Про затвердження Змін до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

ЗМІНИ
до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі

1. У розділі III:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Протягом 7 робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів у бездокументарній формі емітент повинен оформити глобальний сертифікат цього випуску згідно з вимогами Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1332, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1434/23966 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 травня 2018 року № 293), та звернутися до Центрального депозитарію для його депонування з наданням Центральному депозитарію розпорядження про депонування глобального сертифіката, засвідчених емітентом копій договору з депозитарною установою про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та протоколу (наказу) уповноваженого органу емітента щодо прийнятого Рішення, та інших визначених Центральним депозитарієм документів в установленому ним порядку.";

2) у пункті 2 слова та цифру "документів, наданих відповідно до пункту 1 цього розділу" замінити словами "розпорядження про депонування глобального сертифіката та документів, наданих відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію";

3) пункт 3 після слова "документів" доповнити словами ", що передбачені внутрішніми документами Центрального депозитарію";

4) у пункті 4 слова та цифру "зазначені в пункті 1 цього розділу" замінити словами "що передбачені внутрішніми документами Центрального депозитарію";

5) в абзаці другому пункту 7 слова "активними аналітичними рахунками депозитарного обліку щодо випуску цінних паперів, стосовно якого здійснюється переведення, та" виключити;

6) у пункті 9:

абзац перший після слів ", а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів або депозитарної діяльності депозитарної установи" доповнити словами ", та депозитарних установ, щодо яких органом ліцензування прийнято рішення про анулювання ліцензії або відкрито ліквідаційну процедуру, або уповноважені органи яких прийняли рішення про припинення діяльності, з дати припинення діяльності відповідно до вимог нормативно-правового акта, який регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи (далі - Положення про припинення)";

абзац четвертий після слів ", а саме зберігача цінних паперів або депозитарної діяльності депозитарної установи" доповнити словами ", та депозитарних установ, щодо яких прийнято рішення органом ліцензування про анулювання ліцензії або відкрито ліквідаційну процедуру, або уповноважені органи яких прийняли рішення про припинення діяльності, з дати припинення діяльності відповідно до Положення про припинення".

2. У розділі V:

1) у пункті 4:

перше речення абзацу першого після слова "ідентифікація" доповнити словами "та верифікація";

в абзаці другому цифри та слово "150000 гривень" замінити цифрами та словами "400 тисяч гривень";

2) абзац четвертий пункту 5 після слів "розпорядження про внесення змін до інформації про власника цінних паперів (" доповнити словами "крім держави та";

3) у пункті 6:

в абзаці четвертому слова "особу власника (тільки" замінити словами "особу власника цінних паперів (крім держави та тільки";

після абзацу четвертого доповнити новими абзацами п'ятим - сьомим такого змісту:

"переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого за договором з емітентом, на рахунок в цінних паперах цього ж власника в обраній ним депозитарній установі;

виплату власникам іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, дивідендів (доходів за цінними паперами), отриманих депозитарною установою від Центрального депозитарію, якщо це передбачено умовами договору з емітентом;

закриття рахунків у цінних паперах власників;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий вважати відповідно абзацами восьмим - тринадцятим;

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"Якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах в іншій депозитарній установі або у цій депозитарній установі, що обслуговується на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах, то депозитарна установа, у якій відкрито рахунок у цінних паперах цьому власнику за договором з емітентом, повинна здійснити переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом (з наступним закриттям цього рахунку за розпорядженням керівника депозитарної установи або уповноваженої ним особи), на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі за умови надання їй власником або, якщо власником є держава чи територіальна громада - суб'єктом управління об'єктами державної/комунальної власності (далі - суб'єкт управління), який виконує функції з управління цінними паперами, що є об'єктами державної/комунальної власності і обліковуються на рахунку в цінних паперах держави / територіальної громади, який відкритий за договором з емітентом, відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах, що оформлюється згідно зі зразком, встановленим внутрішніми документами депозитарної установи (у разі якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено подання відповідної анкети у формі паперового документа), або подається інформація, необхідна для заповнення анкети (у разі якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено її формування у формі електронного документа), документів, які підтверджують повноваження суб'єкта управління (якщо власником є держава / територіальна громада) та документів щодо встановлення особи власника або суб'єкта управління (якщо власником є держава / територіальна громада) відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи, якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 400 тисяч гривень або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати та верифікувати цього власника або суб'єкта управління (якщо власником є держава / територіальна громада), якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 400 тисяч гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Оплата послуг за проведення депозитарною установою переведення прав на цінні папери здійснюється за рахунок емітента. Депозитарна установа має право відмовити у проведенні відповідної операції у випадку несплати емітентом послуг депозитарної установи, якщо інше не передбачено договором з емітентом.";

4) у пункті 14:

в абзаці першому слова "депозитарна установа та емітент повинні виконати такі дії:" замінити словами "ця депозитарна установа повинна відповідно до вимог Положення про припинення повідомити емітента про початок процедури припинення Діяльності депозитарної установи та необхідність обрання емітентом нової депозитарної установи для відкриття/обслуговування рахунків власників та закриття емітентом рахунків у цінних паперах, що обслуговуються відповідно до цього договору.";

абзац другий - шостий виключити.

