- ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- Р І Ш Е Н Н Я
- Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції
- ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції ( z0069-02 )
- ЗВІТ про активи корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередний рік
- Довідка про корпоративний інвестиційний фонд
- Довідка про компанію з управління активами корпоративного інвестиційного фонду
- Довідка про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду
- Довідка про фінансові інвестиції корпоративного інвестиційного фонду
Увійдіть, щоб зручно організувати та зберігати закони і судові рішення. Це безкоштовно.
Приєднуйтесь.
Зберігайте закони у приватних списках для швидкого доступу. Діліться публічними списками з іншими.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 6 серпня 2004 р. за N 992/9591Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції
{ Рішення фактично втратило чинність у зв'язку з втратою чинності Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 7 ( z0069-02 ) від 08.01.2002, до якого вносились зміни }
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 7 ( z0069-02 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 69/6357, із змінами і доповненнями (додаються).
2. Т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядку забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
4.Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядка.
Голова Комісії А.БалюкПротокол засідання Комісії від 21 липня 2004 р. N 23 ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21.07.2004 N 308 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 6 серпня 2004 р. за N 992/9591
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції ( z0069-02 )
1. У тексті Положення ( z0069-02 ) слова "інвестиційних сертифікатів" замінити словом "акцій".
2. Розділ 1 цього Положення ( z0069-02 ) викласти в новій редакції: "Розділ 1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
1.1. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного фонду (капіталу) здійснюється відповідно до вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.09.96 N 210 ( z0572-96 ) (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18 ( z0449-01 ), (зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.05.2001 за N 449/5640).
Це Положення застосовується виключно при прилюдній пропозиції акцій інституту спільного інвестування (далі - ІСІ), а саме корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування.
1.2. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій з метою здійснення спільного інвестування (далі - випуск акцій ІСІ) здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган) відповідно до цього Положення та є підставою для внесення випуску акцій до реєстру випуску цінних паперів ІСІ.
1.3. Компанія з управління активами має право розміщувати акції ІСІ після реєстрації випуску акцій у реєструвальному органі.
Емітентом акцій ІСІ виступає корпоративний інвестиційний фонд, який внесено до реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).
Після реєстрації проспекту емісії акцій протягом п'яти робочих днів реєструвальний орган оформляє корпоративному інвестиційному фонду свідоцтво про випуск акцій.
1.4. Після реєстрації проспекту емісії акцій ІСІ емітент публікує повідомлення про його реєстрацію в одному з офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, фондової біржі чи офіційному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не менш як за 10 днів до початку розміщення акцій ІСІ корпоративного інвестиційного фонду.
повну назву корпоративного інвестиційного фонду, код за ЄДРІСІ;
дату та номер свідоцтва про внесення в ЄДРІСІ;
перелік засновників, які володіють більше 5 відсотками статутного фонду емітента (для юридичних осіб - назва, код за ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані);
повну назву компанії з управління активами, код за ЄДРПОУ;
місцезнаходження, номер телефону, факсу;
дату державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію;
відомості про проголошену емісію акцій ІСІ, а саме: загальна сума випуску, номінальна вартість, кількість, тип та форма випуску акцій ІСІ;
відомості про реєстроутримувача або депозитарій із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (для реєстроутримувача) або ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, терміну її дії;
відомості про зберігача із зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, терміну її дії;
відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові аудитора (повної назви, коду за ЄДРПОУ), місця проживання (місцезнаходження), номера телефону, факсу, номера та дати видачі ліцензії на заняття аудиторською діяльністю.
1.5. Компанія з управління активами ІСІ протягом 10 днів з дати реєстрації проспекту емісії акцій ІСІ зобов'язана надіслати до Комісії копію опублікованого повідомлення про реєстрацію проспекту емісії акцій ІСІ (змін до нього).
1.6. Зміни до проспекту емісії акцій ІСІ надаються компанією з управління активами ІСІ до Комісії протягом 7 днів з дня їх виникнення. Ці зміни повинні бути зареєстровані в Комісії в порядку, передбаченому цим Положенням, опубліковані відповідно до пункту 1.4 цього Положення протягом 14 днів з дати їх реєстрації.
