ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

N 144 від 08.05.2001                 Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      15 червня 2001 р.
                                      за N 518/5709
 

Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж

{ Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004 N 469 ( z1524-04 ) від 17.11.2004 N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007 N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А: { Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007 }

1. Затвердити Положення про державних представників на фондових біржах (додається).

{ Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

2. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.99 N 140 ( vr140312-99 ) "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж, депозитаріїв та торговельно-інформаційних систем".

{ Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

{ Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

{ Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

{ Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

Голова Комісії                                        О. Мозговий

Протокол засідання Комісії від 8 травня 2001 р. N 28 ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.05.2001 N 144 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 червня 2001 р. за N 518/5709

Положення про державних представників на фондових біржах

{ Заголовок в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

{ У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у всіх відмінках замінено словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у відповідних відмінках, слово "угод" замінено словами "контрактів (договорів)"; у заголовку та тексті Положення слова "та депозитарій", "у депозитарій" та слово "депозитарій" у всіх відмінках та числах виключено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" ( 448/96-ВР ). Положення визначає порядок призначення та повноваження державних представників на фондових біржах, що функціонують в Україні.

{ Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007, N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

1. Державний представник на фондовій біржі (далі - державний представник) призначається відповідним рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зі складу уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

{ Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

2. Державний представник здійснює контроль від імені держави за додержанням положень статуту і правил фондових бірж.

{ Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

3. Державний представник має право:

3.1. Бути присутнім на загальних зборах (конференціях тощо) акціонерів (учасників) фондової біржі, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь у роботі ради та інших органів управління фондової біржі.

3.2. Уносити на розгляд ради та інших органів управління фондової біржі питання, що є обов'язковими для розгляду цими органами управління. Результати розгляду питань оформлюються письмово та надаються державному представнику.

{ Пункт 3 доповнено підпунктом 3.2 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 469 ( z1524-04 ) від 17.11.2004 }

3.3. Отримувати в установленому чинним законодавством порядку та в межах компетенції інформацію для здійснення контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, зокрема інформацію:

- що має пряме відношення до діяльності членів та/ або учасників фондової біржі, брокерів (трейдерів, уповноважених осіб), працівників комітетів (комісій, секцій);

- про діяльність інфраструктурних установ, які обслуговують торгівлю цінними паперами;

- про діяльність з надання послуг із зберігання цінних паперів та/ або обліку прав власності на цінні папери, а також з обслуговування контрактів (договорів) з цінними паперами;

- про емітентів, цінні папери яких уведені до продажу та обслуговуються фондовою біржею; { Абзац п’ятий підпункту 3.3 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

- щодо цінних паперів, які допущені до торгів на фондовій біржі. { Частину першу пункту доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004 }

Державний представник має право вимагати систематичного надання:

- інформації про щоденні операції, виконані фондовою біржею;

- повідомлень про курси цінних паперів;

- підсумкових щоквартальних даних про діяльність фондової біржі відповідно до нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На вимогу державного представника, крім регулярної інформації, фондова біржа повинні надавати іншу інформацію, розкриття якої не суперечить чинному законодавству України.

3.4. У разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі припиняти торгівлю на ній до усунення таких порушень відповідно до закону.

{ Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

3.5. Припиняти торги на фондовій біржі в разі:

торгівлі на фондовій біржі цінними паперами, випуск яких не зареєстровано відповідно до законодавства України;

унесення цінних паперів до біржового реєстру без ініціативи емітента цих цінних паперів;

перебування цінних паперів одного виду одного емітента в двох рівнях лістингу одночасно на одній фондовій біржі;

використання фондовою біржею незареєстрованих у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку Правил фондової біржі або змін до них.

{ Пункт 3 доповнено підпунктом 3.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

3.6. Зупиняти торги на фондовій біржі до усунення порушень у разі:

укладання біржових контрактів (договорів) за заявками, які подав один учасник біржових торгів;

укладання на фондовій біржі нестандартних біржових контрактів (договорів);

виявлення ознак маніпулювання під час проведення торгів.

{ Пункт 3 доповнено підпунктом 3.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }

3.7. Призначати тимчасово (на строк до двох місяців) керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладання договорів купівлі-продажу на певний строк для захисту інтересів держави, інвесторів відповідно до закону.

{ Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004 } { Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }

4. Дії державного представника можуть бути оскаржені до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та в судовому порядку.

5. Організаційне забезпечення діяльності державного представника здійснює апарат, чисельність якого визначає Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

6. Фондова біржа, торговельно-інформаційна система на період та з метою реалізації функцій державного представника та його апарату забезпечують їх обладнаними приміщеннями, потрібними технічними засобами та засобами зв'язку.

Начальник управління регулювання та
розвитку ринку цінних паперів А. Рибальченко