РЕГЛАМЕНТ ЕС № 1889/2005
Европейского Парламента и Совета ЕС о контроле за ввозом в ЕС и вывозом из ЕС наличных денежных средств**

[неофициальный перевод]*

__________
** Regulation (EC) No 1889/2005 of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 on controls of cash entering or leaving the Community.

Европейский парламент и Совет Европейского Союза,

руководствуясь Договором об учреждении Европейского сообщества, и, в частности, статьями 95 и 138 этого Договора,

руководствуясь предложением Европейской комиссии*,

__________
* Официальный журнал Европейского Союза, серия C, № 227 E, от 24.09.2002, стр. 574.

после консультации с Европейским экономическим и социальным комитетом,

действуя в соответствии с процедурой, указанной в статье 251 Договора об учреждении Европейского сообщества*,

__________
* Заключение Европейского парламента от 15 мая 2003 года (Официальный журнал Европейского Союза, серия C, № 67 E, от 17.03.2004, стр. 259), Общая позиция Совета ЕС от 17 февраля 2005 года (Официальный журнал Европейского Союза, серия C, № 144 E, от 14.06.2005, стр. 1), Позиция Европейского парламента от 8 июня 2005 года и Решение Совета от 12 июля 2005 года.

поскольку:

1) Одной из задач Европейского сообщества является содействие гармоничному, сбалансированному и устойчивому развитию экономической деятельности на территории всего Европейского сообщества посредством учреждения общего рынка и экономического и валютного союза. Для этой цели единый внутренний рынок включает в себя пространство без внутренних границ, в котором гарантируется свобода товаров, лиц, услуг и капитала.

2) Введение доходов от противозаконной деятельности в финансовую систему и их инвестирование после отмывания является губительным для правильного и устойчивого экономического развития. Соответственно, Директива Совета 91/308/ЕЭС от 10 июня 1991 года о предотвращении использования финансовой системы с целью отмывания капитала* предложила механизм на уровне Европейского сообщества для предотвращения отмывания денег посредством отслеживания операций, проводимых через кредитные и финансовые учреждения и некоторых типов профессий. Поскольку существует риск, что применение этого механизма приведет к возрастанию перемещения наличных денежных средств в противозаконных целях, Директива 91/308/ЕЭС должна быть дополнена системой контроля при ввозе в ЕС или вывозе из ЕС наличных денежных средств.

__________
* Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 166, от 28.6.1991, стр. 77. В редакции Директивы Европейского парламента и Совета ЕС № 2001/97/ЕС (Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 344, от 28.12.2001, стр. 76).

3) В настоящее время такие системы контроля применяются только некоторыми государствами-членами Европейского Союза, действующими в соответствии с положениями национального законодательства. Подобное несоответствие в законодательных актах наносит ущерб надлежащему функционированию единого внутреннего рынка. Основные положения должны быть гармонизированы на уровне Европейского сообщества для того, чтобы обеспечить одинаковый уровень контроля за перемещением наличных денежных средств при пересечении границ Европейского сообщества. Такая гармонизация не должна, тем не менее, отрицательно сказываться на возможности государств-членов Европейского Союза применять, в соответствии с существующими положениями Договора об учреждении Европейского сообщества, национальные меры по контролю за перемещением наличных денежных средств по территории Европейского сообщества.

4) Также должны быть приняты во внимание дополнительные виды деятельности, выполняемые в рамках других международных форумов, в частности таких, как Межправительственная группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием капитала - ФАТФ*, которая была основана на саммите "Большой Семерки", проводимом в Париже в 1989 году. Специальная рекомендация IX ФАТФ от 22 октября 2009 года призывает правительства принять меры по обнаружению физических перемещений наличных денежных средств, включая систему декларирования и другие обязательства по раскрытию.

