- ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
- Р І Ш Е Н Н Я
- Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2000 N 3 "Про внесення змін до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій"
- ІНФОРМАЦІЯ про емітента
- Інформація про загальні збори акціонерів
- ІНФОРМАЦІЯ про стан корпоративного управління ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ
- ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ
- ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ
Увійдіть, щоб зручно організувати та зберігати закони і судові рішення. Це безкоштовно.
Приєднуйтесь.
Зберігайте закони у приватних списках для швидкого доступу. Діліться публічними списками з іншими.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 лютого 2004 р. за N 223/8822Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2000 N 3 "Про внесення змін до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій"
{ Рішення фактично втратило чинність у зв'язку з втратою чинності Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 72 ( z0431-98 ) від 09.06.98, до якого вносились зміни }
Відповідно до пункту 10 та пункту 15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та на виконання вимог статті 24 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) щодо інформування емітентами цінних паперів громадськості про своє господарсько-фінансове становище і результати діяльності та на виконання Указу Президента України від 21 березня 2002 року N 280/2002 ( 280/2002 ) "Про заходи щодо розвитку корпоративного управління в акціонерних товариствах" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Унести такі зміни та доповнення до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.06.98 N 72 ( z0431-98 ) (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2000 N 3 ( z0063-00 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.02.2000 за N 63/4284, із змінами та доповненнями) (далі - Положення):
1.1. Підпункт 2.1.4 доповнити абзацом п'ятим:
"- витяг з аудиторського висновку (за текстом розділу "Висновок" аудиторського висновку)".
1.2. У третьому абзаці підпункту 2.1.5 після слів "примітки до цих звітів" додати "Примітки до річної фінансової звітності".
Абзац четвертий підпункту 2.1.5 викласти в такій редакції:
"Емітенти - банки подають такі документи: "Звіт про фінансові результати", "Баланс", "Звіт про власний капітал", "Звіт про рух грошових коштів" та примітки до цих звітів".
1.3. Доповнити Положення ( z0431-98 ) підпунктом 2.1.8 такого змісту:
"2.1.8. З метою розкриття інформації щодо рівня корпоративного управління Емітент може додати до річного звіту інформацію "Інформація про стан корпоративного управління" (додаток 8)".
1.4. Пункт 2.2 викласти в такій редакції:
"2.2. Емітенти, валюта балансу (величина активів) яких за станом на кінець року, попереднього звітному, становить менше ніж 20 000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян та емітенти - суб'єкти малого підприємництва подають звіти в спрощеному (за складом інформації) вигляді, який складається з таких розділів:
"Основні відомості про емітента";
"Відомості про цінні папери емітента";
1.5. Підпункт 2.2.2 викласти в такій редакції:
"2.2.2. Розділ "Основні відомості про емітента" наведено в додатку 7".
1.6. Доповнити підпункт 2.2.3 абзацом п'ятим такого змісту:
"2.2.3. Розділ "Опис бізнесу" формується як текстова частина за змістом відповідно до підпункту 2.1.4 Положення".
1.7. Підпункт 2.2.4 викласти в такій редакції:
"2.2.4. Емітент - не банк подає "Баланс", "Звіт про фінансові результати", примітки до цих звітів. Суб'єкти малого підприємництва подають "Фінансовий звіт малого підприємництва", який складається з "Балансу" і "Звіту про фінансові результати" та примітки до цього звіту.
Емітент - банк подає "Звіт про фінансові результати", "Баланс", "Звіт про власний капітал", "Звіт про рух грошових коштів" та примітки до цих звітів.
До річної фінансової звітності додається аудиторський висновок у паперовій формі".
1.8. Доповнити Положення ( z0431-98 ) підпунктом 2.2.7 такого змісту:
"2.2.7. З метою розкриття інформації щодо рівня корпоративного управління Емітент може додати до річного звіту інформацію "Інформація про стан корпоративного управління" (додаток 8)".
1.9. Доповнити Положення ( z0431-98 ) п. 2.2.8 такого змісту:
"2.2.8. Електронна форма річного звіту, який складається відповідно до цього Положення, формується відповідно до вимог, установлених Комісією".
1.10. З додатків 1 і 2 вилучити слова "Контрольна сума звіту".
1.11. З додатка 6 до Положення ( z0431-98 ) вилучити таблицю "Інформація про списану безнадійну заборгованість (для комерційних банків)".
1.12. Додаток 7 викласти в новій редакції (додається).
