ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

23.03.2006 N 5525

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 12 квітня 2006 р. за N 418/12292

{ Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

N 4368 ( z2161-13 ) від 28.11.2013 }

Про затвердження Змін до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ

Відповідно до статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), статті 8 Закону України "Про кредитні спілки" ( 2908-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292 ( 292/2003 ), та з метою удосконалення державного регулювання діяльності кредитних спілок Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:

1. Затвердити Зміни до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.06.2004 N 1099 ( z0847-04 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07.07.2004 за N 847/944 (із змінами), що додаються.

2. Юридичному департаменту (Чурсін О.В.) разом з Департаментом нагляду за кредитними установами (Оленчик А.Я.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за кредитними установами Оленчика А.Я.

Голова                                                   В.Суслов

Протокол засідання Комісії від 23.03.2006 N 5525

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                           А.В.Дашкевич
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 23.03.2006 N 5525 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 12 квітня 2006 р. за N 418/12292

ЗМІНИ до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ ( с )

1. У розділі I:

1.1. Пункт 5 доповнити абзацом такого змісту:

"У разі прийняття Держфінпослуг рішення про виключення кредитної спілки з Реєстру та анулювання Свідоцтва на підставі виявлення недостовірної інформації в документах, поданих кредитною спілкою для внесення до Реєстру, заявник може подати до Держфінпослуг нову заяву про внесення інформації до Реєстру не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про виключення з Реєстру".

2. У розділі II:

2.1. Підпункт 8.1 пункту 8 викласти в такій редакції:

"8.1. Пройти державну реєстрацію відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ) з урахуванням особливостей, установлених Законом України "Про кредитні спілки" ( 2908-14 ).

2.2. Пункт 8 доповнити підпунктами 8.7-8.9 такого змісту:

"8.7. Керівник та головний бухгалтер кредитної спілки повинні відповідати Професійним вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590 ( z0955-04 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами).

8.8. Програмне забезпечення та спеціальне технічне обладнання кредитних спілок, пов'язане з наданням фінансових послуг, повинні відповідати Вимогам до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005 N 4122 ( z0707-05 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 04.07.2005 за N 707/10987 (із змінами).

8.9. Кредитна спілка зобов'язана мати окреме приміщення з обмеженим доступом та сейф для зберігання грошей (грошових коштів) і документів, що унеможливлює їх викрадення (пошкодження)".

3. У розділі III:

3.1. У пункті 9:

3.1.1. Підпункт 9.3 виключити.

У зв'язку з цим підпункти 9.4-9.12 уважати відповідно підпунктами 9.3-9.11.

3.1.2. Підпункт 9.4 викласти в такій редакції:

"9.4. Засвідчені в установленому законодавством порядку копії статуту кредитної спілки з усіма змінами і доповненнями, протоколу установчих/загальних зборів, якими затверджена остання редакція статуту, реєстру осіб, які брали участь у цих зборах".

3.1.3. Підпункт 9.9 викласти в такій редакції:

"9.9. Внутрішні положення кредитної спілки згідно з Переліком внутрішніх положень кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 N 116 ( z1078-03 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за N 1078/8399, сторінки яких мають бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки".

3.1.4. Підпункт 9.10 після слів "право власності або оренди" доповнити словом "нежилого".

3.1.5. Підпункт 9.11 викласти в такій редакції:

"9.11. Засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 N 1590 ( z0955-04 ), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554 (із змінами). Також додається витяг з трудової книжки керівника та головного бухгалтера кредитної спілки, засвідчений підписом керівника та печаткою кредитної спілки".

3.1.6. Додати підпункти 9.12, 9.13 такого змісту:

"9.12. Інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг, згідно з Вимогами до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженими розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005 N 4122 ( z0707-05 ), зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 04.07.2005 за N 707/10987 (із змінами), засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

9.13. Інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці окремого приміщення з обмеженим доступом, сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки".

