Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України від 19 червня 2020 року № 738-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів», з метою приведення положень щодо регулювання провадження депозитарної діяльності у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності), що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім підпункту 2 пункту 2, підпунктів 1-3 пункту 7 Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності, які набирають чинності з 01 січня 2022 року.

4. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше шести місяців з дня набрання ним чинності.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

ЗМІНИ
до Положення про провадження депозитарної діяльності

1. У пункті 2 розділу I:

в абзаці четвертому після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити;

абзаци восьмий, дев’ятий викласти в такій редакції:

«депозитарна операція - сукупність дій Центрального депозитарію, депозитарної установи щодо здійснення ними депозитарної діяльності відповідно до законодавства України;

депозитарна установа - юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;»;

в абзаці дванадцятому слова «цінними паперами, що є об’єктами державної власності / комунальної власності» замінити словами «корпоративними правами, які є об’єктами державної власності / комунальної власності, за цінними паперами, що належать державі / територіальній громаді, права на які обліковуються на такому рахунку в цінних паперах»;

в абзаці тринадцятому слова «клірингова установа та Розрахунковий центр» замінити словами «особа, яка провадить клірингову діяльність»;

в абзаці чотирнадцятому слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

доповнити абзац вісімнадцятий після слів «що надається депозитарній установі номінальними утримувачами,» словами «якщо власниками таких цінних паперів є клієнти (клієнти клієнтів) номінальних утримувачів,»;

в абзаці дев’ятнадцятому після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити.

2. У розділі II:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

«1. Центральний депозитарій, депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність лише стосовно емісійних цінних паперів, яким присвоєний міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) (далі - код цінних паперів).»;

2) у пункті 6 слова «та облігаціями місцевих позик» виключити.

3. У розділі III:

1) у пункті 1:

в абзаці шостому слова «здійснення нумерації (кодифікації)» замінити словами «присвоєння коду»;

доповнити після абзацу сьомого абзацом восьмим такого змісту:

«Центральний депозитарій може присвоювати код юридичним особам, у тому числі нерезидентам, відповідно до міжнародних норм, здійснювати ведення реєстру кодів юридичних осіб (міжнародних ідентифікаційних кодів юридичних осіб (кодів LEI).».

У зв’язку з цим абзаци восьмий - одинадцятий вважати відповідно абзацами дев’ятим - дванадцятим;

2) у пункті 7:

абзаци четвертий, п’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци шостий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим - дванадцятим;

доповнити після абзацу десятого чотирма абзацами одинадцятим - чотирнадцятим такого змісту:

«До інформаційних операцій Центрального депозитарію та депозитарних установ також належать депозитарні операції щодо направлення:

інформації щодо корпоративних операцій емітента;

інформації про проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства;

повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства.».

У зв’язку з цим абзаци одинадцятий, дванадцятий вважати відповідно абзацами п’ятнадцятим, шістнадцятим;

3) пункт 9 викласти в такій редакції:

«9. Центральний депозитарій, крім операцій, зазначених у пункті 7 цього розділу, здійснює передання своїм клієнтам отриманої Центральним депозитарієм від операторів організованого ринку капіталу інформації про допуск, зупинку та скасування допуску цінних паперів до торгів на створених цими операторами організованих ринках капіталу (цінні папери, допущені до торгів на організованому ринку капіталу) у разі отримання від них такої інформації, якщо передання такої інформації передбачено умовами договорів з клієнтами.»;

4) доповнити абзац перший пункту 10 після слів «договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах,» словами «договорі рахунку ескроу в цінних паперах,», слова «Розрахункового центру, договорі про обслуговування клірингової установи» замінити словами «особи, яка провадить клірингову діяльність»;

5) у пункті 11:

абзац перший викласти в такій редакції:

«11. Депозитарні установи відкривають рахунки в цінних паперах власникам цінних паперів, та нотаріусам, які після укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах і відкриття рахунку, якщо такі особи відкривають в депозитарній установі рахунок в цінних паперах вперше, набувають статусу депонента.»;

доповнити після абзацу першого абзацом другим такого змісту:

«Депозитарна установа може відкрити власнику декілька рахунків у цінних паперах, рахунків ескроу у цінних паперах.».

У зв’язку з цим абзаци другий - восьмий вважати відповідно абзацами третім - дев’ятим;

доповнити після абзацу восьмого абзацом дев’ятим такого змісту:

«Депозитарна установа може відкрити іноземній фінансовій установі декілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача.».