У зв'язку з цим абзаци сьомий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами другим - дев'ятим;

абзац другий викласти в такій редакції:

"У разі укладення емітентом договору з новою депозитарною установою та отримання від емітента відповідних розпоряджень депозитарна установа повинна скласти та передати емітенту, а емітент повинен отримати від депозитарної установи:";

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"Депозитарна установа повинна переказати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у неї, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку на грошовий рахунок Центрального депозитарію у Розрахунковому центрі з одночасним поданням Центральному депозитарію відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за відповідним випуском цінних паперів та відповідного розпорядження у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.";

5) у пункті 15:

абзац десятий викласти в такій редакції:

"Переказ цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах попередньої депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах нової депозитарної установи у Центральному депозитарії здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, їх переказ на рахунок (рахунки) у цінних паперах нової депозитарної установи здійснюється із забезпеченням того самого режиму обтяження зобов'язаннями.";

абзац одинадцятий виключити;

доповнити пункт новими абзацами такого змісту:

"Переказ коштів, що надійшли на грошовий рахунок Центрального депозитарію у Розрахунковому центрі відповідно до пункту 14 цього розділу, на грошовий рахунок обраної емітентом депозитарної установи забезпечує Центральний депозитарій не пізніше 3 робочих днів з дня отримання коштів та розпорядження обраної емітентом депозитарної установи у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та зарахування на них цінних паперів здійснює обрана емітентом депозитарна установа протягом 30 календарних днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.

Зарахування обраною емітентом депозитарною установою цінних паперів, прав на цінні папери здійснюється відповідно до отриманого облікового реєстру власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, у порядку, встановленому внутрішніми документами обраної емітентом депозитарної установи та Центрального депозитарію. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, зарахування прав на такі цінні папери здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.";

6) у пункті 16:

в абзаці першому слова "архівів баз даних, баз даних та" виключити;

в абзаці другому слова "бази даних, архіву баз даних" виключити;

абзац третій після слів "обраної ними депозитарної установи" доповнити словами "та звернення обраної власником депозитарної установи до уповноваженого на зберігання";

в абзаці четвертому слова "відповідно до вимог, встановлених пунктом 6 цього розділу" замінити словами "у порядку, встановленому внутрішніми документами цієї депозитарної установи та Центрального депозитарію";

7) у пункті 17:

абзац перший після слів "укласти з депозитарною установою-правонаступником" доповнити словами "або з депозитарною установою, якій уповноважений на зберігання відповідно до вимог Положення про припинення передав отримані від попередньої депозитарної установи бази даних, архіви баз даних, документи та невиплачені кошти (за наявності) (далі - депозитарна установа-правонаступник),";

в абзаці другому слова "або уповноваженому на зберігання" виключити;

в абзаці п'ятому слова "або уповноважений на зберігання", "/повинен" виключити;

в абзаці шостому:

у першому реченні слова "отриманий від попередньої депозитарної установи обліковий реєстр власників цінних паперів," замінити словами "отримані від попередньої депозитарної установи або уповноваженого на зберігання обліковий реєстр власників цінних паперів / інформаційну довідку про власників цінних паперів (у разі втрати або несанкціонованого знищення облікового реєстру власників цінних паперів, переданого уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства),";

у другому реченні:

після слів "депозитарній установі-правонаступнику" доповнити словами "або уповноваженому на зберігання";

слова "то депозитарна установа-правонаступник або уповноважений на зберігання додає до отриманого від попередньої депозитарної установи облікового реєстру власників цінних паперів" замінити словами "то депозитарна установа-правонаступник додає до отриманого від попередньої депозитарної установи або уповноваженого на зберігання облікового реєстру власників цінних паперів / інформаційної довідки про власників цінних паперів";

після слів "засвідчені депозитарною установою-правонаступником" доповнити словами "або уповноваженим на зберігання";

в абзаці сьомому слова "або уповноважений на зберігання" виключити;

в абзаці восьмому слова "надати емітенту" замінити словами "відповідно до вимог Положення про припинення надати депозитарній установі, якій він передав отримані від депозитарної установи, що припинила діяльність, бази даних, архіви баз даних, документи та невиплачені кошти (за наявності),";

в абзаці дев'ятому слова "або уповноваженого на зберігання" виключити;

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"У разі звернення до уповноваженого на зберігання нової депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам, депозитарна установа та уповноважений на зберігання вчиняють дії, передбачені внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.";

8) у пункті 18:

в абзаці першому слова "або уповноваженого на зберігання" виключити;

в абзаці другому слова "або надати уповноваженому на зберігання розпорядження про переказ цінних паперів, права на які обліковувались на рахунках у цінних паперах власників у попередній депозитарній установі і які були вказані в переданому емітенту обліковому реєстрі власників цінних паперів / інформаційній довідці про власників цінних паперів, з урахуванням здійснених операцій переведення належних власникам прав на цінні папери до обраної ними депозитарної установи (за наявності), з Рахунку на рахунок у цінних паперах нової депозитарної установи, а також розпорядження про переказ коштів (за наявності невиплачених коштів) з рахунку Центрального депозитарію в Розрахунковому центрі на рахунок нової депозитарної установи" виключити;

в абзаці четвертому слова "або уповноваженого на зберігання" виключити;

9) доповнити пунктом 19 такого змісту:

"19. У разі передання попередньою депозитарною установою належних власникам цінних паперів, права на які обліковувалися у неї на їхніх рахунках у цінних паперах відповідно до договору з емітентом, для обліку до уповноваженого на зберігання та не передання їх уповноваженим на зберігання у подальшому до іншої депозитарної установи відповідно до вимог Положення про припинення, всі дії щодо передання таких цінних паперів до нової депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам, здійснюються уповноваженим на зберігання та цією депозитарною установою за її зверненням до уповноваженого на зберігання у порядку, визначеному внутрішніми документами уповноваженого на зберігання з урахуванням вимог цього Положення.".