ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

23.04.2008 N 348

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 травня 2008 р. за N 439/15130

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 819 ( z0857-13 ) від 14.05.2013 }

Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами

Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ) та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 346 ( z0938-06 ), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за N 938/12812 (додаються).

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 2 глави 2 та пункту 8 глави 2 протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Змінами.

3. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу сьомого пункту 3 глави 2 протягом трьох місяців з дати набрання чинності цими Змінами.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

Т.в.о. Голови Комісії                                     С.Бірюк

Протокол засідання Комісії від 23 квітня 2008 р. N 18

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                    І.Б.Черкаський

Голова Антимонопольного
 комітету України                                       О.Костусєв

Голова Державного комітету	
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                              К.Ващенко
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2008 N 348 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 травня 2008 р. за N 439/15130

ЗМІНИ до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами ( z0938-06 )

1. У главі 2:

1.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Ліцензіат (крім банку) для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи. Для забезпечення провадження діяльності відокремленим підрозділом ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Для забезпечення провадження діяльності з торгівлі цінними паперами загальна площа приміщення ліцензіата (крім банку), його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 20 кв.м. (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли приміщення може бути площею не менше ніж 10 кв.м).

У разі організації ліцензіатом (крім банку) діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат, площа приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 10 кв.м.".

1.2. Пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.

У разі виникнення у ліцензіата (у тому числі у відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділах) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами за її окремими видами факту зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії або створенні спеціалізованого структурного підрозділу), йому необхідно протягом трьох місяців відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених підрозділів) при провадженні будь-якого виду професійної діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.

Крім того, керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.

Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами можуть працювати не більше ніж у двох торговців цінними паперами, але не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках.

При цьому, якщо звільнено керівника ліцензіата (крім банку), що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконуючим його обов'язки може бути призначено особу без відповідного стажу на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

За наявності в ліцензіата (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815 ( z0510-07 ),зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами)".

1.3. Пункт 8 доповнити абзацом десятим такого змісту:

"вимоги, спрямовані на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку".

1.4. Пункт 13 викласти в такій редакції:

"13. Ліцензіат (крім банку) при провадженні брокерської діяльності, дилерської діяльності та андеррайтингу повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного фонду (капіталу).

Ліцензіат (крім банку), який отримав ліцензію на провадження діяльності з управління цінними паперами, повинен мати власний капітал у розмірі не менше ніж 7 мільйонів гривень через півроку з дати отримання ліцензії на цей вид діяльності. При провадженні діяльності з управління цінними паперами ліцензіат повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не менше ніж 7 мільйонів гривень".

1.5. Пункт 17 виключити.

1.6. Доповнити главу пунктами 17 - 19 такого змісту:

"17. Ліцензіат зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

18. Ліцензіат, який прийняв рішення про припинення діяльності з торгівлі цінними паперами до закінчення строку дії ліцензії, зобов'язаний повідомити про це всіх своїх клієнтів і виконати всі договори (зобов'язання) перед клієнтами, що стосуються провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, та після цього подати заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені для торговця цінними паперами главою 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006 N 432 ( z0976-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами).

19. У разі, якщо ліцензіат не має наміру провадити зазначений в ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, то він зобов'язаний не менше ніж за сорок п'ять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії надати до Комісії перелік своїх клієнтів, а також до закінчення строку дії ліцензії виконати всі договори (зобов'язання) перед клієнтами, що стосуються провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами згідно з вимогами, установленими законодавством".

2. У главі 3:

2.1. У пункті 1:

2.1.1. В абзаці першому після слова "додатком" цифру "1" виключити.

2.1.2. Доповнити пункт абзацом третім такого змісту:

"Якщо відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата), то ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом".

2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345 ( z0890-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій".

2.3. Пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. У разі створення ліцензіатом в процесі провадження діяльності з торгівлі цінними паперами спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат і яким надаються повноваження провадити цю діяльність, ліцензіат повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до Комісії:

довідку про спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії) ( z0890-06 );

засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись професійна діяльність з торгівлі цінними паперами, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).

У разі організації ліцензіатом своєї діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження (у тому числі не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата), ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати початку провадження діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата в порядку та строки, установлені пунктом 1 цієї глави".