У зв’язку з цим абзац дев’ятий вважати абзацом десятим;

6) у пункті 12 слова «кліринговим установам та Розрахунковому центру» замінити словами «особам, які провадять клірингову діяльність»;

7) в абзаці десятому пункту 14 слова «, у бездокументарну» замінити словами «до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» (далі - Закон про ринки капіталу), в електронну»;

8) доповнити пункт 16 новим абзацом такого змісту:

«Центральний депозитарій може відкрити декілька рахунків у цінних паперах емітенту.»;

9) у пункті 18:

абзац восьмий викласти в такій редакції:

«щодо виконання депозитарною установою функцій з управління рахунком емітента або депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії або в Національному банку України;»;

доповнити після абзацу восьмого абзацом дев’ятим такого змісту:

«щодо здійснення депозитарною установою консультування емітента, депонента та номінального утримувача з питань обліку та/або обігу цінних паперів;».

У зв’язку з цим абзаци дев’ятий - тринадцятий вважати відповідно абзацами десятим - чотирнадцятим;

абзац одинадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци дванадцятий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами одинадцятим - тринадцятим;

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

«Центральний депозитарій може надавати послуги з організації та проведення зборів власників облігацій, інші послуги відповідно до законодавства.»;

в абзаці дванадцятому слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу».

4. У розділі V:

у главі 1:

1) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

«1. Відкриття рахунку в цінних паперах депозитарною установою, рахунку (рахунків) у цінних паперах Центральним депозитарієм здійснюється на підставі відповідного договору (договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах, договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договору про обслуговування випусків цінних паперів, депозитарного договору, договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, договору про кореспондентські відносини), укладеного із заявником, та подання ним визначених цим Положенням документів.»;

в абзаці другому після слів «розміщених у документарній формі існування» слова «, у бездокументарну» замінити словами «до набрання чинності Законом про ринки капіталу, в електронну», слова «переведення випуску іменних цінних паперів документарної форми існування у бездокументарну форму існування» замінити словами «забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі»;

2) абзац четвертий пункту 13 викласти в такій редакції:

«копія ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами або діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), якщо керуючим рахунком є відповідно інвестиційна фірма або компанія з управління активами;»;

3) абзац одинадцятий пункту 40 викласти в такій редакції:

«копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, видану інвестиційному керуючому;»;

4) доповнити главу пунктом 53 такого змісту:

«53. Рахунок ескроу в цінних паперах відкривається депозитарною установою власнику цінних паперів на підставі укладеного договору рахунку ескроу в цінних паперах з ним (або з ним та бенефіціаром).

Депозитарна установа на рахунку ескроу в цінних паперах веде облік прав на цінні папери та обмежень прав на та прав за такими цінними паперами та виконує виключно операції переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі, або переказу таких цінних паперів їх власнику на визначений ним рахунок за настання підстав, передбачених таким договором.

Договором рахунку ескроу в цінних паперах на депозитарну установу може бути покладений обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі або повернення їх власнику цінних паперів шляхом переказу на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Власник цінних паперів, бенефіціар не мають права розпоряджатися цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо інше не передбачено таким договором.

Право вимоги власника цінних паперів, бенефіціара до депозитарної установи на підставі договору рахунку ескроу в цінних паперах (у тому числі право вимоги щодо переказу прав на цінні папери (або їх частини), права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, за настання підстав, встановлених таким договором ескроу) (далі - право вимоги власника або бенефіціара), може бути обтяженим на підставі відповідного правочину.

Для відкриття рахунку ескроу в цінних паперах власник цінних паперів, який не є депонентом депозитарної установи, подає депозитарній установі:

заяву на відкриття рахунку ескроу в цінних паперах;

анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);

документи, передбачені в абзацах четвертому - десятому пункту 22 цієї глави - у разі якщо власник цінних паперів, якому відкривається рахунок ескроу в цінних паперах, є юридичною особою - резидентом;

або документи, передбачені в абзацах четвертому - сьомому пункту 23 цієї глави - у разі якщо власник цінних паперів, якому відкривається рахунок ескроу в цінних паперах, є фізичною особою - резидентом або нерезидентом;

або документи, передбачені в абзацах четвертому - десятому, шістнадцятому пункту 24 цієї глави - у разі якщо власник цінних паперів, якому відкривається рахунок ескроу в цінних паперах, є юридичною особою нерезидентом.

Для відкриття рахунку ескроу в цінних паперах власник цінних паперів, який є депонентом депозитарної установи, подає депозитарній установі:

заяву на відкриття рахунку ескроу в цінних паперах;

анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи).

Документи, які мають подаватися відповідно до цього пункту депозитарній установі при відкритті рахунку ескроу в цінних паперах і пов’язані з ідентифікацією, верифікацією, можуть не подаватися, якщо такі документи вже наявні в депозитарній установі в актуальному стані.

У разі відкриття депозитарною установою рахунку ескроу в цінних паперах на підставі договору рахунку ескроу в цінних паперах депозитарній установі також мають бути надані документи, необхідні для ідентифікації бенефіціара та іншої вказаної ним особи (якщо таку особу було вказано) відповідно до законодавства, а також інформація щодо відповідної депозитарної установи та реквізитів рахунку в цінних паперах, на який мають бути переказані цінні папери за настанням підстав, передбачених договором рахунку ескроу в цінних паперах.».

