Про затвердження Положення про порядок припинення корпоративного інвестиційного фонду

Відповідно до статті 110 Цивільного кодексу України, пункту 3 частини першої та пункту 30 частини другої статті 7, пунктів 13, 22 та 31-1 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 6 та розділу IV Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», статей 39, 40 та частини четвертої статті 56 Закону України «Про інститути спільного інвестування» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок припинення корпоративного інвестиційного фонду, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2010 року № 1324 «Про затвердження Положення про порядок припинення корпоративного інвестиційного фонду та розрахунків з його акціонерами при ліквідації», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13 жовтня 2010 року за № 919/18214;

пункт 10 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітня 2011 року № 416 «Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо статутного капіталу)», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 травня 2011 року за № 577/19315;

пункт 4 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1102 «Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 липня 2013 року за № 1226/23758;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 травня 2005 року № 249 «Про затвердження Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) акцій корпоративного інвестиційного фонду», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 22 червня 2005 року за № 675/10955 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 серпня 2010 року № 1323);

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 березня 2005 року № 106 «Про затвердження Положення про порядок вилучення корпоративного інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 14 квітня 2005 року за № 401/10681 (із змінами).

3. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2014 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

ПОЛОЖЕННЯ
про порядок припинення корпоративного інвестиційного фонду

I. Загальні положення

1. Це Положення визначає процедуру припинення корпоративного інвестиційного фонду (далі - Фонд) та розрахунків з його учасниками при ліквідації, послідовність дій та організаційних заходів, які необхідно здійснити для підготовки та проведення ліквідації Фонду, порядок скасування реєстрації випуску (випусків) акцій Фонду, проспекту (проспектів) емісії акцій Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій Фонду, порядок виключення відомостей про Фонд з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - Реєстр) у разі його ліквідації.

2. У цьому Положенні наведені терміни вживаються в таких значеннях:

виключення відомостей про Фонд з Реєстру - внесення відповідного запису про припинення Фонду до Реєстру;

ліквідаційна комісія Фонду (далі - ліквідаційна комісія) - колегіальний орган, який створюється під час припинення Фонду шляхом ліквідації та здійснює свою діяльність відповідно до вимог Цивільного кодексу України, Закону України «Про інститути спільного інвестування» та цього Положення;

ліквідація Фонду - дії, спрямовані на припинення діяльності Фонду, які здійснюються у порядку, передбаченому Законом України «Про інститути спільного інвестування» (далі - Закон), з дотриманням вимог Цивільного кодексу України та цього Положення;

{Абзац п’ятий пункту 2 розділу І виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 581 від 03.10.2019}

скасування реєстрації випуску (випусків) акцій - унесення відповідного запису до Реєстру.

3. Фонд припиняється виключно шляхом ліквідації.

4. Фонд ліквідується в обов'язковому порядку з підстав, передбачених частиною другою статті 39 Закону.

5. У разі якщо протягом одного місяця з дня закінчення строку, передбаченого статутом та регламентом строкового Фонду, загальними зборами учасників Фонду не прийнято рішення про його ліквідацію, ліквідація такого Фонду здійснюється за рішенням наглядової ради.

7. З моменту прийняття рішення про ліквідацію Фонду розміщення та обіг акцій такого фонду забороняються.

II. Послідовність дій та організаційних заходів щодо підготовки і проведення ліквідації Фонду у разі прийняття рішення про ліквідацію уповноваженим органом Фонду

1. Фонд ліквідується в обов'язковому порядку за рішенням загальних зборів учасників Фонду у випадках, визначених частиною другою статті 39 Закону.

2. Рішення щодо ліквідації Фонду приймається з дотриманням вимог Закону в частині скликання зборів, їх проведення, оформлення тощо:

Якщо одноосібним учасником Фонду є фізична особа, її підпис на такому рішенні підлягає нотаріальному засвідченню;

4) рішення загальних зборів з питання ліквідації строкового Фонду до закінчення строку, встановленого регламентом, приймається всіма учасниками Фонду.

ліквідації Фонду та причини прийняття такого рішення;

обрання ліквідаційної комісії (з визначенням складу, представників та розподілом повноважень);

затвердження положення про ліквідаційну комісію з урахуванням вимог цього Положення;

розрахунків з учасниками Фонду іншими, ніж кошти, активами Фонду;

затвердження порядку розподілу інших, ніж кошти, активів Фонду між учасниками такого Фонду.

