Про затвердження форм документів для здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) на фондовому ринку (ринку цінних паперів)

Відповідно до частини третьої статті 2, статей 5-7 Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності», частини другої статті 6, частини сьомої статті 19 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити такі, що додаються:

1) форму Посвідчення на проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду контролю;

2) форму Запиту (вимоги) про надання документів (інформації);

3) форму Акта про повторне порушення ліцензіатом ліцензійних умов;

4) форму Акта про виявлення недостовірних даних у документах, поданих здобувачем ліцензії разом із заявою про отримання ліцензії;

5) форму Акта про невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів;

6) форму Акта про відмову ліцензіата у проведенні перевірки;

7) форму Розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів;

8) форму Акта про відсутність емітента за місцезнаходженням (місцем провадження діяльності).

2. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (О. Юшкевич) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту інформаційних технологій (Є. Фоменко) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Назарчука.

ПОСВІДЧЕННЯ
на проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю)

ЗАПИТ (ВИМОГА)
про надання документів (інформації)

АКТ
про повторне порушення ліцензіатом ліцензійних умов

АКТ
про виявлення недостовірних даних у документах, поданих здобувачем ліцензії разом із заявою про отримання ліцензії

АКТ
про невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів

АКТ
про відмову ліцензіата у проведенні перевірки

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів

АКТ
про відсутність емітента за місцезнаходженням (місцем провадження діяльності)