У зв’язку з цим пункти 53-67 вважати відповідно пунктами 54-68;

5) доповнити пункт 57 новим абзацом такого змісту:

«Центральний депозитарій може відкрити депозитарній установі декілька рахунків у цінних паперах.»;

6) у пункті 58:

в абзаці п’ятому слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу»;

доповнити новим абзацом такого змісту:

«Центральний депозитарій може відкрити емітенту декілька рахунків у цінних паперах.»;

7) доповнити абзац третій пункту 59 після слів «договорі андеррайтингу,» словами «договорі про організацію розміщення з гарантією, договорі про організацію розміщення без гарантії,»;

8) пункт 60 викласти в такій редакції:

«60. Для обліку цінних паперів, які відповідно до встановленої законом компетенції зберігаються у Центральному депозитарії та використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону про ринки капіталу системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, для забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, Центральний депозитарій на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, відкриває такій особі рахунок у цінних паперах. Відкриття такого рахунку та облік цінних паперів на такому рахунку здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України.»;

9) абзац шостий пункту 63 після слів «податкового резидентства депонента» доповнити словами «(крім держави, Національного банку України, територіальної громади)»;

10) доповнити пункт 66 двома новими абзацами такого змісту:

«Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав стосовно цінних паперів певного депонента, які є предметом застави або іншим чином обтяжені, у тому числі на користь інвестиційної фірми, та права за якими згідно з умовами відповідного договору застави належать заставодержателю або особі, вказаній у такому договорі, або особі, вказаній в іншому правочині, у тому числі інвестиційній фірмі, на строк, визначений договором застави або іншим правочином, здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів за розпорядженням депонента або керуючого рахунком та за умови ідентифікації заставодержателя чи іншої зазначеної у договорі застави або іншому правочині особи відповідно до законодавства.

Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав, а саме права брати участь у голосуванні за акціями, кількість яких перевищує розмір, встановлений частиною четвертою статті 9 Закону України «Про депозитарну систему України», стосовно цінних паперів певного депонента - акціонера Центрального депозитарію довіреній особі, яку призначено Комісією у разі якщо частка такого акціонера разом із пов’язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію становить розмір, більший за встановлений цим абзацом, на період до приведення частки акціонера разом із пов’язаними особами у відповідність із встановленим розміром, здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів як безумовна операція на підставі засвідченої відповідно до законодавства копії відповідного рішення Комісії, наданого нею депозитарній установі.»;

у главі 2:

1) у пункті 1:

в абзаці першому підпункту 1 слова «фондовими біржами» замінити словами «організованими ринками капіталу»;

у підпункті 2 перший, другий абзаци викласти в такій редакції:

«2) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу чи поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати»:

Центральним депозитарієм - на підставі інформації, що подається особою, яка провадить клірингову діяльність (у разі, якщо цією особою не є Центральний депозитарій), або на підставі інформації, що сформована Центральним депозитарієм (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) на підставі інформації від оператора цього організованого ринку капіталу;»;

у підпункті 3 перший, другий абзаци викласти в такій редакції:

«3) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу, якщо проводяться розрахунки без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати»:

Центральним депозитарієм - на підставі інформації від оператора цього організованого ринку;»;

у підпункті 4 після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити;

підпункт 6 викласти в такій редакції:

«6) у разі зняття обмеження (розблокування) прав на цінні папери, що були встановлені (заблоковані) депозитарними установами на підставі розпоряджень депонентів, керуючих рахунками в цінних паперах депонентів для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими:

на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», здійснюється Центральним депозитарієм на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, оператора організованого ринку капіталу (у разі якщо особою, яка провадить клірингову діяльність є Центральний депозитарій), депозитарною установою - на підставі інформації від Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору;

на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», здійснюється Центральним депозитарієм на підставі інформації від оператора цього організованого ринку капіталу, депозитарною установою - на підставі інформації від Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору;»;

доповнити після підпункту 12 підпунктом 13 такого змісту:

«13) у разі настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, права на які обліковуються депозитарною установою на рахунку ескроу в цінних паперах, бенефіціару або вказаній ним особі, або власнику на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, та за умови відсутності у депозитарної установи чинного документа, який підтверджує накладення арешту та/або наявність іншого обтяження на право вимоги власника або бенефіціара:

депозитарною установою - на підставі відповідних документів, що підтверджують настання підстав, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах, за результатом здійснення нею перевірки настання таких підстав, якщо договором рахунку ескроу на депозитарну установу покладений обов’язок щодо такої перевірки, або отриманих від іншої особи, на яку покладений обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів, або за розпорядженням власника чи керуючого його рахунком або бенефіціара - якщо відповідні положення передбачені договором рахунку ескроу в цінних паперах;

Центральним депозитарієм - за розпорядженнями відповідних депозитарних установ (у разі обслуговування відповідних рахунків у різних депозитарних установах).

