ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

10.09.2002 N 243

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2002 р. за N 795/7083

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 125 ( z0458-09 ) від 17.02.2009 }

Про затвердження Положення про порядок та умови передачі
      Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку
       повноважень саморегулівним організаціям професійних
                    учасників фондового ринку

{ Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

З метою виконання п. 21 Заходів щодо реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2001 - 2005 роки, затверджених постановою Кабінету Міністрів України 14.08.2001 N 1046 ( 1046-2001-п ), Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (додається). { Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови А.Головка.

Голова Комісії                                         О.Мозговий

Протокол засідання Комісії
 від "__" _____ 200_ р. N__

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 10.09.2002 N 243 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2002 р. за N 795/7083

ПОЛОЖЕННЯ про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку

{ Заголовок Положення в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та інших нормативних документів, що регулюють створення та діяльність СРО. { Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

1. Загальні вимоги до СРО, яким Комісія передає (делегує) частину своїх регуляторних повноважень

1.1. СРО утворюється за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів. Така саморегулівна організація повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності. { Пункт 1.1 розділу 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

1.2. Мінімальний розмір активів СРО за вирахуванням його зобов'язань протягом терміну здійснення нею діяльності встановлюється Комісією в залежності від повноважень, які передаються СРО.

1.3. Персонал СРО повинен відповідати таким вимогам:

керівники та заступники керівників виконавчого органу, комісій, комітетів, секцій, юридичної служби СРО не можуть перебувати в трудових відносинах з компаніями - членами (учасниками) СРО;

керівник, заступники керівника виконавчого органу та керівники структурних підрозділів СРО повинні мати сертифікати встановленого Комісією зразка за тими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, які здійснюються членами (учасниками) даної СРО та стаж роботи на ринку цінних паперів або за відповідним фахом в органах виконавчої влади не менше трьох років;

керівник юридичної служби СРО повинен мати вищу юридичну освіту та стаж роботи за спеціальністю не менше трьох років.

1.4. СРО зобов'язана забезпечити належну роботу своїх органів управління, працівників СРО та можливість інформування членів (учасників) СРО, які повинні відповідати таким мінімальним вимогам:

наявність Інтернет-сайту із зазначенням та щотижневим поновленням інформації про членів (учасників), списку членів (учасників) СРО, членів (учасників), які вибули, із зазначенням причини вибуття, іншої інформації щодо діяльності СРО, моніторингу ринку цінних паперів, оголошень, послуг та іншої загальної інформації (реквізити, логотипи, значення індексів), тощо;

наявність електронної пошти;

наявність не менше ніж одного копіювального апарата, телефаксимільного апарата;

наявність не менше ніж двох телефонних ліній СРО;

наявність не менше трьох персональних електронно-обчислювальних машин, що дають змогу формувати інформацію про діяльність СРО у форматах, які визначені Комісією для подання звітності професійними учасниками;

наявність офісного приміщення на умовах володіння або оренди (СРО не може укладати договори на оренду (лізинг) приміщення з будь-яким професійним учасником ринку цінних паперів);

наявність охоронної сигналізації (або цілодобова охорона приміщення);

наявність металевих шаф для зберігання особових справ членів (учасників) СРО, яка має визначення "для службового користування".

1.5. В установчих документах СРО має бути передбачено, що професійний учасник ринку цінних паперів у разі виникнення у нього бажання про вихід із членів СРО повідомляє про свої наміри СРО в строк, визначений в установчих документах, при цьому в заяві зазначаються причини, які є підставою для виходу з членів СРО.

1.6. СРО у п'ятиденний термін з дня отримання заяви про намір члена СРО вийти з її складу повідомляє про це Комісію із зазначенням причин, які є підставою для виходу з СРО.

1.7. Комісія може встановлювати додаткові вимоги до СРО у залежності від виду професійної діяльності її членів та повноважень, які передаються СРО.