3.2. Додати пункт 10 такого змісту:

"Кредитна спілка зобов'язана протягом десяти робочих днів після виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься в документах, поданих для внесення інформації щодо кредитної спілки та/або її відокремлених підрозділів до Реєстру, надіслати до Держфінпослуг письмове повідомлення про ці зміни згідно з додатком 2 до цього Положення і надати відповідні реєстраційні картки (у паперовому та електронному вигляді) та документи, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки, які підтверджують такі зміни та/або доповнення".

У зв'язку з цим пункти 10-23 відповідно вважати пунктами 11-24.

3.3. Підпункти 13.1 та 13.2 пункту 13 викласти в такій редакції:

"13.1. Заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада та/або розшифрування підпису якої не вказані.

13.2. Документи оформлені з порушенням вимог цього Положення".

3.4. Підпункт 14.4 пункту 14 викласти в такій редакції:

"14.4. Невідповідність кредитної спілки згідно з поданими документами вимогам законодавства України, у тому числі цього Положення".

4. У розділі IV:

4.1. У пункті 15:

4.1.1. Слова "згідно з додатком" замінити словами "згідно з додатком 1".

4.1.2. Додати абзац такого змісту:

"Кредитна спілка, яка створена за територіальною ознакою членства (проживання в одному селі, селищі, місті, районі, області), може створювати відокремлені підрозділи тільки на території, що відповідає ознаці членства кредитної спілки".

4.2. У пункті 16:

4.2.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"16. У разі наявності в заявника відокремленого підрозділу або створення нового відокремленого підрозділу, що надаватиме фінансові послуги, кредитна спілка зобов'язана до початку діяльності цього відокремленого підрозділу повідомити Держфінпослуг та подати такі документи для внесення інформації про цей відокремлений підрозділ до Реєстру".

4.2.2. Підпункт 16.5 після слів "право власності або оренди" доповнити словом "нежилого".

4.2.3. Додати підпункти 16.6, 16.7 такого змісту:

"16.6. Засвідчену в установленому порядку копію довідки з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України.

16.7. Копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником відокремленого підрозділу кредитної спілки підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація" відповідно до програм, погоджених із Держфінпослуг, а також витяг із трудової книжки керівника відокремленого підрозділу кредитної спілки, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки".

4.3. Підпункт 18.1 пункту 18 викласти в такій редакції:

"18.1. Заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада та/або розшифрування підпису якої не вказані".

4.4. Пункт 19 доповнити підпунктом 19.4 такого змісту:

"19.4. Створення кредитною спілкою відокремленого підрозділу на території, що не відповідає ознаці членства кредитної спілки, яка створена за територіальною ознакою членства (проживання в одному селі, селищі, місті, районі, області)".

4.5. Пункт 20 викласти в такій редакції:

"20. У разі прийняття позитивного рішення Держфінпослуг направляє заявнику Довідку згідно з додатком 1 до цього Положення протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати подання документів для внесення інформації про відокремлений підрозділ кредитної спілки до Реєстру".

4.6. Пункт 21 доповнити підпунктом 21.3 такого змісту:

"21.3. Оригінал Довідки".

4.7. Додати пункт 23 такого змісту:

"23. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу кредитна спілка має подати до Держфінпослуг протягом десяти робочих днів з моменту прийняття кредитною спілкою відповідного рішення такі документи:

23.1. Заяву про переоформлення Довідки згідно з додатком 3 до цього Положення.

23.2. Реєстраційну картку з інформацією про відокремлений підрозділ юридичної особи (згідно з додатком 5 до Положення про Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03 ) у паперовому та електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг.

23.3. Копію документа, що засвідчує рішення кредитної спілки про зміну найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу, засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

23.4. Копію положення про відокремлений підрозділ, затвердженого в установленому порядку, сторінки якого мають бути прошиті та пронумеровані, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

23.5. Копії документів, що підтверджують право власності або оренди нежилого приміщення за місцезнаходженням відокремленого підрозділу кредитної спілки, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки.

23.6. Оригінал Довідки, яка підлягає переоформленню".