У разі настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, права на які обліковуються депозитарною установою на рахунку ескроу в цінних паперах, бенефіціару або вказаній ним особі, або власнику на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, та за умови наявності у депозитарної установи чинного документа, який підтверджує накладення арешту та/або наявність іншого обтяження на право вимоги власника або бенефіціара, виконання такого переказу відкладається до зняття відповідного обтяження:

щодо всіх прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо таке обтяження стосується всіх прав:

щодо частини прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо таке обтяження стосується частини таких прав. Стосовно інших цінних паперів, прав на цінні папери, щодо яких таке обтяження не застосовано, виконуються дії, встановлені абзацами першим - третім цього підпункту;».

У зв’язку з цим підпункт 13 вважати підпунктом 14;

абзац перший підпункту 14 викласти в такій редакції:

«14) у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігач цінних паперів) не виконали вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи:»;

2) пункт 3 викласти в такій редакції:

«3. Права на цінні папери іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України, зараховуються:

на рахунки у цінних паперах депонентів після зарахування цінних паперів у Центральному депозитарії на рахунки у цінних паперах депозитарних установ - за відповідними розпорядженнями клієнтів, депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах Центрального депозитарію, відкритий у депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм встановлені кореспондентські відносини, або в установленому законодавством порядку на підставі депонування тимчасового глобального сертифіката або глобального сертифіката;

на рахунки у цінних паперах депонентів - за відповідними розпорядженнями депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цінних паперів на рахунок депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі.

Щодо цінних паперів відповідного випуску іноземного емітента (крім випуску облігацій міжнародних фінансових організацій), що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України як такі, що не допущені до обігу на території України, здійснюється безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, не пізніше наступного операційного дня з дня отримання відповідного розпорядження клієнта, депонента.»;

3) у пункті 4:

речення перше абзацу першого викласти в такій редакції: «4. За цінними паперами відповідного випуску іноземного емітента, що обліковуються в системі депозитарного обліку як такі, що не допущені до обігу на території України, можуть бути проведені виключно депозитарні операції, пов’язані зі списанням цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, або зі списанням/переказом цих цінних паперів з рахунку депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі, у тому числі з метою їх зарахування/переказу на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи як номінального утримувача в цій або іншій іноземній фінансовій установі за правочином щодо цих цінних паперів, вчиненому за межами України, спадкуванням, правонаступництвом, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, поверненням вкладу учасника товариства в натуральній формі, переведенням депонентом прав на відповідні цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий іншою депозитарною установою.»;

доповнити абзац другий після слів «внутрішніми документами Центрального депозитарію,» словами «депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери,»;

4) у пункті 7:

в абзацах другому, шостому після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити;

доповнити після абзацу восьмого двома абзацами дев’ятим, десятим такого змісту:

«документів, що підтверджують настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах;

документу, що підтверджує звернення стягнення на право вимоги власника або бенефіціара;».

У зв’язку з цим абзаци дев’ятий - одинадцятий вважати відповідно абзацами одинадцятим - тринадцятим;

5) у пункті 8:

в абзаці тринадцятому після слів «повідомлення про» слово «завершення» замінити словом «припинення»;

в абзаці двадцять четвертому слова «фондові біржі» замінити словами «операторів організованих ринків капіталу», слова «Розрахунковий центр» замінити словами «осіб, які провадять клірингову діяльність,»;

6) в абзаці дев’ятому пункту 9 після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити;

7) доповнити пункт 12 після абзацу другого абзацом третім такого змісту:

«Облікові операції, які були ініційовані депозитарною установою в Центральному депозитарії, але не були завершені протягом одного року з дати прийняття до виконання розпорядження на проведення відповідної облікової операції за підстав відсутності зустрічного розпорядження, відхиляються (скасовуються) Центральним депозитарієм, крім випадку подовження кінцевого строку виконання операції на підставі відповідного звернення депозитарної установи, що ініціювала операцію, в порядку, визначеному Правилами та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.».

У зв’язку з цим абзац четвертий вважати абзацом п’ятим;

8) у пункті 16:

в абзаці першому слова «фондовій біржі» замінити словами «організованих ринках капіталу»;

в абзаці другому слова «вчинених на фондовій біржі» замінити словами «які вчиняються на організованих ринках капіталу», слова «кліринговими установами та/або Розрахунковим центром» замінити словами «відповідними особами, які провадять клірингову діяльність»;

9) пункт 18 викласти в такій редакції:

«18. Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції здійснює Центральний депозитарій, укладеними на організованих ринках капіталу та поза ним з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», вважаються завершеними після здійснення:

1) Центральним депозитарієм відповідних переказів цінних паперів за рахунками у цінних паперах депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;

2) Центральним депозитарієм направлення розпорядження та/або повідомлення (інформації) про вчинені правочини щодо цінних паперів депозитарним установам для проведення ними відповідних переказів прав на цінні папери за рахунками у цінних паперах власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.

Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» вважаються завершеними після здійснення:

1) Центральним депозитарієм відповідних переказів цінних паперів за рахунками у цінних паперах депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;

2) депозитарними установами відповідних переказів прав на цінні папери за рахунками у цінних паперах власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.

Центральний депозитарій повідомляє відповідну особу, яка провадить клірингову діяльність, про факт завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів у порядку та строки, встановлені Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України та/або договором про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, укладеним з такою особою (крім випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм), але не пізніше початку операційного дня, наступного за днем проведення розрахунків.

Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу, проводяться за принципом «поставка цінних паперів проти оплати» не пізніше третього робочого дня з дня вчинення відповідного правочину, якщо правочином не встановлений інший (більший) строк його виконання.»;

10) у пункті 19:

абзаци п’ятий - сьомий викласти в такій редакції:

«розрахунки з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу,- здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або оператора організованого ринку капіталу (у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм), відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору (договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, договір про здійснення клірингу, депозитарний договір), відразу після проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральним депозитарієм була отримана інформація від зазначених осіб, у порядку, який встановлюється Правилами провадження клірингової діяльності (далі - Правила клірингу) особи, яка провадить клірингову діяльність, а також умовами договорів між Центральним депозитарієм та учасниками розрахунків;

розрахунки з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними поза організованими ринками капіталу,- здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації, отриманої від клірингової установи або відповідних клієнтів (у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору (договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, депозитарний договір), відразу після проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральним депозитарієм була отримана інформація від клірингової установи або відповідних клієнтів (у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) у порядку, який встановлюється Правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність, а також умовами договорів між Центральним депозитарієм та учасниками розрахунків;

розрахунки без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу, у випадках, встановлених законодавством,- здійснення Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів між рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації від оператора організованого ринку капіталу, отриманої відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору з оператором організованого ринку капіталу;»;

в абзаці восьмому слова «фондовими біржами», «фондовою біржею» замінити словами «організованими ринками капіталу»;

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

«Розрахунки за результатом неттінгу здійснюються виключно з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» шляхом здійснення Центральним депозитарієм у порядку, встановленому цим Положенням, та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами договорів з клієнтами переказу цінних паперів за рахунками в цінних паперах клієнтів на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або оператора організованого ринку капіталу (у разі вчинення правочинів на створеному ним організованому ринку капіталу та провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) відповідно до цього Положення та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію та умовами відповідного договору (договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, договір про здійснення клірингу, депозитарний договір), відразу після проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів у порядку, встановленому Правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність, але не пізніше закінчення операційного дня, в який Центральним депозитарієм була отримана інформація від зазначених осіб.»;

в абзаці десятому слова «фондовій біржі та поза фондовою біржею» замінити словами «організованих ринках капіталу та поза ними»;

в абзаці одинадцятому слова «Розрахункового центру, клірингової установи або фондовій біржі» замінити словами «особи, яка провадить клірингову діяльність, або оператора організованого ринку капіталу (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм)»;

у главі 3:

1) доповнити пункт 4 після слів «договором про обслуговування рахунку в цінних паперах,» словами «договором ескроу в цінних паперах,»;

2) підпункт 7 пункту 7 викласти в такій редакції:

«7) відомості про інвестиційну фірму, що діяла в інтересах депонента / за договором з номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача або з клієнтом клієнта номінального утримувача (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія, номер, строк дії (у разі наявності) ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами) (у випадку, коли згідно із законодавством участь інвестиційної фірми є обов’язковою);»;

3) у пункті 8:

у підпункті 2 слова «виставлення цінних паперів на продаж на фондовій біржі» замінити словами «резервування для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу»;

у підпункті 3 слова «виставляються на продаж» замінити словами «резервуються для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність»;

підпункт 6 викласти в такій редакції:

«6) відомості про інвестиційну фірму, що буде діяти в інтересах депонента / за договором з номінальним утримувачем, клієнтом номінального утримувача або з клієнтом клієнта номінального утримувача та якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів, за якими проводиться операція (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, серія, номер, строк дії (у разі наявності) ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами) (реквізит заповнюється у розпорядженні про блокування прав на цінні папери, що резервуються для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність);»;

4) у пункті 12:

в абзацах чотирнадцятому, тридцять першому після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити;

доповнити абзац шістнадцятий після слів «договором про обслуговування рахунку в цінних паперах,» словами «договором ескроу в цінних паперах,»;

в абзацах вісімнадцятому, дев’ятнадцятому слова «продажу на фондовій біржі» замінити словами «здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, які укладаються на організованому ринку капіталу,»;