2. Умови передачі Комісією повноважень до СРО

{ Назва розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

2.1. Саморегулівній організації з кожного виду професійної діяльності Комісія може делегувати такі повноваження:

збирання, узагальнення та аналітичне оброблення даних щодо провадження відповідного виду професійної діяльності;

проведення перевірок провадження відповідного виду професійної діяльності, дотримання вимог законодавства про цінні папери, правил, стандартів професійної поведінки;

подання до саморегулівної організації обов'язкового для розгляду клопотання про припинення (зупинення) дії ліцензії на провадження професійним учасником фондового ринку певного виду діяльності;

сертифікація фахівців фондового ринку;

видача ліцензій особам, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку.

Комісія, згідно цього Положення, може делегувати інші повноваження саморегулівним організаціям.

Комісія делегує вищезазначені повноваження лише тим саморегулівним організаціям, які відповідають вимогам законодавства та умовам передачі Комісією повноважень до саморегулівних організацій, викладеним в розділі 2 цього Положення.

{ Пункт 2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

2.2. Комісія може прийняти рішення щодо делегування повноважень саморегулівній організації (претенденту) за умови:

наявності правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку, що є обов'язковими для виконання всіма членами саморегулівної організації;

статусу непідприємницької організації;

наявності у власності для забезпечення статутної діяльності активів у розмірі не менше ніж 600 тисяч гривень.

{ Розділ 2 доповнено пунктом 2.2 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

2.3. СРО, які мають на меті отримати повноваження, повинні розробити та затвердити на загальних зборах внутрішні положення щодо проведення передліцензійної роботи, роботи з підготовки, передпідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку відповідно до напрямку діяльності членів (учасників) своєї організації, а також Положення про контроль за дотриманням членами (учасниками) СРО вимог чинного законодавства щодо кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення діяльно ті на ринку цінних паперів.

2.4. Внутрішнє положення СРО щодо проведення передліцензійної роботи повинно визначати:

коло осіб, на яких поширюється дія документа;

порядок прийняття документів від заявника;

перелік документів, що надаються заявником;

органи СРО, які здійснюють розгляд документів та приймають рішення;

порядок та терміни розгляду документів;

порядок прийняття рішення та його оформлення;

порядок інформування заявника про прийняте рішення;

порядок інформування Комісії про прийняте СРО рішення;

порядок оскарження заявником рішення СРО, а також інші процедурні вимоги.

2.5. Внутрішнє положення СРО щодо роботи з підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку повинно включати:

типові програми навчання фахівців відповідного профілю, які повинні бути затверджені Комісією;

затверджені Комісією екзаменаційні тести з відповідного напряму професійної діяльності;

умови проведення конкурсу серед навчальних закладів для підготовки фахівців з відповідного напряму професійної діяльності;

угоду між СРО та переможцями конкурсу серед навчальних закладів;

процедуру перевірки та підготовки документів, які необхідно подавати до Комісії для отримання сертифіката фахівця фондового ринку;

процедуру опротестування результатів кваліфікаційного іспиту.

Крім того, СРО необхідно попередньо узгодити з Комісією перелік представників СРО в екзаменаційних комісіях.

2.6. Внутрішні положення СРО щодо контролю власних учасників за дотриманням вимог чинного законодавства в частині кількості сертифікованих спеціалістів, необхідних для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, повинні включати питання:

щодо постійного, щонайменше раз на квартал, контролю за наявністю сертифікованих спеціалістів у професійного учасника ринку цінних паперів та вжиття відповідного заходу в разі невиконання професійним учасником фондового ринку вимог чинного законодавства щодо наявності необхідної кількості фахівців;

щодо механізму інформування Комісії про порушення вимог чинного законодавства в частині кількості сертифікованих фахівців у професійного учасника ринку цінних паперів.

3. Порядок надання документів для отримання згоди Комісії на передачу частини повноважень до СРО

3.1. СРО у разі затвердження вищим керівним органом рішення про прийняття на себе частини повноважень з регулювання діяльності своїх членів та з метою отримання згоди Комісії на передачу таких повноважень подає в Комісію такі документи:

заяву за формою (додаток 1);

баланс за останній рік, затверджений аудитором та/або аудиторською фірмою та звіт про власний капітал;

довідку згідно з формою додатка 2 про керівників та персонал саморегулівної організації;

довідку про кадрову структуру саморегулівної організації;

довідку про наявність оргтехніки, WEB-сайту та виконання інших вимог, передбачених пункті 1.4 цього Положення;

довідку про кількість своїх членів;

внутрішні положення, передбачені у пунктах 2.3 - 2.5 цього Положення, у залежності від тих повноважень, які просить передати СРО.