__________
* FATF - Financial Action Task Force on Money Laundering - прим.перев.

5) Соответственно, наличные денежные средства, перевозимые любым физическим лицом, въезжающим в ЕС или выезжающим из ЕС, должны подчиняться принципу обязательного декларирования. Этот принцип должен давать возможность таможенным органам собирать информацию относительно таких перемещений наличных денежных средств и, при необходимости, передавать эту информацию другим органам власти. Таможенные органы власти находятся на границах Европейского сообщества, где осуществление контроля наиболее эффективно, и некоторые из них уже приобрели практический опыт в подобных мероприятиях. Должен быть использован Регламент Совета ЕС № 515/97 от 13 марта 1997 года о взаимопомощи, осуществляемой административными органами власти государств-членов Европейского Союза, и взаимодействии между ними и Европейской комиссией в целях гарантии надлежащего применения законодательства по таможенным и сельскохозяйственным вопросам*. Такая взаимопомощь должна гарантировать как надлежащее применение контроля за наличными денежными средствами, так и передачу информации, которая может помочь в достижении целей Директивы 91/308/ЕЭС.

__________
* Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 82, от 22.03.1997, стр. 1. С изменениями, внесенными Регламентом ЕС № 807/2003 (Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 122, от 16.05.2003, стр. 36).

6) Обязательство по декларированию наличных денежных средств, принимая во внимание его превентивную цель и предотвращающий характер, должно выполняться при въезде или выезде из ЕС. Однако, для того чтобы сосредоточить действия властей на значительных перемещениях наличных денежных средств, только перемещения суммы, равной 10000 евро или более, должны подчиняться такому обязательству. Также должно быть определено, что обязательство декларировать наличные денежные средства применяется к физическому лицу, которое везет наличные денежные средства, вне зависимости от того, является ли это лицо их собственником или нет.

7) Должно осуществляться использование общего стандарта информации, которая подлежит предоставлению. Это намного облегчит возможность компетентных органов власти обмениваться информацией.

8) Желательно установить дефиниции, необходимые для единообразной интерпретации настоящего Регламента.

9) Информация, собираемая в соответствии с настоящим Регламентом компетентными органами власти, должна передаваться полномочным органам власти, указанным в пункте 1 статьи 6 Директивы 91/308/ЕЭС.

10) Директива 95/46/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 24 октября 1995 года о защите физических лиц при обработке персональных данных и о свободном обращении таких данных* и Регламент ЕС № 45/2001 Европейского парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2001 года о защите, предоставляемой физическим лицам в отношении обработки персональных данных институтами и органами Европейского сообщества и свободного перемещения таких данных** применяются к обработке персональных данных компетентными органами власти государств-членов Европейского Союза в соответствии с настоящим Регламентом.

__________
* Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 281, от 23.11.1995, стр. 31. С изменениями, внесенными Регламентом ЕС № 1882/2003 (Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 284, от 31.10.2003, стр. 1).
** Официальный журнал Европейского Союза, серия L, № 8, от 12.01.2001, стр. 1.

11) В том случае, когда существуют указания на то, что суммы наличных денежных средств относятся к любой противозаконной деятельности, связанной с перемещением наличных денежных средств, как указано в Директиве 91/308/ЕЭС, информация, собранная в соответствии с настоящим Регламентом компетентными органами власти, может быть передана компетентным органам власти в других государствах-членах Европейского Союза и/или Европейской комиссии. Подобным образом должны быть приняты меры предосторожности в отношении определенной информации, которая должна быть передана, когда бы ни существовали указания на перемещения наличных денежных средств, включающих суммы, меньшие, чем пороговая величина, установленная в настоящем Регламенте.

12) Компетентные органы власти должны быть наделены полномочиями, необходимыми для осуществления эффективного контроля за перемещением наличных денежных средств.

13) Полномочия компетентных органов власти должны дополняться обязательством, налагаемым на государства-члены Европейского Союза, по установлению санкций. Тем не менее, санкции должны налагаться только за отказ заполнить декларацию в соответствии с настоящим Регламентом.

14) Ввиду того, что цель настоящего Регламента не может быть в полной мере достигнута государствами-членами Европейского Союза и может, таким образом, по причине транснационального масштаба отмывания денег во внутреннем рынке, быть лучше достигнута на уровне Сообщества, Европейское сообщество может принять меры, в соответствии с принципом субсидиарности, согласно статье 5 Договора об учреждении Европейского сообщества. В соответствии с принципом пропорциональности, установленным в этой же статье, настоящий Регламент не превышает того, что необходимо, для того, чтобы достичь этой цели.