у главі 5:

1) абзац перший пункту 1 викласти в такій редакції:

«1. З дати прийняття рішення про випуск будь-якого виду електронних цінних паперів емітент (засновники - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) повинен (повинні) забезпечити організацію обліку розміщення випуску цінних паперів, зокрема обліку осіб, які придбавають цінні папери при їх розміщенні (далі - особи, які придбавають цінні папери). Облік розміщення випуску здійснює емітент або на договірних засадах інвестиційна фірма, що має ліцензію на андеррайтинг, та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії, призначена цим емітентом. У разі створення акціонерного товариства однією особою організація обліку розміщення випуску акцій не запроваджується.»;

2) в абзаці першому пункту 2 слова «фондовій біржі» замінити словами «організованому ринку капіталу»;

3) у пункті 5:

в абзаці другому слова «фондовій(их) біржі(ах) та поза фондовою біржею» замінити словами «організованих ринках капіталу та поза ними», слова «щодо розміщених ним» замінити словами «про результати емісії»;

в абзаці третьому слова «щодо розміщених ним» замінити словами «про результати емісії»;

абзац четвертий викласти в такій редакції:

«У випадку здійснення розміщення цінних паперів певного випуску на організованому ринку капіталу або поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати», зарахування прав на цінні папери цього випуску на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є перші власники, здійснюється депозитарними установами за розпорядженням/повідомленням (інформацією) Центрального депозитарію після здійснення Центральним депозитарієм переказу цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, або у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм - від оператора організованого ринку капіталу у разі вчинення правочину на цього ринку капіталу, або від клієнтів - у разі вчинення правочину поза організованим ринком капіталу, після здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, грошових розрахунків.»;

в абзаці п’ятому після слів «певного випуску на» слова «фондових біржах» замінити словами «організованому ринку капіталу», після слів «на підставі інформації від» слова «фондової біржі» замінити словами «оператора створеного ним організованого ринку капіталу»;

4) у пункті 8:

абзац третій викласти в такій редакції:

«Повернення інвесторам коштів, що надійшли як плата за розміщені цінні папери, здійснюється через депозитарну систему шляхом зарахування коштів, що підлягають поверненню інвесторам, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунки, відкриті Центральним депозитарієм в інших банках, в тому числі іноземних, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті.»;

абзаци шостий, сьомий викласти в такій редакції:

«емітент має забезпечити зарахування коштів, що підлягають поверненню інвесторам, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритому Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання емітентом Центральному депозитарію документів, передбачених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію), на відповідні грошові рахунки депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з одночасним наданням депозитарним установам відповідних розпоряджень/повідомлень (інформації) про виплату таких коштів відповідним особам та інформації про осіб, яким має бути здійснено виплату, із зазначенням розміру коштів, що підлягають виплаті кожній із вказаних осіб;»;

в абзаці дванадцятому слова «Розрахункового центру,» виключити;

в абзаці тринадцятому слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу»;

5) у пункті 9:

в абзаці другому слова «фондовою біржею» замінити словами «організованим ринком капіталу»;

в абзаці п’ятому слова «поза фондовою біржею або на фондовий біржі» замінити словами «на організованому ринку капіталу або поза ним»;

абзац сьомий викласти в такій редакції:

«Центральним депозитарієм - на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність, або у випадку провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм - від оператора організованого ринку капіталу у разі вчинення правочину на створеному ним організованому ринку, або від клієнтів - у разі вчинення правочину поза організованим ринком капіталу.»;

в абзаці восьмому слова «фондовій біржі» замінити словами «організованому ринку капіталу»;

в абзаці десятому слова «фондової біржі» замінити словами «оператора організованого ринку капіталу»;

6) в абзаці першому пункту 16 після слів «уповноваженого законом» слово «державного» виключити;

7) абзац п’ятий пункту 17 викласти в такій редакції:

«Погашення цінних паперів коштами, виплата коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, здійснюється Центральним депозитарієм та його клієнтами згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію і внутрішніми документами клієнтів Центрального депозитарію шляхом зарахування коштів, переказаних емітентом, коштів переказаних адміністратором, які підлягають виплаті за участю адміністратора у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), та/або з особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації (далі - кошти, які підлягають виплаті за участю адміністратора), на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, з подальшим переказом коштів з цього рахунку (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та за наявності відповідного розпорядження) на рахунки банків, які обслуговують рахунки отримувачів - депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів з метою їх подальшого перерахування власникам цінних паперів (депонентам, клієнтам номінальних утримувачів, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, клієнтам депозитаріїв-кореспондентів, клієнтам клієнтів депозитаріїв-кореспондентів). Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ та депозитаріїв-кореспондентів.»;

8) у пункті 18:

в абзаці другому слова «грошовий рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Розрахунковому центрі, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на» замінити словами «рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки банків, які обслуговують рахунки»;