4. До складу ліквідаційної комісії Фонду обов’язково повинні входити представники компанії з управління активами та зберігача активів Фонду (крім випадків, передбачених підпунктами 4 – 6 частини другої статті 39, а також частиною другою статті 68 Закону). При цьому ліквідаційна комісія повинна складатися не менше ніж з трьох осіб.

Зміни у складі ліквідаційної комісії підтверджуються відповідним документом, а саме протоколом загальних зборів, або протоколом засідання наглядової ради, або рішенням одноосібного учасника Фонду щодо цих змін, з обов’язковим дотриманням вимог щодо представників, передбачених абзацом першим цього пункту.

За відсутності учасників Фонду у зв’язку зі здійсненням розрахунків з ними такі зміни підтверджуються протоколом засідання ліквідаційної комісії.

Ліквідаційна комісія здійснює свою діяльність відповідно до вимог законодавства та норм положення про ліквідаційну комісію.

Положення про ліквідаційну комісію Фонду обов'язково має містити:

обов'язки та повноваження ліквідаційної комісії;

повноваження голови та членів ліквідаційної комісії;

порядок проведення засідань ліквідаційної комісії та прийняття нею рішень;

джерела фінансування діяльності ліквідаційної комісії;

порядок зміни складу ліквідаційної комісії.

5. Ліквідаційна комісія здійснює такі заходи:

Зазначене повідомлення засвідчується підписами голови наглядової ради, уповноваженої особи компанії з управління активами, голови ліквідаційної комісії.

Центральний депозитарій повідомляється в порядку, встановленому Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Комісії від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (із змінами);

6. З метою ліквідації Фонду Комісія здійснює такі заходи:

2) скасовує реєстрацію регламенту Фонду, анулює свідоцтво про внесення відомостей про Фонд до Реєстру та виключає відомості про Фонд з Реєстру на підставі документів, а також у порядку та в строки, установлені розділом V цього Положення.

IІІ. Здійснення розрахунків з учасниками при ліквідації Фонду

1. Розрахунки з учасниками Фонду здійснюються коштами або іншими, ніж кошти, активами Фонду у порядку, передбаченому цим розділом.

2. Розрахунки з учасниками Фонду розпочинаються з дати, визначеної ліквідаційною комісією, зазначеної у Повідомленні про розрахунки.

У разі якщо строк прийняття заявок на викуп акцій Фонду скорочено за рішенням ліквідаційної комісії, ліквідаційна комісія повідомляє учасників про зміну строку розрахунків.

Розрахунки з учасниками Фонду здійснюються за розрахунковою вартістю акції Фонду.

Розрахункова вартість однієї акції Фонду на дату початку розрахунків з учасниками Фонду визначається як загальна вартість чистих активів Фонду, поділена на загальну кількість акцій Фонду, що належать учасникам Фонду на дату прийняття рішення про його ліквідацію.

3. Розрахунки з учасниками Фонду в процесі ліквідації Фонду можуть здійснюватися іншими, ніж кошти, активами Фонду за умови дотримання вимог частини дев’ятої статті 39 та частин третьої та четвертої статті 40 Закону.

4. Розподіл інших, ніж кошти, активів Фонду оформлюється відповідним договором, що укладається між ліквідаційною комісією та всіма учасниками Фонду (далі - Договір).

Ліквідаційна комісія забезпечує укладення Договору та підписання його всіма учасниками Фонду із зазначенням у ньому найменування емітентів, кількості, ціни, загальної вартості цінних паперів, коштів, майнових та немайнових прав, іншого майна, належного кожному учаснику Фонду.

Перерозподіл інших, ніж кошти, активів Фонду під час розрахунку іншими, ніж кошти, активами після укладення Договору забороняється.

У разі розподілу інших, ніж кошти, активів Фонду реалізація таких активів не здійснюється.

5. У разі здійснення розрахунків з учасником Фонду за належними йому на праві власності акціями іншими, ніж кошти, активами Фонду витрати, пов'язані з переходом прав власності на активи, здійснюються за рахунок набувачів таких активів.

6. Після реалізації активів Фонду ліквідаційною комісією кошти, отримані від реалізації, розподіляються у черговості, встановленій частиною першою статті 40 Закону.

7. Розподіл активів здійснюється після повного задоволення вимог попередньої черги.

8. У разі якщо акції Фонду розміщувались як шляхом приватного, так і публічного розміщення, розрахунки з учасниками такого Фонду здійснюються виключно коштами.