15) Настоящий Регламент уважает основные права и соблюдает принципы, признанные в пункте 2 статьи 6 Договора о Европейском Союзе и закрепленные в Хартии Европейского Союза об основных правах 2000 года, и, в частности, в статье 8 этой Хартии.

приняли настоящий Регламент:

Статья 1
Цель

1. Настоящий Регламент дополняет положения Директивы 91/308/ЕЭС, касающиеся операций, проводимых через финансовые и кредитные учреждения, и определенных профессий посредством установления гармонизированных правил для контроля компетентными органами наличных денежных средств, ввозимых в ЕС или вывозимых из ЕС.

2. Настоящий Регламент должен применяться без ограничения национальных мер по контролю за перемещением наличных денежных средств в пределах Сообщества, когда такие меры применяются в соответствии со статьей 58 Договора об учреждении Европейского сообщества.

Статья 2
Определения

Для целей настоящего Регламента:

1. термин "компетентные органы власти" означает таможенные органы государств-членов Европейского Союза или любые другие органы власти, наделенные государствами-членами Европейского Союза полномочиями применять настоящий Регламент;

2. термин "наличные денежные средства" означает:

a) оборотные документы на предъявителя, включая инструменты денежно-кредитного регулирования в форме на предъявителя, такие как дорожные чеки, оборотные документы (включая чеки, простые векселя и денежные переводы), которые либо составлены в форме на предъявителя, имеющие передаточную надпись без ограничения, составленные на фиктивного получателя, либо составлены иным образом, в такой форме, что его титул переходит при передаче, а также неполные документы (включая чеки, простые векселя и денежные переводы), которые подписаны, но в которые не включено имя получателя;

b) валюту (банкноты и монеты, которые находятся в обращении как средство международных расчетов).

Статья 3
Обязательство декларировать наличные денежные средства

1. Любое физическое лицо, которое въезжает в ЕС или выезжает из ЕС, и вывозит наличные денежные средства в сумме 10000 евро или больше, должно декларировать эту сумму компетентным органам власти государства-члена Европейского Союза, через которое это лицо въезжает в ЕС или выезжает из ЕС в соответствии с настоящим Регламентом. Обязательство декларировать наличные денежные средства не должно соблюдаться, если предоставленная информация является неполной или неправильной.

2. Декларация, указанная в пункте 1, должна содержать детальные сведения:

a) о декларанте, включая полное имя, дату и место рождения, а также национальность;

b) о собственнике наличных денежных средств;

c) о предполагаемом получателе наличных денежных средств;

d) о количестве и типе наличных денежных средств;

e) о происхождении и предназначении наличных денежных средств;

f) о транспортном маршруте;

g) о транспортных средствах.

3. Информация должна быть предоставлена письменно, устно или в электронной форме, которая должна быть определена государством-членом Европейского Союза, указанным в пункте 1. Однако, если декларант того требует, он должен быть наделен возможностью представить информацию в письменном виде. В том случае, если была подана письменная декларация, одобренная копия должна быть отправлена декларанту по его требованию.

Статья 4
Полномочия компетентных органов власти

1. Для того чтобы проверить соблюдение обязательства декларировать наличные денежные средства, установленного в статье 3, должностные лица компетентных органов власти должны быть наделены полномочиями в соответствии с условиями, установленными согласно национальному законодательству, осуществлять контрольные меры в отношении физических лиц, их багажа и их транспортных средств.

2. В случае несоблюдения обязательства декларировать наличные денежные средства, установленного в статье 3, на наличные денежные средства может быть наложен арест административным решением в соответствии с условиями, установленными согласно национальному законодательству.