в абзаці третьому слова «грошовий рахунок Центрального депозитарію, відкритий в Розрахунковому центрі» замінити словами «рахунок Центрального депозитарію, відкритий у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України»;

9) абзац перший пункту 20 викласти в такій редакції:

«20. Порядок переведення всього випуску цінних паперів, розміщених у паперовій формі існування (документарній - до набрання чинності Законом про ринки капіталу), в електронну форму визначається Комісією.»;

10) у пункті 21:

в абзаці другому слова «Правилами Розрахункового центру і» виключити;

абзаци третій, четвертий викласти в такій редакції:

«емітент має забезпечити зарахування коштів, що підлягають виплаті особам, які мають право на отримання доходів за цінними паперами, на рахунок Центрального депозитарію в Національному банку України якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті;

Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку, відкритому в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання емітентом Центральному депозитарію документів, передбачених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію), на відповідні грошові рахунки депозитарних установ, які мають чинну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, дія якої не зупинена, та депозитаріїв-кореспондентів з одночасним наданням таким депозитарним установам відповідних розпоряджень/повідомлень (інформації) про виплату доходів за цінними паперами із зазначенням загальної суми нарахованих доходів, розміру нарахованих доходів на один цінний папір.»;

доповнити після абзацу четвертого трьома абзацами п’ятим - сьомим такого змісту:

«У разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та переведення особою, що має право на отримання доходів за належними їй цінними паперами, прав на та прав за такими цінними паперами на обслуговування до іншої депозитарної установи, Центральний депозитарій у порядку, встановленому його внутрішніми документами, перераховує кошти, належні відповідній особі, зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, на рахунок обраної особою депозитарної установи протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження такої депозитарної установи на переказ відповідних коштів.

У разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи та переведення емітентом прав на та прав за цінними паперами власників, рахунки яких обслуговувались на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, на обслуговування до іншої депозитарної установи, Центральний депозитарій у порядку, встановленому внутрішніми документами, перераховує кошти зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, належні відповідним особам, на рахунок обраної емітентом депозитарної установи протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження такої депозитарної установи на переказ відповідних грошових коштів.

У разі відновлення дії ліцензії депозитарної установи на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, Центральний депозитарій не пізніше трьох робочих днів після отримання від Комісії копії відповідної постанови (рішення) або отримання інших документів, визначених законодавством України, що свідчать про відновлення дії такої ліцензії, має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку, відкритого в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритого Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті, на грошовий рахунок відповідної депозитарної установи (з урахуванням проведення операцій, передбачених абзацами п’ятим, шостим цього пункту) з одночасним наданням розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату доходів за цінними паперами відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.».

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - дванадцятий вважати відповідно абзацами восьмим - п’ятнадцятим;

в абзаці дванадцятому слова «Розрахункового центру,» виключити;

в абзаці тринадцятому слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу»;

11) у пункті 22:

в абзаці другому слова «грошовий рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Розрахунковому центрі, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки» замінити словами «рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, з подальшим переказом коштів з цього рахунку на рахунки банків, які обслуговують рахунки»;

в абзаці третьому слова «грошовий рахунок Центрального депозитарію, відкритий в Розрахунковому центрі» замінити словами «рахунок Центрального депозитарію, відкритий у банку, в тому числі іноземному банку, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України».

5. У розділі VI:

1) у пункті 1:

доповнити абзац перший після слів «доходу за цінними паперами» словами «/ коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора»;

доповнити абзац третій після слів «доходів за цінними паперами,» словами «інших передбачених законодавством виплат,», після слів «доходу за цінними паперами» словами «/ коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора»;

доповнити після абзацу п’ятого абзацом шостим такого змісту:

«адміністратором за випуском облігацій;».

У зв’язку з цим абзаци шостий - двадцять перший вважати відповідно абзацами сьомим - двадцять другим;

2) доповнити пункт 3 новим абзацом такого змісту:

«Розпорядження на складання переліку осіб, які мають право на отримання коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора, та інші розпорядження/документи повинні бути підписані адміністратором за випуском облігацій, та надаються такою особою Центральному депозитарію на підставі відповідного договору та вимог внутрішніх документів Центрального депозитарію.»;

3) доповнити пункт 8 після абзацу десятого абзацом одинадцятим такого змісту:

«для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора;».

У зв’язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом дванадцятим;

4) у пункті 11:

в абзаці п’ятому слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу»;

доповнити після абзацу двадцять першого п’ятьма абзацами двадцять другим - двадцять шостим такого змісту:

«загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, щодо яких Комісією відповідно до Закону набуто права за цінними паперами;

загальну кількість належних особі прав на цінні папери відповідного випуску, права за якими належать заставодержателю згідно з умовами договору застави або особі, вказаній у такому договорі або в іншому правочині, або права за якими належать довіреній особі, призначеній відповідним рішенням органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, у визначених законодавством випадках;

щодо заставодержателя або особи, вказаній у договорі застави або в іншому правочині, або щодо довіреної особи має бути вказано:

для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), громадянство, дані документа, що посвідчує особу, місце та дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (вказується за наявності);

для юридичної особи - повне або скорочене (за наявності) найменування та код за ЄДРПОУ (для резидентів). Для юридичних осіб - нерезидентів вказуються країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності.».

