого змісту:

“

1	2	3
183	S187	Код строку, що минув з моменту віднесення активу до непрацюючих

”.

У зв’язку з цим рядки 183-205 уважати відповідно рядками 184-206;

15) у колонці 3 рядка 185 слово “рефінансування” замінити словами “заміни активу”;

16) таблицю після рядка 191 доповнити новим рядком 192 такого змісту:

“

1	2	3
192	S330	Код строку перебування стягнутого майна у власності

”.

У зв’язку з цим рядки 192-206 уважати відповідно рядками 193-207;

17) рядок 200 виключити.

У зв’язку з цим рядки 201-207 уважати відповідно рядками 200-206.

9. Таблицю додатка 3 доповнити новим рядком такого змісту:

“

1	2	3
13	M003	Значення показника

”.

10. У таблиці додатка 5:

1) колонку 7 рядків 7, 14 викласти в такій редакції:

“Банки, оператори поштового зв’язку, небанківські фінансові установи, які є прямими членами/учасниками карткових платіжних систем, та банки, які уклали договори про видачу готівки за електронними платіжними засобами з банками - членами/учасниками карткових платіжних систем”;

“Банки, небанківські установи-СПФМ”;

2) рядок 15 викласти в такій редакції:

“

1	2	3	4	5	6	7	8
15	2JX	Дані з питань фінансового моніторингу про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом та про обсяги операцій клієнтів	Квартальна	Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом	Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00	Небанківські установи-СПФМ	Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

”;

3) у колонках 5, 7 рядка 16 слово “персональних” виключити;

4) колонку 7 рядка 17 викласти в такій редакції:

“Небанківські фінансові установи та оператори поштового зв’язку, які отримали ліцензію Національного банку на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків”;

5) таблицю після рядка 17 доповнити новим рядком 18 такого змісту:

“

1	2	3	4	5	6	7	8
18	2MX	Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)	Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) у разі застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до небанківської установи-респондента (постачальника статистичної звітності) та/або її керівника, кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі, клієнта	Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)	Не пізніше сьомого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до 17.00	Небанківські установи, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до яких та/або їх керівників, кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, до їх клієнтів застосовані, скасовані та/або внесені зміни до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)	Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

”.

У зв’язку з цим рядки 18-80 уважати відповідно рядками 19-81;

6) у колонці 5 рядків 22, 29 цифри “23.00” замінити цифрами “21.00”;

7) у колонці 3 рядка 38 слова “приймання готівки” замінити словами “надання фінансових послуг”;

8) у колонці 5 рядка 52 слова “першого” та “звітним періодом” замінити відповідно словами “другого” та “останнім днем кожної декади місяця”;

9) таблицю після рядка 55 доповнити вісьмома новими рядками 56-63 такого змісту:

“

1	2	3	4	5	6	7	8
56	7DX	Дані про збитки (втрати) від подій операційного ризику	Річна	Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним	Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00	Банки та відповідальні особи банківських груп	Головний ризик-менеджер
57	7ЕX	Дані про п’ять найбільших подій операційного ризику	Річна	Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним	Не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00	Банки та відповідальні особи банківських груп	Головний ризик-менеджер
58	7FX	Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги	Квартальна	За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом	За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00	Банки	Головний ризик-менеджер
59	7GX	Дані про процентний ризик банківської книги	Квартальна	За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом	За I, II, III та IV квартали - не пізніше третього робочого дня після строку подання, до 17.00	Банки	Головний ризик-менеджер
60	7HX	Дані про проблемні активи	Квартальна	За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом	За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00	Банки	Голова та його заступники, члени правління
61	7IX	Дані про реструктуризовані активи	Квартальна	За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом	За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00	Банки	Голова та його заступники, члени правління
62	7JX	Дані про стягнуте майно	Квартальна	За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом	За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00	Банки	Голова та його заступники, члени правління
63	7KX	Дані про зміни обсягу непрацюючих активів	Квартальна	За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом	За I, II та III квартали - не пізніше 21 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00; за IV квартал - не пізніше 21 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом, до 17.00	Банки	Голова та його заступники, члени правління

”.

У зв’язку з цим рядки 56-81 уважати відповідно рядками 64-89;

10) колонку 7 рядка 67 викласти в такій редакції:

11) таблицю після рядка 68 доповнити новим рядком 69 такого змісту:

“

1	2	3	4	5	6	7	8
69	9BX	Дані про завдані збитки в результаті шахрайських операцій із використанням платіжних карток та несанкціонованого переказу коштів із рахунків клієнтів, а також у системі дистанційного обслуговування та термінальній мережі	Квартальна	Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом	Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00	Банки	Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності

”.

У зв’язку з цим рядки 69-89 уважати відповідно рядками 70-90;

12) колонку 7 рядка 70 викласти в такій редакції:

13) у колонці 3 рядка 83 слова “приймання готівки” замінити словами “надання фінансових послуг”;

14) таблицю доповнити п’ятьма новими рядками такого змісту:

“

1	2	3	4	5	6	7	8
91	N1X	Анкета про іпотечне кредитування домашніх господарств-резидентів	Місячна	Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним	Не пізніше 20 робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00	Банки	Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності
92	N2X	Анкета про кредитування домашніх господарств-резидентів у розрізі груп за доходами	Квартальна	Не пізніше 25 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом	Не пізніше 28 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, до 17.00	Банки	Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності
93	OS1	Дані про остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг	Річна та в разі змін у структурі власності	Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг	Немає	Оператори поштового зв’язку	Керівник установи (його заступник)
94	OS2	Дані реєстраційних документів фізичних осіб - остаточних ключових учасників та фізичних осіб - власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг	Річна та в разі змін у структурі власності	Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг	Немає	Оператори поштового зв’язку	Керівник установи (його заступник)
95	OS3	Дані про керівника та виконавця відомостей щодо остаточних ключових учасників та власників істотної участі в учаснику ринку небанківських фінансових послуг	Річна та в разі змін у структурі власності	Річна - не пізніше 01 лютого року, наступного за звітним; у разі змін у структурі власності - у строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, що визначає вимоги до структури власності учасників ринку небанківських фінансових послуг	Немає	Оператори поштового зв’язку	Керівник установи (його заступник)

”.

11. У таблиці 4 додатка 6:

1) таблицю після рядка 31 доповнити новим рядком 32 такого змісту:

“

1	2	3
32	25.7	Код щодо наявності характеристик, визначених пунктом 67 -4 розділу IV-1 Положення про визначення банками України розміру кредитного ризику за активними банківськими операціями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2016 року № 351 (зі змінами) (далі - Положення № 351)

”.

У зв’язку з цим рядки 32-69 уважати відповідно рядками 33-70;

2) таблицю після рядка 66 доповнити новим рядком 67 такого змісту:

“

1	2	3
67	32.18.7	Код щодо наявності характеристик, визначених пунктом 67 -4 розділу IV-1 Положення № 351

”.

У зв’язку з цим рядки 67-70 уважати відповідно рядками 68-71.

Про нас

Конфіденційність

Приєднуйтесь.