Про затвердження Порядку здійснення контролю за ефективністю управління активами

Відповідно до частини другої статті 22 Закону України “Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів” Кабінет Міністрів України постановляє:

Затвердити Порядок здійснення контролю за ефективністю управління активами, що додається.

ПОРЯДОК
здійснення контролю за ефективністю управління активами

2. Об’єктом контролю є комплекс заходів з управління активом, які проводяться управителем відповідно до умов договору про управління активом.

3. Метою здійснення контролю є визначення досягнутих результатів управління активом і співвідношення їх з очікуваними результатами такого управління відповідно до умов договору про управління активом.

4. Завданням контролю є вирішення питання щодо належності управління активом з урахуванням умов договору про управління активом, включаючи встановлення:

5. Контроль здійснюється з використанням:

матеріалів, складених органами державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності протягом та за результатами такого нагляду (контролю), що стосуються управління активом;

матеріалів перевірок, проведених державними органами, метою діяльності яких є державне регулювання, моніторинг та/або контроль за діяльністю суб’єктів господарювання у відповідних сферах, що стосуються управління активом;

відомостей, одержаних в результаті доступу до активу, в тому числі огляду активу;

6. Контроль здійснюється у формі:

1) безпосередньої перевірки проведення комплексу заходів з управління активом в місці його перебування та/або місці управління ним (виїзна перевірка);

1) у формі камеральної перевірки - у строк, що не перевищує сім робочих днів;

2) у формі виїзної перевірки - у строк, що не перевищує 14 робочих днів.

8. Контроль здійснюється один раз на місяць, якщо інше не передбачено цим Порядком.

неналежне виконання договору про управління активом;

недотримання вимог законодавства щодо провадження управителем відповідного виду діяльності;

невідповідність досягнутих результатів управління активом очікуваним результатам такого управління;

понесення управителем витрат, які не є обґрунтованими у зв’язку з управлінням активом;

неналежне перерахування до державного бюджету надходжень від управління активом;

наявність визначених цим Порядком підстав для здійснення контролю у формі виїзної перевірки.

9. Контроль здійснюється у формі камеральної перевірки, якщо інше не передбачено цим Порядком.

Контроль у формі виїзної перевірки призначається за пропозицією уповноваженого підрозділу на підставі висновків за результатами контролю у формі камеральної перевірки про те, що досягнення визначених цим Порядком мети та/або завдань контролю шляхом здійснення контролю у формі камеральної перевірки є неможливим, або у разі виявлення однієї або декількох обставин, передбачених пунктом 8 цього Порядку.

повна, об’єктивна та неупереджена оцінка стану виконання договору про управління активами;

дотримання правил ділової етики у взаємовідносинах з представниками управителя;

невтручання у провадження господарської діяльності управителя;

ознайомлення управителя з результатами контролю.

11. Під час здійснення контролю уповноважений підрозділ має право:

1) запитувати та використовувати документи (інформацію), визначені (визначену) пунктом 5 цього Порядку;

12. Під час проведення виїзної перевірки посадові особи уповноваженого підрозділу мають право:

1) здійснювати повноваження, визначені пунктом 11 цього Порядку;

2) вільного доступу до всіх документів та інформації щодо управління активом (у паперовій або електронній формі), у тому числі до тих, що містять інформацію з обмеженим доступом;

3) вільного доступу до всіх активів для огляду;

4) проводити (за присутності представника управителя) перевірку наявності та стану активів, що передані в управління, та здійснювати їх фото-, відеофіксацію. Зазначені матеріали є частиною довідки, складеної за результатами здійснення контролю у формі виїзної перевірки;

5) здійснювати інші заходи для досягнення визначених цим Порядком мети та/або завдань контролю.

Повідомлення про проведення виїзної перевірки надсилається на адресу управителя рекомендованим листом з повідомленням про вручення і за допомогою електронної пошти та містить:

14. Управитель має право вимагати від посадових осіб уповноваженого підрозділу, які проводять виїзну перевірку, дотримання принципів, визначених у пункті 10 цього Порядку.

15. Управитель та його працівники не мають права чинити будь-який тиск на посадових осіб уповноваженого підрозділу, які проводять виїзну перевірку, чи будь-яким іншим чином обмежувати їх дії щодо її проведення.

1) інформацію про встановлені за результатами контролю обставини;

2) висновки щодо досягнення визначених цим Порядком мети та завдань контролю, а також пропозиції, підготовлені на підставі таких висновків.

Довідка складається у двох примірниках.

18. Пропозиції, викладені у довідці про результати контролю, є обов’язковими до виконання управителем у строки, визначені в ній.