У зв’язку з цим абзаци двадцять другий - двадцять третій вважати відповідно абзацами двадцять сьомим - двадцять восьмим;

5) доповнити пункт 12 після абзацу п’ятого абзацом шостим такого змісту:

«за розпорядженням адміністратора за випуском облігацій для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора.».

У зв’язку з цим абзаци шостий - сьомий вважати відповідно абзацами сьомим - восьмим.

6. У розділі VII:

1) в абзаці першому пункту 1 слова «документарної форми існування» замінити словами «, які існують у паперовій формі»;

2) у пункті 5 слова «документарної форми існування» замінити словами «, які існують у паперовій формі,»;

3) пункт 6 викласти в такій редакції:

«6. Цінні папери, розміщені в документарній (паперовій) формі існування, права на які зараховані на рахунок у цінних паперах їх власника в депозитарній установі, вважаються знерухомленими та з цього моменту знаходяться в обігу як цінні папери електронної форми існування у вигляді облікових записів на рахунку в цінних паперах та не можуть бути переведені в паперову форму існування (матеріалізовані).».

7. У розділі IX:

1) пункт 1 виключити.

У зв’язку з цим пункти 2-23 вважати відповідно пунктами 1-22;

2) пункти 9, 10 виключити.

У зв’язку з цим пункти 11-22 вважати відповідно пунктами 9-20;

3) пункт 10 виключити.

У зв’язку з цим пункти 11-20 вважати відповідно пунктами 10-19;

4) в абзаці третьому пункту 16 слова «що заблоковані для торгів на фондовій(их) біржі(ах)» замінити словами «що зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, для вчинення правочинів на організованих ринках капіталу».

8. У розділі Х:

1) пункти 1-3 викласти в такій редакції:

«1. Депозитарні установи надають інформацію, що міститься у системі депозитарного обліку, на письмову вимогу особи, яка відповідно до статті 136 Закону про ринки капіталу має право на отримання доступу до професійної таємниці.

2. Інформація, що становить професійну таємницю, надається суб’єктам, зазначеним у пунктах 4-10 частини першої статті 136 Закону про ринки капіталу, за їх запитом, що оформлюється на бланку такого суб’єкта встановленої форми, який подається за підписом керівника (заступника керівника) такого суб’єкта або його територіального органу (у разі подання запиту приватним виконавцем або приватним нотаріусом - за підписом такого суб’єкта), що скріплюється гербовою печаткою, та містить передбачені Законом про ринки капіталу підстави для отримання інформації, що становить професійну таємницю, та посилання на норми закону, відповідно до яких такий суб’єкт або його територіальний орган має право на отримання такої інформації. Відповідний запит має визначати обсяг інформації, яка вимагається таким суб’єктом, з урахуванням вимог щодо надання інформації для певного суб’єкта, передбаченої статтею 136 Закону про ринки капіталу.

3. Депозитарна установа у разі отримання від суб’єкта, зазначеного у пунктах 4-10 частини першої статті 136 Закону про ринки капіталу, оформленого відповідно до вимог цього Закону, запиту щодо надання інформації, передбаченої статтею 136 цього Закону, зобов’язана надати такому суб’єкту відповідну інформацію у строк не більше ніж 14 робочих днів, якщо інший строк не встановлено законодавством. Якщо у запиті такого суб’єкта встановлений відповідно до законодавства інший строк надання депозитарною установою відповідної інформації, такий запит має містити посилання на норму(и) законодавства, відповідно до якої(их) такий суб’єкт має право на отримання такої інформації у зазначений у запиті строк.»;

2) пункт 5 викласти в такій редакції:

«5. У разі невиконання номінальним утримувачем зобов’язання щодо розкриття інформації на відповідний запит особи, яка відповідно до статті 136 Закону про ринки капіталу має право на отримання доступу до професійної таємниці, щодо власника цінних паперів, та/або належних йому цінних паперів, та/або операцій з цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача, депозитарна установа не несе відповідальності за нерозкриття такої інформації.»;

3) пункт 6 виключити.

У зв’язку з цим пункт 7 вважати пунктом 6.

9. У тексті Положення слово «бездокументарна» в усіх відмінках і числах замінити словом «електронна» у відповідних відмінках і числах, слово «веб-сайт» - у відповідних відмінках і числах словом «вебсайт», слова «торговець цінними паперами» - у відповідних відмінках і числах словами «інвестиційна фірма».