- ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- Р І Ш Е Н Н Я
- Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721
- ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 ( z1122-04 )
- ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
- ДОВІДКА про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період
Увійдіть, щоб зручно організувати та зберігати закони і судові рішення. Це безкоштовно.
Приєднуйтесь.
Зберігайте закони у приватних списках для швидкого доступу. Діліться публічними списками з іншими.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 травня 2005 р. за N 594/10874{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1283 ( z1737-12 ) від 25.09.2012 }
Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721
Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму подання відомостей щодо торговців цінними паперами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721, (додаються).
2. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника апарату Комісії М. Непрана.
Голова Комісії А.БалюкПротокол засідання Комісії від 13.04.2005 р. N 8
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітетуЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 13.04.2005 N 177 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 травня 2005 р. за N 594/10874
фінансового моніторінгу України С.Г.Гуржій
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 08.06.2004 N 279 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 ( z1122-04 )
1. Підпункт 2.2.4 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.4. Довідку про рух (зарахування - списання) цінних
паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період
з _________ до _______ (додаток 4)".
2. Підпункт 2.2.7 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.7. Довідку про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу (за станом на ____________)
(додаток 7)".
3. Підпункт 2.2.8 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.8 Довідку про дотримання вимог статті 30 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) (крім банків) за звітний період з ________ до _______ (додаток 8)".
4. Підпункт 2.2.13 пункту 2.2 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.2.13. Довідку про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період (додаток 13)".
5. Пункт 2.3 розділу 2 викласти в такій редакції:
"2.3. Торговці цінними паперами за IV квартал подають Дані, передбачені підпунктами 2.2.1-2.2.11, 2.2.13 цього Положення".
6. Розділ 2 після пункту 2.11 доповнити пунктом 2.12 такого змісту:
"2.12. Дані торговців цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії у терміни та у складі, визначеними цим Положенням".
7. Пункт 5.3 після слів "... який здійснює діяльність по випуску цінних паперів" доповнити комою та словом "комісійну" далі за текстом.
8. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення про порядок
складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними
паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 08.06.2004 N 279 ( z1122-04 ) та зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (далі -
Положення) та Довідку про відкриті позиції за станом на перший
день першого місяця звітного кварталу (за станом на __________)
(додаток 7 до Положення) викласти у новій редакції (додається).
Начальник управління моніторингуДодаток 1 до пункту 2.2.1 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1122-04 ) (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2005 N 177)
фондового ринку О.Величко
--------------------------------------------
Дані підтверджую, |Посада | |
відомості, зазначені |-------------+----------------------------|
в електронній формі, |Прізвище, | |
що додається, |ім'я, | |
ідентичні інформації |по батькові | |
паперової форми Даних |-------------+----------------------------|
|Підпис | |
М.П. |-------------+----------------------------|
|Дата | "__"___________200_ року |
--------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Контактна особа з питань складених Даних | |----------------------------------------------------------------| |Прізвище, ім'я, по батькові | | |----------------------------------+-----------------------------| |Посада | | |----------------------------------+-----------------------------| |Підрозділ | | |----------------------------------+-----------------------------| |Телефон із зазначенням коду ММТЗ | | |----------------------------------+-----------------------------| |e-mail | | |----------------------------------+-----------------------------| |Адреса "веб-сайта" | | ------------------------------------------------------------------
Адміністративні дані торговця цінними паперами
за ____________________ (квартал, рік)
------------------------------------------------------------------ |Складено на дату |"__"___________200_ року | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Скорочене найменування торговця | | |цінними паперами | | |----------------------------------+-----------------------------| |Організаційно-правова форма | | |----------------------------------+-----------------------------| |Код за ЄДРПОУ | | |----------------------------------+-----------------------------| |Місцезнаходження | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Номер ліцензії на здійснення | | |професійної діяльності на ринку | | |цінних паперів, а саме діяльності | | |по випуску та обігу цінних паперів| | |----------------------------------+-----------------------------| |Дата видачі ліцензії | "__"___________200_ року | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Дані прийнято | |----------------------------------------------------------------| |Посада | |Реєстраційний номер | | |--------------------+-------------+-----------------------------| |Прізвище, ім'я, по | | Примітки | |батькові працівника | |-----------------------------| |Комісії | | | |--------------------+-------------| | |Дата прийняття Даних|"__"________ | | | | 200_ року | | |--------------------+-------------| | | Підпис | | | ------------------------------------------------------------------Додаток 4 до пункту 2.2.4 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1122-04 ) (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2005 N 177)
