Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708

Відповідно до пунктів 9, 9-1 та 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою приведення положень порядку проведення перевірок у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708 «Про затвердження Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2020 року за № 1330/35613, такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

«Про затвердження Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

2) пункт 1 викласти в такій редакції:

«1. Затвердити Порядок проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що додається.».

2. Унести до Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2020 року № 708, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 грудня 2020 року за № 1330/35613, такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

«Порядок проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

2) у розділі I:

у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

«1. Цей Порядок встановлює єдиний механізм здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку контролю за діяльністю осіб у сфері професійної діяльності, пов’язаної з ринками капіталу та організованими товарними ринками.»;

абзац третій викласти в такій редакції:

«професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - ліцензіати);»;

в абзаці п’ятому слова «на фондовому ринку» замінити словами «на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

в абзаці шостому слова «фондового ринку» замінити словами «ринків капіталу»;

доповнити пункт після абзацу шостого абзацом сьомим такого змісту:

«юридичні особи, які подали до НКЦПФР документи на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів.».

У зв’язку з цим абзаци сьомий - дев’ятий вважати відповідно абзацами восьмим - десятим;

в абзаці восьмому слова «на фондовому ринку» замінити словами «на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

3) у розділі III:

у пункті 3:

у підпункті 3 слова «на фондовому ринку» замінити словами «на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

доповнити новим підпунктом такого змісту:

«7) необхідність перевірки відповідності адміністратора встановленим вимогам та достовірності документів, поданих таким адміністратором згідно з установленими НКЦПФР ліцензійними умовами.»;

4) у підпункті 7 пункту 2 розділу V слова «що можуть свідчити про ознаки порушення суб’єктом перевірки законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР» замінити словами та цифрою «що підтверджують інформацію, викладену в Акті планової/позапланової виїзної перевірки (далі - Акт перевірки) (додаток 5)»;

5) у розділі VI:

у пункті 3 слова та цифру «Акт планової/позапланової виїзної перевірки (далі - Акт перевірки) (додаток 5)» замінити словами «Акт перевірки»;

у пункті 7 слова «абзацу сьомого» замінити словами «абзаців другого та/або восьмого»;

6) у тексті додатків 1 та 4 слова «ринку цінних паперів в Україні» замінити словами «ринків капіталу та організованих товарних ринків»;

у тексті додатків 1 та 5 слова «професійних учасників фондового ринку» замінити словами «професійних учасників ринків капіталу»;

у тексті додатку 5 слова «(пункт 3 розділу VI)» замінити словами «(підпункт 7 пункту 2 розділу V)»;

у відмітках додатків 1-5 заголовок нормативно-правового акта викласти в такій редакції «Порядку проведення перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках».

3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.