3.2. Документи, що зазначені в пункті 3.1 цього Положення, можуть надсилатися поштою (рекомендованим листом) або подаватися особисто на адресу Комісії до її загального відділу.

3.3. Кожен документ, зазначений у пункті 3.1 цього Положення, має бути засвідчений відповідно підписом керівника та печаткою СРО, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.

3.4. Заява про надання Подання (додаток 1) складається на офіційному бланку СРО із зазначенням вихідного реєстраційного номера та дати, підписується керівником СРО та засвідчується печаткою СРО.

4. Порядок розгляду документів для отримання згоди на передачу частини повноважень до СРО в Комісії

4.1. Після отримання Комісією повного комплекту документів вони перевіряються на достовірність даних, зазначених у них, та на відповідність вимогам чинного законодавства України.

З метою перевірки відомостей, зазначених у документах СРО, Комісія може запросити для перевірки додаткові документи та необхідну інформацію за змістом документів, наданих СРО для отримання згоди Комісії.

4.2. За наслідками розгляду поданих документів Комісією приймається рішення:

про делегування повноважень саморегулівній організації;

про відмову в делегуванні саморегулівній організації повноважень.

У рішенні про делегування саморегулівній організації повноважень зазначаються:

найменування саморегулівної організації, якій делегуються повноваження;

перелік повноважень, які делегуються;

строк, на який делегуються повноваження;

порядок державного контролю за здійсненням делегованих повноважень.

{ Пункт 4.2 розділу 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

4.3. Рішення приймається у строк не пізніше 30 календарних днів з дати надходження до Комісії документів, передбачених пунктом 3.1 цього Положення. { Пункт 4.3 розділу 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

4.4. Рішення про делегування саморегулівній організації повноважень підлягає державній реєстрації в Міністерстві юстиції України та оприлюдненню відповідно до законодавства. { Розділ 4 доповнено пунктом 4.4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

4.5. Підставою для відмови в делегуванні повноважень саморегулівній організації може бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

наявність у поданих документах недостовірних даних;

подання неповного переліку документів, передбачених пунктом 3.1 цього Положення;

виявлення у процесі розгляду документів заявника фактів порушення заявником вимог законодавства щодо цінних паперів та діяльності СРО.

{ Пункт 4.5 розділу 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

4.6. У випадку, передбаченому в абзаці 4 пункту 4.4 цього Положення, подані документи не розглядаються і повертаються СРО з супровідним листом, у якому зазначаються причини повернення.

4.7. Рішення про відмову в передачі повноважень СРО обов'язково повинно містити конкретні підстави, за якими прийняте дане рішення.

4.8. Повідомлення про прийняте Комісією рішення про згоду або відмову в передачі частини повноважень надсилається СРО у письмовій формі протягом п'яти днів від дати прийняття рішення.

4.9. СРО, якій було відмовлено в наданні згоди на передачу повноважень, має право оскаржити прийняте рішення відповідно до чинного законодавства.

4.10. Відмова в наданні згоди на передачу повноважень не є підставою для відмови в наданні згоди при повторному наданні тією самою СРО документів після усунення причин, що були підставою для відмови.

4.11. Строк делегованих саморегулівній організації повноважень продовжується у порядку, встановленому для їх отримання, на строк дії не більший, ніж строк дії Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації. { Розділ 4 доповнено пунктом 4.11 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

4.12. Саморегулівна організація має право подавати заяву про делегування їй додаткових повноважень лише за умови задовільного виконання раніше делегованих повноважень. { Розділ 4 доповнено пунктом 4.12 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1533 ( z0029-07 ) від 12.12.2006 }

5. Повноваження Комісії щодо здійснення регулювання та контролю за діяльністю СРО

5.1. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю СРО, які отримали згоду на передачу їм повноважень, у межах чинного законодавства України.