1.7. Проспект емісії акцій ІСІ зі змінами, унесеними відповідно до пункту 1.6 розділу 1, повинен бути опублікований відповідно до пункту 1.4 цього Положення протягом 14 днів з дати його реєстрації та розміщений на сайті компанії з управління активами у разі його наявності.
1.8. Реєстрація реєструвальним органом випуску акцій ІСІ та інформація про їх випуск не може розглядатися як гарантія щодо виконання зобов'язань за цими акціями.
1.9. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ІСІ здійснюється протягом 30 календарних днів з дати подання емітентом заяви та всіх необхідних документів, установлених даним Положенням.
1.10. Зареєстрований проспект емісії про випуск акцій ІСІ, зміни до проспекту емісії засвідчуються підписом уповноваженої особи реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.
Один примірник зареєстрованого і засвідченого в установленому порядку проспекту емісії акцій ІСІ, змін до проспекту емісії акцій ІСІ після реєстрації повертається емітенту.
Реєстрація випуску акцій ІСІ проводиться за умови реєстрації проспекту емісії акцій ІСІ.
1.11. За письмовою заявою емітента термін розгляду документів продовжується, але не більше ніж на 30 календарних днів з дати подання такої заяви.
1.12. Підставою для відмови в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску акцій ІСІ можуть бути:
а) порушення емітентом цінних паперів або компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери, у тому числі наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу акцій ІСІ нормам законодавства про цінні папери;
б) невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;
в) унесення в проспект емісії цінних паперів ІСІ документів, які надаються для реєстрації проспекту емісії, недостовірної інформації;
г) відсутність будь-якого документа, визначеного розділами 2, 4 цього Положення.
1.13. Повідомлення про відмову в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску акцій ІСІ доводиться до емітента письмово і має містити правове обґрунтування такої відмови.
У разі відмови в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску акцій ІСІ всі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
1.14. Якщо до початку розміщення акцій ІСІ відбулися зміни будь-якої інформації, зазначеної в проспекті емісії акцій ІСІ, то емітент повинен зареєструвати та опублікувати інформацію про зміни, що сталися, не менш як за 10 днів до початку розміщення акцій ІСІ. Копія публікації надсилається до реєструвального органу протягом трьох днів з дати публікації.
Якщо зміни до проспекту емісії акцій ІСІ неможливо внести та опублікувати в зазначений термін, то такі зміни мають також містити відомості про перенесення термінів розміщення акцій ІСІ.
Реєстрація змін до проспекту емісії акцій ІСІ до початку їх розміщення здійснюється реєструвальним органом протягом 15 календарних днів з дати подання відповідних документів.
Для реєстрації змін до проспекту емісії акцій ІСІ до початку їх розміщення емітент подає до реєструвального органу:
а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій ІСІ із зазначенням причини внесення змін у довільній формі, засвідчену підписом посадової особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;
б) текст змін до проспекту емісії акцій ІСІ, затверджений спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду;
в) рішення (протокол або витяг з протоколу, прошитий, пронумерований) спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду про прийняття змін до проспекту емісії, завірене підписом відповідної посадової особи та печаткою емітента.
Зміни до проспекту емісії акцій ІСІ подаються до реєструвального органу у двох примірниках, прошнуровані, пронумеровані, засвідчені підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою емітента, а також засвідчені підписом керівника та печаткою компанії з управління активами. Копія публікації надсилається до реєструвального органу протягом трьох днів з дати публікації.
Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії акцій ІСІ здійснюється в порядку та відповідно до пунктів 1.12 та 1.13 цього Положення.
До реєстрації та опублікування проспекту емісії акцій ІСІ (змін до нього у разі необхідності) компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду не має права здійснювати розміщення акцій ІСІ понад обсяг уже зареєстрованої емісії.
1.15. Зміни до проспекту емісії акцій ІСІ після їх реєстрації у відповідному реєструвальному органі повинні бути опубліковані в тих самих органах преси, у яких був опублікований безпосередньо сам проспект емісії акцій ІСІ.
1.16. Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу зобов'язана не пізніше 30 квітня передати для реєстрації до Комісії проспект емісії акцій ІСІ на поточний рік з унесеними до нього змінами відповідно до результатів діяльності за попередній рік. Зміни до проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу відповідно до результатів діяльності за попередній рік розробляються компанією з управління активами та підтверджуються зберігачем і аудитором (аудиторською фірмою).