9. Здійснення розрахунку з учасниками венчурного Фонду іншими, ніж кошти, активами Фонду забороняється, якщо до складу активів такого Фонду залучені права вимоги за кредитними договорами.

IV. Порядок скасування реєстрації випуску (випусків) акцій Фонду, проспекту (проспектів) емісії акцій Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій Фонду у разі припинення Фонду

1. Для скасування реєстрації випуску (випусків) акцій Фонду, проспекту (проспектів) емісії акцій Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій Фонду у разі ліквідації Фонду ліквідаційна комісія подає до Комісії такі документи:

1) заяву про скасування реєстрації випуску (випусків) акцій Фонду, проспекту (проспектів) емісії акцій Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій Фонду, підписану головою ліквідаційної комісії (додаток 3);

{Підпункт 2 пункту 1 розділу ІV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1605 від 06.10.2015}

{Підпункт 3 пункту 1 розділу ІV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1605 від 06.10.2015}

{Підпункт 2 пункту 1 розділу ІV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 581 від 03.10.2019}

2) довідку, яка свідчить про персональне повідомлення учасників щодо порядку розрахунків з учасниками, засвідчену підписом голови ліквідаційної комісії (у разі приватного розміщення акцій Фонду);

V. Порядок виключення відомостей про Фонд з Реєстру

1. Для виключення відомостей про Фонд з Реєстру ліквідаційна комісія подає до Комісії такі документи:

1) заяву про виключення відомостей про Фонд з Реєстру, підписану головою ліквідаційної комісії Фонду (додаток 4);

У разі відповідності поданих документів вимогам цього розділу уповноважена особа Комісії виносить розпорядження про виключення відомостей про Фонд з Реєстру (додаток 5) та у письмовій формі повідомляє заявника щодо винесення такого розпорядження. При цьому розпорядження про виключення відомостей про Фонд з Реєстру передається особисто уповноваженій особі, представнику Фонду, про що робиться відповідний запис.

3. Комісія протягом п’яти робочих днів з дати винесення розпорядження про виключення відомостей про Фонд з Реєстру розміщує в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів інформацію щодо виключення відомостей про Фонд з Реєстру.

4. Комісія відмовляє у виключенні відомостей про Фонд з Реєстру у разі наявності підстав для такої відмови, якими є:

2) невідповідність інформації, що міститься в поданих документах, вимогам, передбаченим пунктом 1 цього розділу;

3) надання недостовірної інформації в документах.

У разі наявності підстав для відмови у виключенні відомостей про Фонд з Реєстру уповноважена особа Комісії у письмовій формі відмовляє заявнику із зазначенням підстав для відмови. При цьому ліквідаційна комісія протягом тридцяти календарних днів зобов’язана усунути зазначені у відмові порушення та подати до Комісії пакет документів відповідно до вимог цього розділу.

У разі відмови у виключенні відомостей про Фонд з Реєстру усі подані документи залишаються в Комісії.

Уповноважена особа Комісії повертає оригінали документів, а саме оригінали (дублікати) регламенту (змін до нього) та свідоцтва про внесення відомостей про Фонд до Реєстру, на підставі письмового клопотання заявника. Факт повернення оригіналів (дублікатів) документів засвідчується відповідною відміткою заявника (його представника) на заяві про повернення оригіналів (дублікатів) документів.

5. Заява про виключення відомостей про Фонд з Реєстру залишається без розгляду, якщо документи оформлені з порушенням вимог цього розділу.

У цьому випадку документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка заявника (його представника) на копії такої заяви.

Про залишення заяви без розгляду уповноважена особа Комісії повідомляє заявника в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. При цьому ліквідаційна комісія зобов’язана усунути порушення, зазначені у листі про залишення заяви без розгляду, та повторно подати протягом тридцяти календарних днів до Комісії пакет документів відповідно до вимог цього розділу.

6. За письмовою заявою заявника строк розгляду документів може бути продовжений не більше ніж на п'ятнадцять робочих днів з дати подання такої заяви.

РОЗПОРЯДЖЕННЯ № ___- СІ

ЗАЯВА
про скасування реєстрації випуску (випусків) акцій фонду, проспекту (проспектів) емісії акцій фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій фонду

ЗАЯВА
про виключення відомостей про Фонд з Реєстру

РОЗПОРЯДЖЕННЯ