У зв'язку з цим пункти 23 та 24 уважати відповідно пунктами 24 та 25.

5. У тексті Положення ( z0847-04 ) слово "завірені" замінити на слово "засвідчені" у відповідних відмінках.

Додаток уважати додатком 1.

Доповнити Положення додатками 2 та 3 (додаються).

Член Комісії - директор
 Департаменту нагляду
 за кредитними установами                              А.Я.Оленчик
 

Додаток 2 до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ ( z0847-04 )

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

_______ ____________ 200_____ року N ____

(дата написання повідомлення)

ПОВІДОМЛЕННЯ про зміни в інформації, яка надавалася для внесення інформації щодо кредитної спілки та/або її відокремлених підрозділів до Державного реєстру фінансових установ

Кредитна спілка _____________________________________________
                          (повне найменування кредитної спілки)
_________________________________________________________________,
                 (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва:

_________________________________________________________________,

реєстраційний номер:

_________________________________________________________________,

серія та номер свідоцтва:

_________________________________________________________________,

дата видачі свідоцтва:

_________________________________________________________________,

повідомляє про зміни в інформації, яка подавалася для внесення інформації щодо кредитної спілки та/або її відокремлених підрозділів до Державного реєстру фінансових установ, а саме:

__________________________________________________________________
                      (указати перелік змін,
__________________________________________________________________
           які відбулися в діяльності кредитної спілки)

При цьому надає:

Реєстраційну картку __________________________ на ______ арк.

та такі документи, що підтверджують вищезазначені зміни:
____________________________________________________ на _____ арк.
         (зазначити перелік підтверджувальних документів)

____________________________________________________ на _____ арк.

усього _______ арк. (указати загальну кількість аркушів)

Я несу персональну відповідальність за достовірність усіх поданих документів.

У разі виникнення будь-яких питань щодо поданих документів або інших, пов'язаних з унесенням інформації до Державного реєстру фінансових установ, звертатися до

__________________________________________________________________
                  (прізвище, ім'я, по батькові,
__________________________________________________________________
                      номер телефону, факсу)

"______" _________________ 200___ року N _______________

Керівник кредитної спілки ______________    ____________________
                               Підпис             (П.І.Б.)

М.П.

Додаток 3 до Положення про внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ ( z0847-04 )

ЗАЯВА про переоформлення Довідки про внесення інформації про відокремлений підрозділ кредитної спілки до Державного реєстру фінансових установ

Заявник ____________________________________________________,
              (повне найменування кредитної спілки)
_________________________________________________________________,
                        (місцезнаходження)
_________________________________________________________________,
                 (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)

зареєстрований як фінансова установа відповідно до:

дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва _______,

реєстраційний номер ________________________________________,
     серія та номер свідоцтва ___________________________________,
     дата видачі свідоцтва ______________________________________,
     код фінансової установи ____________________________________,

просить замінити Довідку у зв'язку з

__________________________________________________________________
              (указати підставу: зміна найменування
                  та/або зміна місцезнаходження)
 

------------------------------------------------------------------
|Найменування  |Найменування|Місце-      |Місце-      |Назва     |
|відокремленого|відокремле- |знаходження |знаходження |виду(ів)  |
|підрозділу    |ного        |відокремле- |відокремле- |фінансових|
|заявника      |підрозділу  |ного        |ного        |послуг,   |
|(попереднє)   |заявника    |підрозділу  |підрозділу  |які       |
|              |(нове)      |(попереднє) |(нове)      |здійснює  |
|              |            |            |            |відокрем- |
|              |            |            |            |лений     |
|              |            |            |            |підрозділ |
|--------------+------------+------------+------------+----------|
|              |            |            |            |          |
|--------------+------------+------------+------------+----------|
|              |            |            |            |          |
------------------------------------------------------------------

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

"_______" _________________ 200___ року N_______________

Керівник кредитної спілки ______________ __________________
(підпис) (П.І.Б.)

М.П.