Статья 5
Запись и обработка информации

1. Информация, полученная в соответствии со статьей 3 и/или статьей 4, должна быть записана и обработана компетентными органами власти государства-члена Европейского Союза, указанного в пункте 1 статьи 3, и должна быть доступна для органов власти, указанных в пункте 1 статьи 6 Директивы 91/308/ЕЭС, этого государства-члена Европейского Союза.

2. В том случае, когда в результате проведения контроля, предусмотренного в статье 4, физическое лицо въезжает в ЕС или выезжает из ЕС с суммой, меньшей, чем пороговая величина, закрепленная в статье 3, и когда существуют указания на противозаконную деятельность, связанную с перемещением наличных денежных средств, как указано в Директиве 91/308/ЕС, эта информация, полное имя и подробные данные об используемых транспортных средствах, также могут быть записаны и обработаны компетентными органами власти государства-члена Европейского Союза, указанного в пункте 1 статьи 3, и должны быть доступны для органов власти, указанных в пункте 1 статьи 6 Директивы 91/308/ЕЭС, этого государства-члена Европейского Союза.

Статья 6
Обмен информацией

1. В том случае, когда существуют указания на то, что суммы наличных денежных средств относятся к любой противозаконной деятельности, связанной с перемещением наличных денежных средств, как указано в Директиве 91/308/ЕС, информация, полученная из декларации, указанной в статье 3, или посредством контрольных мер, указанных в статье 4, может быть передана компетентным органам власти других государств-членов Европейского Союза.

Регламент ЕС № 515/97 должен применяться с необходимыми поправками.

2. В том случае, когда существуют указания на то, что суммы наличных денежных средств включают доходы от преступной деятельности или любой другой противозаконной деятельности, наносящей ущерб финансовым интересам Сообщества, информация также должна быть передана Европейской комиссии.

Статья 7
Обмен информацией с третьими странами

В рамках взаимного административного содействия информация, полученная в соответствии с настоящим Регламентом, должна быть сообщена государствами-членами Европейского Союза или Европейской комиссией третьей стране, при согласии компетентных органов власти, которые получили информацию в соответствии со статьей 3 и/или статьей 4, и при соблюдении соответствующих положений национального законодательства и права Европейского сообщества о передаче персональных данных третьим странам. Государства-члены Европейского Союза должны уведомить Европейскую комиссию о таких обменах информацией, которая непосредственно относится к исполнению настоящего Регламента.

Статья 8
Обязанность соблюдения служебной тайны

Вся информация, которая по природе своей конфиденциальна, или которая предоставляется на конфиденциальной основе, должна быть защищена обязанностью соблюдать служебную тайну. Она не должна быть раскрыта компетентными органами власти без непосредственного разрешения лица или органа власти, предоставившего ее. Сообщение информации должно, тем не менее, быть разрешено, когда компетентные органы власти обязаны сделать это, ввиду вступивших в силу положений, в частности, в связи с судебными разбирательствами. Любое раскрытие или сообщение информации должно полностью соответствовать действующим положениям по защите данных, в частности, Директиве 95/46/ЕС и Регламенту ЕС № 45/2001.

Статья 9
Санкции

1. Каждое государство-член Европейского Союза должно ввести санкции, которые должны применяться в случае отказа соблюдать обязательство по декларированию наличных денежных средств, установленное в статье 3. Такие санкции должны быть эффективными, пропорциональными и предотвращающими повторное нарушение.

2. К 15 июня 2007 года государства-члены Европейского Союза должны уведомить Европейскую комиссию о санкциях, применяемых в случае отказа соблюдать обязательство по декларированию наличных денежных средств, установленное в статье 3.

Статья 10
Оценка

Европейская комиссия должна направить Европейскому парламенту и Совету ЕС отчет о применении настоящего Регламента через четыре года после его вступления в силу.

Статья 11
Вступление в силу

Настоящий Регламент должен вступить в силу на двадцатый день после его опубликования в Официальном журнале Европейского Союза.

Он должен применяться с 15 июня 2007 года.

Настоящий Регламент должен быть обязателен целиком и должен прямо применяться во всех государствах-членах Европейского Союза.

Совершено в Страсбурге 26 октября 2005 года.

__________
* Перевод Бугаевой А.С.