5.2. Комісія має право:

призначати представника для участі в засіданнях ради СРО, який бере участь у засіданні з правом дорадчого голосу;

призначати представника для участі в загальних зборах СРО;

вимагати надання інформації визначеною пунктом 5.3 цього Положення;

надавати СРО обов'язкові до виконання розпорядження та вимагати звіт про їх виконання;

порушувати питання перед загальними зборами членів СРО про звільнення з посад керівників СРО в разі виявлення у їх роботі особистої зацікавленості у вирішенні питань, що належать до компетенції СРО, та з метою захисту членів СРО, їх клієнтів, учасник в ринку цінних паперів;

розглядати скарги професійних учасників ринку цінних паперів про відмову в прийнятті до складу СРО;

розглядати скарги членів (учасників) СРО щодо санкцій, застосованих до них організацією;

здійснювати самостійно або спільно з іншими відповідними органами планові перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності СРО.

5.3. СРО зобов'язана подавати до Комісії таку інформацію:

а) щокварталу до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, у письмовій формі:

про здійснення перевірок членів (учасників) із зазначенням виявлених порушень правил, положень СРО за звітний період;

про порушення та провадження арбітражних та дисциплінарних справ із зазначенням сторін, суті суперечки чи порушення, прийнятого господарським судом чи дисциплінарними органами СРО рішення за результатами розгляду справи, інформації про перегляд раніше прийнятих рішень;

довідку про розмір та склад активів СРО, завірену головним бухгалтером і керівником та засвідчену печаткою юридичної особи;

зміни до переліку керівних посадових осіб (дані про керівника та заступників керівника виконавчого органу, комісій, комітетів, секцій, юридичної служби та відокремленого підрозділу СРО (філії тощо), а також зміни до списку членів ради СРО (додаток 2)

5.4. СРО надає до Комісії інформацію стосовно діяльності СРО за підсумками року. Зазначена інформація оприлюднюється на Інтернет-сайті СРО.

5.5. СРО подає до Комісії затверджений загальними зборами річний звіт про діяльність СРО та повний список членів всієї організації на дату прийняття цього звіту.

5.6. СРО регулярно надає до Комісії інформацію про дати проведення загальних зборів СРО, семінарів, презентацій, які проводяться СРО з питань ринку цінних паперів.

5.7. У триденний термін з дати виявлення порушення чинного законодавства щодо цінних паперів членами (учасниками) СРО виконавчий орган організації зобов'язаний надати інформацію до Комісії про виявлене порушення.

5.8. СРО подає до Комісії в триденний термін інформацію щодо прийняття її відповідним органом рішення про реорганізацію або ліквідацію СРО.

Начальник Управління
 регулювання та розвитку
 ринку цінних паперів                                   О.Науменко

Додаток 1 до п. 4.1 Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень СРО професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ЗАЯВА про передачу частини повноважень до СРО

Заявник _____________________________________________________
                         (повне найменування заявника)
     Місцезнаходження ____________________________________________
                              (місцезнаходження заявника)

Ідентифікаційний код заявника за ЄДРПОУ _____________________

Телефон __________ Телефакс ____________ E-mail _____________

Керівник ____________________________________________________
                  (прізвище, ім'я та по батькові, посада)

Прошу погодити

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

"___"____________ 20__ р.                      __________________
  (дата заповнення заяви)                       (підпис керівника)

Додаток 2 до п. 4.1 Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень СРО професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ДОВІДКА про керівників та персонал СРО

Дата складання довідки:

------------------------------------------------------------------------------------------
| N  |Прізвище, ім'я, |Посада |Освіта (із    |Стаж роботи    |Телефони |Сертифікат:      |
|з/п |по батькові     |       |зазначенням   |на ринку       |         |номер, дата      |
|    |                |       |кваліфікації) |цінних паперів |         |видачі, термін   |
|    |                |       |              |               |         |дії, вид         |
|    |                |       |              |               |         |професійної      |
|    |                |       |              |               |         |діяльності з     |
|    |                |       |              |               |         |цінними паперами |
|----+----------------+-------+--------------+---------------+---------+-----------------|
| 1  |                |       |              |               |         |                 |
|----+----------------+-------+--------------+---------------+---------+-----------------|
| 2  |                |       |              |               |         |                 |
|----+----------------+-------+--------------+---------------+---------+-----------------|
| 3  |                |       |              |               |         |                 |
------------------------------------------------------------------------------------------