1.17. Після закінчення терміну, установленого для досягнення нормативів діяльності ІСІ, компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду подає звіт про результати розміщення цінних паперів у порядку, установленому реєструвальним органом. У разі недосягнення нормативів діяльності ІСІ на підставі звіту випуск акцій ІСІ визнається таким, що не відбувся, та здійснюється скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ІСІ.
1.18. У разі здійснення наступного випуску акцій ІСІ, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями ІСІ, за умови однієї форми випуску реєструвальний орган анулює попереднє свідоцтво про випуск акцій ІСІ та видає нове свідоцтво про випуск акцій ІСІ з урахуванням останнього випуску.
При оформленні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ІСІ емітент повертає до реєструвального органу оригінал свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій ІСІ.
1.19. Відповідальність за достовірність інформації, наведеної у документах, які подаються до реєструвального органу, несуть посадові особи, які засвідчили ці документи своїми підписами та печатками.
1.20 Після реєстрації випуску акцій ІСІ емітенту видається свідоцтво (додаток 1), яке є підставою для друкування бланків сертифікатів акцій ІСІ, якщо акції ІСІ випускаються у документарній формі.
Якщо акції ІСІ випускаються у бездокументарній формі, то свідоцтво є підставою для оформлення глобального сертифіката.
1.21. Особи, які проводять продаж акцій ІСІ при первинному розміщенні, не можуть використовувати для реклами відомості, що відсутні в зареєстрованому проспекті емісії".
3. Пункт 2.2 розділу 2 ( z0069-02 ) після підпункту "ґ" доповнити підпунктами такого змісту:
"д) баланс та звіт про прибутки та збитки (звіт про фінансові результати) корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчені підписами керівника і головного бухгалтера та печатками компанії з управління активами та аудитором (аудиторською фірмою);
е) звіт про активи корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами уповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 3 цього Положення;
є) звіт про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами керівників та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 4 цього Положення".
У зв'язку з цим підпункти "д" - "м" пункту 2.2 розділу 2 уважати відповідно підпунктами "ж" - "п".
4. Пункт 2.2 розділу 2 ( z0069-02 ) після підпункту "п" доповнити абзацом такого змісту:
"інформація, зазначена в підпунктах "д" - "є", уноситься до проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за результатами діяльності за попередній рік у випадку, передбаченому пунктом 1.16 розділу 1 цього Положення".
5. Пункт 4.1 розділу 4 ( z0069-02 ) після слів "в проспекті емісії акцій ІСІ" доповнити словами "або у випадку, зазначеному в пункті 1.16 розділу 1 цього Положення".
6. Пункт 4.2 розділу 4 ( z0069-02 ) після підпункту "е" доповнити підпунктами такого змісту:
"є) баланс та звіт про прибутки та збитки (звіт про фінансові результати) корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчені підписами керівника і головного бухгалтера та печатками компанії з управління активами та аудитором (аудиторською фірмою) (у випадку, передбаченому пунктом 1.16 розділу 1 цього Положення);
ж) звіт про активи корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами уповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 3 цього Положення;
з) звіт про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений підписами керівників та печатками компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з додатком 4 цього Положення;
и) довідка про винагороду компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу, засвідчена підписами та печатками керівника компанії з управління активами і голови спостережної (наглядової) ради, для корпоративного інвестиційного фонду, складена згідно з додатком 5 до Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216 ( z0697-02 ) та зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985;
і) довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів пайового інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу, засвідчена підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та печаткою, складена згідно з додатком 6 до Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216 ( z0697-02 ) та зареєстрованого Міністерством юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985".
7. Доповнити Положення додатками 3 і 4 (що додаються).
