ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

16.05.2005 N 167

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 травня 2005 р. за N 590/10870

{ Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 306 ( z1203-11 ) від 08.09.2011 }

Про затвердження Змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України

Відповідно до вимог статей 17, 19 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), статей 2, 6 Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб" ( 2740-14 ) та з метою вдосконалення процедури реєстрації та ліцензування банків Правління Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 ( z0730-01 ) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2001 за N 730/5921 (із змінами), що додаються.

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 ( z0906-01 ) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.10.2001 за N 906/6097 (із змінами), що додаються ( z0591-05 ).

3. Департаменту методології банківського регулювання та нагляду після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома самостійних структурних підрозділів і територіальних управлінь Національного банку України, а також банків для керівництва та використання в роботі.

4. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка, Департамент реєстрації та ліцензування банків та начальників територіальних управлінь Національного банку України.

Голова                                               В.С.Стельмах

ПОГОДЖЕНО:

Фонд гарантування вкладів
 фізичних осіб

В.о. директора-розпорядника                          М.М.Гребеник
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку України 16.05.2005 N 167 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 травня 2005 р. за N 590/10870

ЗМІНИ до Положення про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій ( z0730-01 )

Абзац п'ятий пункту 2.2 глави 2 після слів "надання в оренду" доповнити словами "(майновий найм)".

Підпункти "б" і "в" пункту 3.1 глави 3 викласти в такій редакції:

"б) банк має бути забезпечений належним банківським обладнанням, комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням та комунікаційними засобами, потрібними для здійснення банківських операцій і захисту інформації/документів від підроблення, викривлення та знищення, ведення бухгалтерського обліку та складання щоденного балансу і відповідної статистичної звітності, а також якісного проведення розрахунків та участі в системі електронних платежів Національного банку, що відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку, а також нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо порядку формування і ведення бази даних про вкладників - фізичних осіб та надання звітності;

в) наявність у банку приміщення (у тому числі касового вузла, сховища), технічний стан та організація охорони якого відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку".

3. Пункт 5.15 глави 5 викласти в такій редакції:

"5.15. Для отримання письмового дозволу на перевезення валютних цінностей та інкасацію коштів банк має відповідати таким спеціальним вимогам:

а) наявність касового вузла, що відповідає вимогам нормативно-правових актів Національного банку;

б) наявність положення про підрозділ перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, розробленого відповідно до законодавства України та погодженого з Національним банком;

в) наявність власного оперативного або панцерованого спеціалізованого автомобільного транспорту з обладнанням, що відповідає вимогам нормативно-правових актів Національного банку;

г) наявність у керівника підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів вищої економічної або юридичної, або технічної освіти, або освіти в галузі управління та стажу роботи в банківській системі за відповідним фахом не менше ніж три роки;

ґ) наявність особового складу підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів, який отримав підготовку відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку;

д) наявність документів, що підтверджують прийняття заліків щодо знання працівниками підрозділу перевезення валютних цінностей та інкасації коштів вимог нормативно-правових актів, які регламентують роботу з перевезення валютних цінностей та інкасації коштів;

е) наявність індивідуальних засобів захисту (бронежилетів, шоломів);

є) наявність вогнепальної нарізної зброї або наявність договору, укладеного з відповідною службою, яка має право здійснювати охорону цінностей, що перевозяться та інкасуються, і який передбачає відшкодування збитків, спричинених унаслідок неналежного виконання обов'язків;

ж) наявність радіотехнічних засобів, що забезпечують постійний зв'язок між підрозділом перевезення валютних цінностей та інкасації коштів та бригадами інкасації, які перебувають на маршрутах".

4. Підпункт "в" пункту 6.1 глави 6 викласти в такій редакції:

"в) відомості про забезпеченість банку належним банківським обладнанням, комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням та комунікаційними засобами, які потрібні для здійснення банківських операцій, що відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку, а також нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо порядку формування і ведення бази даних про вкладників - фізичних осіб та надання звітності".

5. У додатку 2:

абзаци четвертий та чотирнадцятий викласти в такій редакції:

"Банк забезпечений належним банківським обладнанням, комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням та комунікаційними засобами, що відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку, а також нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо порядку формування і ведення бази даних про вкладників - фізичних осіб та надання звітності";

"Банк готовий виконувати банківські та інші операції згідно з вимогами нормативно-правових актів Національного банку та внутрішніх положень банку, що регулюють здійснення ним цих операцій, а також формувати і вести базу даних про вкладників - фізичних осіб та надавати звітність відповідно до вимог нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб".

6. У додатку 5:

6.1. Частину Висновку "Приміщення банку" викласти в такій редакції:

"[Висновок має містити інформацію про наявність документа на право власності на приміщення або договору оренди приміщення на строк не менше ніж п'ять років та про відповідність технічного стану і організації охорони приміщення банку (у тому числі касового вузла, сховища цінностей) вимогам нормативно-правових актів Національного банку]".

6.2. У частині Висновку "Технічна готовність банку" абзац перший викласти в такій редакції:

"Банк забезпечений належним банківським обладнанням, комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням та комунікаційними засобами, що відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку та нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо порядку формування і ведення бази даних про вкладників - фізичних осіб та надання звітності".

Начальник Управління
 методології банківського нагляду                    І.Ф.Романенко

ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови В.Л.Кротюк