ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

12.03.2003 N 103

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 25 березня 2003 р. за N 235/7556

( Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 486 ( z1402-04 ) від 14.10.2004 )

Про затвердження Правил здійснення фізичними особами переказів іноземної валюти в межах України

( Із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 174 ( z0608-04 ) від 21.04.2004 )

Відповідно до статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), статті 11 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 ( 15-93 ) "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" та з метою врегулювання здійснення уповноваженими банками та уповноваженими фінансовими установами операцій з переказу власних коштів фізичних осіб в іноземній валюті в межах України Правління Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

1. Затвердити Правила здійснення фізичними особами переказів іноземної валюти в межах України, що додаються.

2. Департаменту валютного регулювання (С.О. Яременко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для керівництва та використання в роботі.

3. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на територіальні управління Національного банку України.

Голова                                                С.Л.Тігіпко
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку України 12.03.2003 N 103 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 25 березня 2003 р. за N 235/7556

ПРАВИЛА здійснення фізичними особами переказів іноземної валюти в межах України

1. Загальні положення

1.1. Ці Правила розроблено відповідно до Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) та Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 ( 15-93 ) "Про систему валютного регулювання і валютного контролю".

1.2. Правила визначають порядок здійснення уповноваженими банками (далі - банк) та іншими уповноваженими фінансовими установами (далі - установа) операцій з переказу власних коштів фізичних осіб в іноземній валюті в межах України з поточних рахунків в іноземній валюті та без відкриття поточних рахунків з використанням внутрішньодержавних банківських платіжних систем.

1.3. Ці Правила не поширюються на перекази, що здійснюються з метою проведення розрахунків щодо оплати товарів, інших майнових прав, а також перекази, що пов'язані з підприємницькою та інвестиційною діяльністю.

1.4. Для здійснення переказу фізична особа (резидент і нерезидент) подає працівникові банку, установи:

а) якщо переказ здійснюється з поточного рахунку:

платіжне доручення в іноземній валюті, оформлене згідно з вимогами Положення про оформлення та подання клієнтами платіжних доручень в іноземній валюті або банківських металах, заяв про купівлю або продаж іноземної валюти або банківських металів до уповноважених банків і інших фінансових установ та порядок їх виконання, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 05.03.2003 N 82 ( z0224-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.03.2003 за N 224/7545 (зі змінами);

документ, що ідентифікує особу (паспорт або документ, що його замінює);

б) якщо переказ здійснюється без відкриття поточного рахунку:

заяву на переказ готівки, оформлену згідно з вимогами Інструкції про касові операції в банках України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 14.08.2003 N 337 ( z0768-03 ) та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 05.09.2003 за N 768/8089 (далі - Інструкція), або документ, установлений відповідною внутрішньодержавною банківською платіжною системою на відправлення переказу, який приймається в готівковій формі;

документ, що ідентифікує особу (паспорт або документ, що його замінює).

Фізична особа-нерезидент додатково подає документи про джерела походження іноземної валюти, що визначені в пункті 3.2 глави 3 цих Правил.

1.5. Для одержання суми переказу іноземної валюти з поточного рахунку, а також без відкриття поточного рахунку фізична особа подає працівникові банку:

заяву на видачу готівки, заповнену згідно з вимогами Інструкції, або документ на отримання переказу в готівковій формі, установлений відповідною внутрішньодержавною банківською платіжною системою;

документ, що ідентифікує особу (паспорт або документ, що його замінює).

1.6. Під час здійснення (одержання) переказу фізична особа у платіжному дорученні, у заяві на переказ (видачу) готівки та у документах на відправлення (отримання) переказу, установлених відповідними внутрішньодержавними банківськими платіжними системами, має зробити напис "Ця операція не пов'язана зі здійсненням підприємницької та інвестиційної діяльності" і засвідчити його своїм підписом. Якщо такий напис передбачений на бланках зазначених документів, то фізична особа засвідчує його своїм підписом.

1.7. Переказ іноземної валюти іншою особою - не власником рахунку здійснюється в порядку, визначеному Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 N 492 ( z1172-03 ) та зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 17.12.2003 за N 1172/8493.

1.8. Переказана на користь фізичної особи іноземна валюта може бути одержана іншою особою в порядку, визначеному чинним законодавством України.

( Глава 1 в редакції Постанови Національного банку N 174 ( z0608-04 ) від 21.04.2004 )

2. Перекази іноземної валюти фізичними особами-резидентами

2.1. Фізичним особам-резидентам дозволяється переказувати іноземну валюту з їх поточних рахунків в іноземній валюті, відкритих у банках:

на поточні рахунки в іноземній валюті інших фізичних осіб-резидентів;

на власні поточні або власні вкладні (депозитні) рахунки в іноземній валюті.

Зазначені перекази здійснюються в межах коштів, що є на цих рахунках.

2.2. Без відкриття поточних рахунків фізичним особам-резидентам дозволяється переказувати на користь інших фізичних осіб-резидентів суму, що не перевищує в еквіваленті 1000 доларів США, в один операційний день.

Такі перекази здійснюються без подання фізичною особою підтвердних документів про родинні стосунки.

3. Перекази іноземної валюти фізичними особами-нерезидентами

3.1. Фізичним особам-нерезидентам дозволяється переказувати іноземну валюту з їх поточних рахунків в іноземній валюті, відкритих у банках:

на поточні рахунки в іноземній валюті інших фізичних осіб - резидентів чи нерезидентів;

на власні поточні або власні вкладні (депозитні) рахунки в іноземній валюті.