Начальник управлінняДодаток 3 до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції ( z0069-02 )
інвестиційної діяльності Є.Іванов
ЗВІТ про активи корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за попередний рік
1. Основні відомості про інвестиційний фонд
Назва фонду _____________________________________________________
Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
Тип, вид фонду __________________________________________________
Термін діяльності фонду (для фондів закритого та інтервального
типів), у форматі дата/місяць/рік ________________________________
Місцезнаходження (для корпоративного інвестиційного фонду) ______ __________________________________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Найменування, місцезнаходження компанії з управління активами
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження зберігача фонду __________________
Найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
------------------------------------------------------------------ |N з/п |Вид |Частка |Номі- |Загальна|Балан-|Кіль- |Частка в | | |цінних |в |нальна|номіна- |сова |кість |загальній | | |паперів|статут- |вар- |льна |вар- |(шт.) |балансовій| | |з |ному |тість |вар- |тість | |вартості | | |розбив-|фонді |(грн.)|тість |(грн.)| |активів | | |кою за |емітента| |(грн.) | | |(%) | | |емітен-| (%) | | | | | | | |тами | | | | | | | |------+-------+--------+------+--------+------+------+----------| |Усього| | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------ | N з/п | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в | | | нерухомого | вартість | вартість | загальній | | | майна |(тис. грн.) |(тис. грн.) | балансовій | | | | | | вартості | | | | | |активів (%) | |------------+------------+------------+------------+------------| |Усього | | | | | ------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладному (депозитному) рахунку
------------------------------------------------------------------ |N з/п |Сума |Назва |Депозитна |Термін |Частка в | | |грошових |банків-|ставка (%) |розміщення |загальній | | |коштів |ської | | |балансовій| | |(грн.) |уста- | | |вартості | | |------------|нови |------------+------------|активів %)| | |у |в іно-| |у |в іно-|у |в іно-| | | |грив-|земній| |грив-|земній|грив-|земній| | | |нях |валюті| |нях |валюті|нях |валюті| | |------+-----+------+-------+-----+------+-----+------+----------| |Усього| | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |N з/п | Об'єкт | Балансова | Частка в загальній | | |інвестування| вартість |балансовій вартості активів | | | | (тис. грн.) | (%) | |------+------------+---------------+----------------------------| |Усього| | | | ------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (тис. грн.)
3.2. Кількість цінних паперів ІСІ в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера ІСІ.
3.4. Кількість цінних паперів ІСІ (шт.):
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір ІСІ.
Уповноважена особа компанії з управління активами
Підпис __________________________ ___________________________
(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р.
Керівник зберігача
Підпис __________________________ ___________________________Додаток 4 до Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції ( z0069-02 )
(прізвище)
М.П.
"___" ______________ 200__ р.
ЗВІТ
про вартість чистих активів корпоративного
інвестиційного фонду відкритого
або інтервального типу за попередній рік
за _________________ 200_ р.
_________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
Довідка про корпоративний інвестиційний фонд
------------------------------------------------------------------ |N з/п| Характеристики інституту спільного | Показники | | | інвестування | | |-----+------------------------------------+---------------------| | 1 |Вид корпоративного інвестиційного |1. Диверсифікований | | |фонду |---------------------| | | |2. Недиверсифікований| |-----+------------------------------------+---------------------| | 2 |Тип корпоративного інвестиційного |3. Закритий | | |фонду |---------------------| | | |4. Відкритий | | | |---------------------| | | |5. Інтервальний | |-----+------------------------------------+---------------------| | 3 |Терміни дії |6. Строковий | | | |---------------------| | | |7. Безстроковий | |-----+------------------------------------+---------------------| | 4 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду| | ------------------------------------------------------------------
Довідка про компанію з управління активами корпоративного інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------ |N з/п|Назва даних компанії з управління |Показники | | |активами | | |-----+------------------------------------+---------------------| | 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | | |компанії з управління активами | | |-----+------------------------------------+---------------------| | 2 |Повне найменування компанії з | | | |управління активами ІСІ | | |-----+------------------------------------+---------------------| | 3 |Номер ліцензії на здійснення | | | |професійної діяльності з управління | | | |активами ІСІ | | |-----+------------------------------------+---------------------| | 4 |Дата отримання ліцензії на | | | |здійснення професійної діяльності з | | | |управління активами ІСІ | | ------------------------------------------------------------------
Довідка про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду
____________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------ | N | Найменування показника | Значення показника | |з/п | |----------------------| | | |на початок| на кінець | | | | звітного | звітного | | | | періоду | періоду | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 1 |Активи фонду, тис. грн. | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 2 |Зобов'язання фонду, тис. грн. | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 3 |Вартість чистих активів фонду, тис. | | | | |грн. (ряд. 1 - ряд. 2) | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 4 |Кількість акцій, що перебувають в | | | | |обігу, одиниць у т. ч. розміщених | | | | |серед: | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 5 |а) юридичних осіб, у т. ч.: | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 6 |- резидентів | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 7 |- нерезидентів | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 8 |б) фізичних осіб, у т. ч.: | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 9 |- резидентів | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 10 |- нерезидентів | | | |----+------------------------------------+----------+-----------| | 11 |Вартість чистих активів в розрахунку| | | | |на одну акцію, грн./один. | | | | |(ряд. 3 / ряд. 4 : 1000) | | | ------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з
управління активами __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
Керівник зберігача __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
Довідка про фінансові інвестиції корпоративного інвестиційного фонду
___________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------ | N | Види цінних паперів | Номінальна |На кінець звітного| |з/п | | вартість, | періоду | | | | тис. грн. |------------------| | | | | Оцінна вартість, | | | | | тис. грн. | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери вітчизняних емітентів | |----------------------------------------------------------------| | Державні цінні папери | |----------------------------------------------------------------| | 1 |Облігації внутрішніх | | | | |державних позик | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 2 |Облігації зовнішніх | | | | |державних позик | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 3 |Облігації місцевих позик | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 4 |Казначейські зобов'язання | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 5 |Усього державних цінних | | | | |паперів (ряд. 1 + ряд. 2 +| | | | |+ ряд. 3 + ряд. 4) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери емітентів - резидентів України | |----------------------------------------------------------------| | 6 |Акції | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 7 |Облігації | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 8 |Ощадні сертифікати | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 9 |Інші цінні папери | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 10 |Усього цінних паперів | | | | |емітентів-резидентів | | | | |(ряд. 6 + ряд. 7 + | | | | |+ ряд. 8 + ряд. 9) | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 11 |Разом цінних паперів | | | | |вітчизняних емітентів | | | | |(ряд. 5 + ряд. 10) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери іноземних емітентів | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери іноземних держав | |----------------------------------------------------------------| | 12 |Внутрішні | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 13 |Зовнішні | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 14 |Усього цінних паперів | | | | |іноземних держав | | | | |(ряд. 12 + ряд. 13) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери емітентів-нерезидентів | |----------------------------------------------------------------| | 15 |Акції | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 16 |Облігації | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 17 |Інші цінні папери | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 18 |Усього цінних паперів | | | | |емітентів-нерезидентів | | | | |(ряд. 15 + ряд. 16 + | | | | |+ ряд. 17) | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 19 |Разом цінних паперів | | | | |іноземних емітентів | | | | |(ряд. 14 + ряд. 18) | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 20 |Усього фінансових | | | | |інвестицій (ряд. 11 + | | | | |+ ряд. 19), у т. ч.: | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 21 |- короткострокових | | | |----+--------------------------+-------------+------------------| | 22 |- довгострокових | | | ------------------------------------------------------------------
Керівник компанії з
управління активами __________ ______________________
(підпис) (прізвище)
Керівник зберігача __________ ______________________
(підпис) (прізвище)
Довідка про інвестиційний портфель корпоративного фонду
за станом на "___" ____________ 200_ р.
___________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду)
------------------------------------------------------------------ | N | Код за | Назва | Код | Назва | Кіль-| Номі- | Оцінна | |з/п| ЄДРПОУ |емітента|цінного|цінного| кість| нальна | вар- | | |резидентів| |папера | папера|цінних| вар- | тість, | | | та код | | | | папе-| тість, | грн. | | | легалі- | | | | рів | грн. | | | | зації | | | | | | | | | нерези- | | | | | | | | | дентів | | | | | | | |---+----------+--------+-------+-------+------+--------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |---+----------+--------+-------+-------+------+--------+--------| | | | | | | | | | |---+----------+--------+-------+-------+------+--------+--------| | |РАЗОМ | Х | Х | Х | | | | ------------------------------------------------------------------
Керівник компанії зКерівник зберігача __________ ___________________
управління активами __________ ___________________
(підпис) (прізвище)
(підпис) (прізвище)
