ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Н А К А З

31.03.2005 N 82

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 квітня 2005 р. за N 426/10706

{ Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 152 ( z0894-10 ) від 30.08.2010 }

Про затвердження Довідника кодів помилок щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України

Відповідно до статей 5, 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), пункту 4.4 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 ( z0381-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702, Н А К А З У Ю:

1. Затвердити Довідник кодів помилок щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України, що додається.

2. Юридичному управлінню разом з Департаментом інформаційних технологій забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій у десятиденний термін після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цього наказу до відома банківських установ.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                        С.Г.Гуржій

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Голови
 Національного банку України                            В.Л.Кротюк
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Держфінмоніторингу України 31.03.2005 N 82 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 квітня 2005 р. за N 426/10706

ДОВІДНИК КОДІВ ПОМИЛОК щодо проходження автоматичного логічно-семантичного контролю повідомлень про фінансові операції від банківських установ, що надходять засобами електронної пошти Національного банку України

K_DFM14

Структура K_DFM14

------------------------------------------------------------------
|  Назва реквізиту  |  Формат реквізиту   |  Значення реквізиту  |
|-------------------+---------------------+----------------------|
|   K_DFM14_CODE    |        N(4)         |Код помилки за        |
|                   |                     |результатами перевірки|
|                   |                     |транспортного файла   |
|-------------------+---------------------+----------------------|
|   K_DFM14_NAME    |       C(256)        |Помилка за            |
|                   |                     |результатами перевірки|
|                   |                     |транспортного файла   |
------------------------------------------------------------------