Зазначені перекази здійснюються в межах коштів, що є на цих рахунках.

3.2. Без відкриття поточних рахунків фізичним особам-нерезидентам дозволяється переказувати на користь інших фізичних осіб - резидентів та нерезидентів суму, що не перевищує в еквіваленті 1000 доларів США, в один операційний день.

Такі перекази здійснюються на підставі документів, що підтверджують джерела походження іноземної валюти, а саме:

митної декларації на ввезення готівкової іноземної валюти;

довідки банку про зняття іноземної валюти з власного поточного (вкладного) рахунку або з карткового рахунку в банку;

довідки банку про одержання готівкової іноземної валюти за чеком або за переказом із-за кордону;

довідки про одержання заробітної плати, премії, призу, авторського гонорару, документа про одержання успадкованих коштів в іноземній валюті.

Уповноважений працівник банку, установи на оригіналах підтвердних документів робить відмітку про перерахування коштів. Копії цих документів із зазначеною відміткою зберігаються в документах дня банку, установи.

4. Контроль банків за здійсненням переказів

4.1. Банк, установа зобов'язані здійснювати контроль за правомірністю здійснення фізичними особами переказів іноземної валюти в межах України та вести Журнал обліку переказів іноземної валюти, здійснених фізичними особами без відкриття поточних рахунків в іноземній валюті (додаток 1), та Журнал обліку переказів іноземної валюти, одержаних фізичними особами без відкриття поточних рахунків в іноземній валюті (додаток 2).

( Пункт 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 174 ( z0608-04 ) від 21.04.2004 )

4.2. Усі сторінки журналів мають бути пронумеровані, прошнуровані. Журнали засвідчуються підписами керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку (установи). Операції з переказу та виплати коштів підлягають обов'язковому відображенню в цих журналах у день їх здійснення.

4.3. Можливе ведення журналів в електронній формі з щоденним роздрукуванням сторінок. Роздруковані сторінки складаються за датами та формуються в брошури (брошури прошнуровуються, засвідчуються підписами керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку (установи)). На першій сторінці брошури зазначаються кількість сторінок, початкова та остання дати.

4.4. Строк зберігання журналів - 5 років.

5. Відповідальність банків за порушення вимог цих Правил

5.1. Банки за невиконання функцій агента валютного контролю та порушення вимог цих Правил несуть відповідальність згідно з чинним законодавством України.

Директор Департаменту
 валютного регулювання                                С.О.Яременко

Виконавець:
 головний економіст відділу
 неторговельних операцій                                 І.В.Грубе

( Додаток 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 174 ( z0608-04 ) від 21.04.2004 )

( Додаток 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 174 ( z0608-04 ) від 21.04.2004 )

Додаток 1 до Правил здійснення фізичними особами переказів іноземної валюти в межах України

ЖУРНАЛ обліку переказів іноземної валюти, здійснених фізичними особами без відкриття поточних рахунків в іноземній валюті

------------------------------------------------------------------
|   N    |  Дата       |   Дані про фізичну особу,  |   Сума     |
|   з/п  |  переказу   |   яка здійснює переказ     |   переказу |
|        |             |----------------------------|            |
|        |             |   прізвище, | документ,    |            |
|        |             |   ім'я,     | що           |            |
|        |             |   по        | засвідчує    |            |
|        |             |   батькові  | особу        |            |
|        |             |             | (серія,      |            |
|        |             |             | N, дата,     |            |
|        |             |             | ким          |            |
|        |             |             | виданий,     |            |
|        |             |             | адреса       |            |
|        |             |             | за місцем    |            |
|        |             |             | проживання)  |            |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|   1    |     2       |      3      |       4      |     5      |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|        |             |             |              |            |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|        |             |             |              |            |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|        |             |             |              |            |
------------------------------------------------------------------
 

Керівник ____________
            (підпис)

Головний бухгалтер _______________
                        (підпис)

М.П.
                                      Додаток 2
                                      до Правил здійснення
                                      фізичними особами переказів
                                      іноземної валюти в межах
                                      України
 

ЖУРНАЛ обліку переказів іноземної валюти, одержаних фізичними особами без відкриття поточних рахунків в іноземній валюті

------------------------------------------------------------------
|   N    |  Дата       |   Дані про фізичну особу,  |   Сума     |
|  з/п   |  переказу   |    яка одержує переказ     |   переказу |
|        |             |----------------------------|            |
|        |             |   прізвище, | документ,    |            |
|        |             |   ім'я,     | що           |            |
|        |             |   по        | засвідчує    |            |
|        |             |   батькові  | особу        |            |
|        |             |             | (серія,      |            |
|        |             |             | N, дата,     |            |
|        |             |             | ким          |            |
|        |             |             | виданий,     |            |
|        |             |             | адреса       |            |
|        |             |             | за місцем    |            |
|        |             |             | проживання)  |            |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|   1    |     2       |      3      |       4      |     5      |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|        |             |             |              |            |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|        |             |             |              |            |
|--------+-------------+-------------+--------------+------------|
|        |             |             |              |            |
------------------------------------------------------------------

Керівник ______________
              (підпис)

Головний бухгалтер ________________
(підпис)
М.П.