2.4. У підпункті 9.1 пункту 9:

2.4.1. Абзац перший доповнити реченням такого змісту:

"Установчий документ ліцензіата повинен відповідати вимогам Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).

2.4.2. Абзац другий викласти в такій редакції:

"При внесенні змін до установчого документа, пов'язаних із збільшенням статутного фонду (капіталу), торговець цінними паперами збільшення статутного фонду (капіталу) повинен сплатити виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного фонду (капіталу) за рахунок реінвестиції прибутку або дивідендів)".

2.4.3. У підпункті 9.3 після слів "зміни розміру вказаної частки" слова "власників заявника" виключити.

2.4.4. Підпункт 9.6 викласти в такій редакції:

"9.6. Засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)".

2.4.5. Доповнити підпунктом 9.7 такого змісту:

"9.7. Зміни до довідки про спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії) ( z0890-06 ).

У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктом 9.6 пункту 9 цієї глави".

2.5. У пункті 10:

2.5.1. Доповнити пункт абзацами четвертим та п'ятим такого змісту:

"припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення;

припинення діяльності торговця цінними паперами у зв'язку із закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення, засвідченого ліцензіатом".

У зв'язку з цим абзаци четвертий та п'ятий вважати відповідно абзацами шостим та сьомим.

2.5.2. Абзац сьомий викласти в такій редакції:

"У разі анулювання СРО Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів або закінчення терміну його дії ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо анулювання цього Свідоцтва або з дати публікації Комісією інформації щодо закінчення терміну його дії стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до СРО".

2.6. Доповнити главу після пункту 11 пунктами 12 - 14 такого змісту:

"12. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2 - 9.5 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

13. Ліцензіат (крім банку) зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним року), подавати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію фінансової звітності, що зазначена в підпункті 3.14 пункту 3 розділу ІІ Порядку та умов видачі ліцензії ( z0890-06 ).

Копія фінансової звітності, яка надається ліцензіатом згідно з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

14. Ліцензіат (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен укласти відповідний договір, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів надати до Комісії копію документа, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, та опублікувати вказану інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження).

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін зобов'язаний опублікувати цю інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження) та надати відповідну письмову інформацію до Комісії у довільній формі (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії)".

У зв'язку з цим пункт 12 вважати відповідно пунктом 15.

2.7. Доповнити пункт 15 абзацом другим такого змісту:

"У разі, якщо документи підписані не керівником заявника, а іншою особою, то заявник повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи".

3. Додаток 2 до цих Ліцензійних умов ( z0938-06 ) виключити.

4. Додаток до цих Ліцензійних умов ( z0938-06 ) викласти в новій редакції, що додається.

Т.в.о. начальника управління
 ліцензування діяльності
 професійних учасників ринку
 цінних паперів                                          О.Сальчук
 

Додаток до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами

ОБЛІКОВА КАРТКА професійного учасника фондового ринку (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів)

Дата складання картки _______________________________________

Повне найменування професійного учасника (відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу)

__________________________________________________________________

Скорочене найменування професійного учасника (відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу)

__________________________________________________________________

Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________

Назва виду(ів)  діяльності  з торгівлі цінними паперами,  яку
здійснює професійний учасник (відокремлений та/або спеціалізований
структурний підрозділ) ___________________________________________

Місцезнаходження професійного учасника (відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу)

__________________________________________________________________

Телефони ____________________________________________________

Банківські реквізити:

Найменування банку __________________________________________

Місцезнаходження банку ______________________________________

МФО, поточний рахунок _______________________________________

Номер ліцензії ______________________________________________

Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) _______________________

Номер та дата рішення про видачу ліцензії (копії ліцензії)
__________________________________________________________________

Дата видачі  переоформленої  ліцензії  та  її  номер   (копії
ліцензії) ________________________________________________________

Дата і  номер  рішення  про  зупинення  дії  ліцензії  або її
анулювання (копії ліцензії) ______________________________________

Дата припинення    провадження     професійної     діяльності
спеціалізованим структурним підрозділом __________________________

Прізвище, ім'я, по батькові керівника відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу

__________________________________________________________________

Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера

__________________________________________________________________

Сертифіковані фахівці спеціалізованого структурного
підрозділу _______________________________________________________
Керівник юридичної особи М.П. __________ _________________
(підпис) (П.І.Б.)