Зміст K_DFM14

------------------------------------------------------------------
|  Код  |                        Помилка                         |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9000  |Файл з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви |
|       |файла)                                                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9001  |Помилка структури файла-повідомлення                    |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9002  |Відсутній кореневий елемент POVIDOMLEN                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9003  |Файл прийнято частково (не всі операції з               |
|       |файла-повідомлення взято на облік)                      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9004  |Файл з помилками (усі операції з файла-повідомлення не  |
|       |взято на облік)                                         |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9005  |Невірна кількість підструктур USTANOVA                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9006  |Невірний набір атрибутів підструктури USTANOVA          |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9007  |Невірна кількість підструктур INF_STR                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9008  |Невірна кількість підструктур UST_ADR                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9009  |Невірна кількість підструктур UST_VDP                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9010  |Невірна кількість підструктур COMMENT                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9011  |Невірна кількість елементів ADR_STR                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9012  |Невірна кількість елементів ADR_OBL                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9013  |Невірна кількість елементів ADR                         |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9014  |Невірна кількість елементів ADR_TLF                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9015  |Невірна кількість елементів ADR_EMAIL                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9016  |Невірна кількість елементів VDP_POS                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9017  |Невірна кількість елементів VDP_NM1                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9018  |Невірна кількість елементів VDP_NM2                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9019  |Невірна кількість елементів VDP_NM3                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9020  |Невірна кількість елементів VDP_TLF                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9021  |Невірна кількість елементів VDP_EMAIL                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9022  |Невірна кількість елементів UST_ADR                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9023  |Невірна кількість елементів UST_VDP                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9024  |Невірна кількість елементів COMMENT                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9025  |Невірний набір атрибутів підструктури POVIDOMLEN або    |
|       |відсутність значення в атрибуті підструктури POVIDOMLEN |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9026  |Системне ім'я файла не відповідає значенню атрибута     |
|       |FILE_NAME                                               |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9100  |Невірний ЕЦП на файл                                    |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9101  |Невірний ЕЦП структури INF_STR                          |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9102  |Операція з таким номером у реєстрі вже існує (тег       |
|       |<kl_id>, <kl_date>)                                     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9103  |Невірна довжина строки в атрибуті FILE_NAME             |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9104  |Невірний формат дати (часу) в атрибутах FILE_DATE +     |
|       |FILE_TIME або дата в атрибуті FILE_DATE не в діапазоні  |
|       |<поточна дата> - <один рік назад від поточної дати>     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9105  |Не числове значення в атрибуті FILE_OPER                |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9106  |Невірна довжина ідентифікатора ключа в атрибуті ID_KEY  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9107  |Невірна довжина підпису в атрибуті FILE_SIGN            |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9108  |Не числове значення в атрибуті UST_TYP                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9109  |Не числове значення в атрибуті UST_VID                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9110  |Невірна довжина строки в атрибуті UST_MFO               |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9111  |Невірна довжина строки в атрибуті UST_ID                |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9112  |Невірна довжина строки в атрибуті UST_NAME              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9113  |Не числове значення у тегі ADR_STR                      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9114  |Не числове значення у тегі ADR_OBL                      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9115  |Невірна довжина строки у тегі ADR                       |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9116  |Невірна довжина строки або не числове значення у тегі   |
|       |ADR_TLF                                                 |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9117  |Невірна довжина строки у тегі ADR_EMAIL                 |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9118  |Невірна довжина строки у тегі VDP_POS                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9119  |Невірна довжина строки у тегі VDP_NM1                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9120  |Невірна довжина строки у тегі VDP_NM2                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9121  |Невірна довжина строки у тегі VDP_NM3                   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9122  |Невірна довжина строки або не числове значення у тегі   |
|       |VDP_TLF                                                 |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9123  |Невірна довжина строки у тегі VDP_EMAIL                 |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9124  |Кількість операцій у повідомленні (FILE_OPR) не дорівнює|
|       |кількості підструктур INF_STR у даному файлі            |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9125  |Максимальне значення номера операції (STR_ID) у файлі не|
|       |дорівнює кількості операцій (FILE_OPR) у повідомленні   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9209  |Невідповідність коду класифікатора K_DFM07              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9210  |Невідповідність коду класифікатора K_DFM05              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9216  |Невідповідність коду класифікатора KL_K040              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9217  |Невідповідність коду класифікатора K_DFM11              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9220  |Невірна інформація у тегі/атрибуті UST_NAME             |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9221  |Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_POS              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9222  |Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_NM1              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9223  |Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_NM2              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9224  |Невірна інформація у тегі/атрибуті VDP_NM3              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9225  |Невірна інформація у тегі/атрибуті ADR                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9230  |Кожне слово із строки значення тега/атрибута UST_NAME   |
|       |повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9231  |Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_POS    |
|       |повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9232  |Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_NM1    |
|       |повинне містити букви тільки латиниці або тільки        |
|       |кирилиці                                                |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9233  |Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_NM2    |
|       |повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9234  |Кожне слово із строки значення тега/атрибута VDP_NM3    |
|       |повинне містити букви тільки латиниці або кирилиці      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9235  |Кожне слово із строки значення тега/атрибута ADR повинне|
|       |містити букви тільки латиниці або кирилиці              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9401  |Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий |
|       |реквізит елемента                                       |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9411  |Помилка в типі даних реквізиту                          |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9421  |Невідомий код класифікатора                             |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9431  |Відсутність обов'язкового тега MOD_ID (тип повідомлення |
|       |"додатково")                                            |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9432  |Відсутність обов'язкового тега MOD_DATE (тип            |
|       |повідомлення "додатково")                               |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9433  |Відсутність значення тега MOD_ID (тип повідомлення      |
|       |"додатково")                                            |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9434  |Відсутність значення тега MOD_DATE (тип повідомлення    |
|       |"додатково")                                            |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9435  |Відсутність операції, яка корегується*                  |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9436  |Кількість учасників операції (значення тега <OPR_KOL>)  |
|       |не збігається з кількістю підструктур <OSOBA>           |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9437  |В операції повинен брати участь обов'язково хоча б один |
|       |"клієнт" та один "контрагент"                           |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9438  |Кількість учасників операції повинна бути більше одного |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9440  |Відсутній обов'язковий реквізит або його значення       |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9441  |Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково  |
|       |повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для    |
|       |особи, що діє від імені клієнта                         |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9442  |Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково  |
|       |повинен бути заповнений для учасника-клієнта            |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9443  |Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково  |
|       |повинен бути заповнений для особи, що діє від імені     |
|       |клієнта                                                 |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9446  |Відсутній розділ DOC_REG для учасника-клієнта (статус   |
|       |(тип) учасника: юридична особа, філія (структурний      |
|       |підрозділ), суб'єкт підприємницької діяльності )        |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9447  |Відсутній розділ DOC_PASS для учасника-клієнта або для  |
|       |особи, що діє від імені клієнта (статус (тип) учасника: |
|       |фізичної особи, суб'єкт підприємницької діяльності)     |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9448  |Відсутній розділ ADR_U для учасника-клієнта або для     |
|       |особи, що діє від імені клієнта                         |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9460  |Значення реквізиту не належить до періоду <поточна дата>|
|       |- <два роки назад від поточної дати>                    |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9461  |Значення реквізиту більше дати створення файла          |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9462  |Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному   |
|       |контролю                                                |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9463  |Для фіз. особи дата видачі документа (<doc_dt>) не може |
|       |бути менша дати народження                              |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9470  |Сума не може бути від'ємним числом (opr_sumv, opr_sumg) |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9501  |Кожне слово із строки значення реквізиту повинне містити|
|       |букви тільки латиниці або кирилиці                      |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9502  |Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль   |
|-------+--------------------------------------------------------|
| 9504  |Невірна кодова сторінка (повинна бути WIN1251)          |
------------------------------------------------------------------

---------------

* Операція, яка корегується, відсутня в реєстрі Держфінмоніторингу України

Директор Департаменту
інформаційних технологій В.С.Давидюк