ДОВІДКА
про рух (зарахування-списання)
цінних паперів (крім цінних паперів
власних випусків) за звітний період
з _______________ до _______________
________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Дата |Вид, тип,|Реєстроут-| Код за |Номінальна| Кіль- |Вартість |Зарахування/| | з/п |зараху-|категорія|римувач/ | ЄДРПОУ та | вартість | кість | пакета | списання | | |вання/ | та код |Зберігач |найменування| цінного |цінних | (грн.) | | | |спи- | ISIN |(код за | емітента | папера |паперів| | | | |сання | цінного |ЄДРПОУ, |(векселе- | | | | | | | | папера |наймену- |давець, для | | | | | | | | |вання) | векселя) | | | | | |-----+-------+---------+----------+------------+----------+-------+---------+------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | -------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________Додаток 7 до пункту 2.2.7 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1122-04 ) (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2005 N 177)
ДОВІДКА
про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу
(за станом на ____________________)
______________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
-------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Дата |Номер |Найменування| Тип | Вид, | Код за | Кіль- | Дата |Вартість | | з/п |укладе- |укла- | іншої |договору/ | тип, |ЄДРПОУ та| кість |(вико- |договору | | | ного |деного| сторони | вид |кате- |наймену- |цінних | нання | (грн.) | | |договору|дого- | (номер |діяльності|горія | вання |паперів| анулю- | (укла- | | | |вору, |ліцензії для| |та код |емітента |(укла- | вання) | дено/ | | | |місце | торговця | | ISIN | | дено/ |договору|виконано)| | | |здійс-| цінними | |цінного| | вико- | | | | | |нення | паперами) | |папера | | нано) | | | | | |дого- |(нерезидент)| | | | | | | | | |вору | | | | | | | | |-----+--------+------+------------+----------+-------+---------+-------+--------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | --------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________Додаток 8 до пункту 2.2.8 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1122-04 ) (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.04.2005 N 177)
ДОВІДКА
про дотримання вимог статті 30 Закону України
"Про цінні папери і фондову біржу" (крім банків)
за звітний період з _____________ до _____________
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
---------------------------------------------------------------------------------------------------- | Вимоги щодо | Розрахункові | Розмір | Співвідно- |Відхилення | Вартість цінних | | ліквідності | величини | власного | шення 2-го | від | паперів, які | | відповідно до | відповідно до | статутного | стовпця до | нормативу | перебувають у | | статті 30 Закону |статті 30 Закону | фонду |3-го стовпця | (+, -) | власності торговця | |України "Про цінні | України "Про | торговця | (разів) | (разів) | цінними паперами | | папери і фондову | цінні папери і | цінними | | |(крім цінних паперів| | біржу" | фондову біржу" | паперами | | | власних випусків) | | | | (грн.) | | | | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | Вимоги частини 1 | | | | | | | статті 30 | | | | | | | (п'ятикратний | | | | | | | розмір власного | | | | | | | статутного фонду) | | | | | | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | Вимоги частини 2 | | | | | | | статті 30 | | | | | | | (десятикратний | | | | | | | розмір власного | | | | | | | статутного фонду) | | | | | | |-------------------+-----------------+-------------+-------------+-----------+--------------------| | Вимоги частини 3 | | | | | | | статті 30 | | | | | | |(п'ятнадцятикратний| | | | | | | розмір власного | | | | | | | статутного фонду) | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________ Головний бухгалтер _______________Додаток 13 до пункту 2.2.13 Положення про складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( z1122-04 )
ДОВІДКА про подання нерегулярної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний період
________________________________________________
(найменування торговця цінними паперами)
___________________________
(код за ЄДРПОУ)
------------------------------------------------------------------------------------ |Номер|Дата виникнення| Дата подання | Реєстраційний номер|Найменування| Адреса | | з/п | нерегулярної | нерегулярної | нерегулярної | місця |WEB-сайту, | | | інформації | інформації до|інформації, який був|оприлюднення| на якому | | | | Державної | присвоєний у |нерегулярної|оприлюднена| | | | комісії з | Державній комісії з| інформації |нерегулярна| | | |цінних паперів| цінних паперів та | |інформація | | | | та фондового | фондового ринку | | | | | | ринку | | | | |-----+---------------+--------------+--------------------+------------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ------------------------------------------------------------------------------------Керівник ____________________
