ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

13.11.2003 N 122

---

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2003 р. за N 1089/8410

Про внесення змін до Порядку проведення перевірок з питань

запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,

одержаних злочинним шляхом, затвердженого розпорядженням

Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 26

У зв'язку із затвердженням Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( z1087-03 ) Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:

1. Затвердити зміни до Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 26 ( z0716-03 ) (додаються).

2. Начальнику Юридичного управління Ткаченку Д.В. забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Начальнику відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю Нагорняк М.В. забезпечити публікацію цього розпорядження у засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови Комісії Головка А.Т.

Голова Комісії                                           В.Суслов 

Протокол засідання Комісії від 13.11.2003 N 27 ЗАТВЕРДЖЕНО Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 13.11.2003 N 122 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2003 р. за N 1089/8410

ЗМІНИ до Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 26 (z0716-03)

1. У тексті Порядку слова "письмове доручення", "доручення" замінити на слова "посвідчення на перевірку" у відповідних відмінках.

2. Пункт 3.4. розділу 3 "Проведення перевірки" викласти в наступній редакції:

"3.4. За наслідками перевірки складається акт у трьох примірниках, який підписується особою, що проводила перевірку, керівником та працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу установи. У разі виявлення порушення до акта додають документи, які підтверджують факт порушення. Якщо керівник або працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу, відмовляються від підписання акта, про це робиться запис особою, що здійснювала перевірку. Акт перевірки фінансової установи, документи, які підтверджують факт порушення Закону та заперечення до акта перевірки (за наявності), та інші матеріали перевірки не пізніше наступного дня після їх складання реєструються і не пізніше п'яти днів з дня реєстрації подаються для розгляду директору департаменту, до наглядової компетенції якого відноситься фінансова установа".

3. Розділ 4 "Застосування заходів впливу" виключити.

Начальник Юридичного управління Д.Ткаченко