1.13. Доповнити Положення ( z0431-98 ) додатком 8 (додається).
2. Подовжити термін надання регулярної інформації за 2003 рік відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій відповідно до Положення ( z0431-98 ) до 30 червня 2004 року.
3. Виконавчому секретарю М.Каскевичу:
забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікувати це рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.
Голова Комісії О.МозговийПротокол засідання Комісії від "___"______ 2004 р. N __ Додаток 7 до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 27.01.2004 N 16)
------------------------------------------------------------------ | Повне найменування | | |-----------------------------------------+----------------------| | Код за ЄДРПОУ | | |-----------------------------------------+----------------------| | Номер свідоцтва про державну реєстрацію | | |-----------------------------------------+----------------------| | Дата видачі свідоцтва про державну | | | реєстрацію | | |-----------------------------------------+----------------------| | Код території за КОАТУУ | | |-----------------------------------------+----------------------| | Територія (область) | | |-----------------------------------------+----------------------| | Місцезнаходження (поштова адреса) | | |-----------------------------------------+----------------------| | Міжміський код | | Телефон | | |----------------+------------------------+----------+-----------| | E-mail | | Факс | | |----------------+-----------------------------------------------| | www-адреса | | |----------------+-----------------------------------------------| | Основні види | (код за КВЕД) | (найменування виду | | діяльності: | | діяльності) | |----------------+------------------------+----------------------| | 1 | | | |----------------+------------------------+----------------------| | 2 | | | |----------------+------------------------+----------------------| | 3 | | | |-----------------------------------------+----------------------| | Статутний капітал (грн.) | | |-----------------------------------------+----------------------| | Чисельність працівників (чол.) | | |-----------------------------------------+----------------------| | Фонд оплати праці (тис. грн.) | | ------------------------------------------------------------------
Основні відомості про юридичних осіб,
послугами яких користується емітент
------------------------------------------------------------------ | Найменування реєстратора власників іменних цінних | | | паперів | | |---------------------------------------------------+------------| | Код за ЄДРПОУ реєстратора | | |---------------------------------------------------+------------| | Номер ліцензії реєстратора | | |---------------------------------------------------+------------| | Найменування зберігача цінних паперів, який | | | обслуговує бездокументарні цінні папери | | |---------------------------------------------------+------------| | Код за ЄДРПОУ зберігача | | |---------------------------------------------------+------------| | Номер ліцензії зберігача | | |---------------------------------------------------+------------| | Найменування депозитарію цінних паперів, який | | | обслуговує бездокументарні цінні папери | | |---------------------------------------------------+------------| | Код за ЄДРПОУ депозитарію | | |---------------------------------------------------+------------| | Номер ліцензії депозитарію | | |---------------------------------------------------+------------| | Найменування аудиторської фірми (аудитора) | | |---------------------------------------------------+------------| | Код за ЄДРПОУ аудиторської фірми | | |---------------------------------------------------+------------| | Номер ліцензії аудиторської фірми (аудитора) | | ------------------------------------------------------------------
Обгрунтування змін
у персональному складі службових осіб(*)
------------------------------------------------------------------ | N | Посада | Прізвище, ім'я, | Стаж | Найменування | | з/п | | по батькові(**) | керівної | підприємства та | | | | | роботи | попередня | | | | | (років) | посада, яку | | | | | | займав | |-----+----------+------------------+----------+-----------------| | | | | | | |-----+----------+------------------+----------+-----------------| | | | | | | |----------------+-----------------------------------------------| | Примітки(***): | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Указуються: голова та члени виконавчого органу (правління), голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради).
(**) Інформація щодо кожної особи вводиться тільки в один рядок таблиці.
(***) Обгрунтування змін у їх персональному складі, інформація про наявність у службових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини.
Інформація про загальні збори акціонерів
------------------------------------------------------------------ | Дата проведення останніх зборів акціонерів | | |---------------------------------------------------+------------| | Вид зборів (чергові/позачергові) | | |---------------------------------------------------+------------| | Місце проведення | | |---------------------------------------------------+------------| | Кворум зборів (у відсотках до загальної кількості | | | голосів відповідно до статуту товариства) | | |---------------------------------------------------+------------| | Питання порядку денного | | |---------------------------------------------------+------------| | Хто скликав позачергові збори | | |---------------------------------------------------+------------| | Причина скликання позачергових зборів | | |---------------------------------------------------+------------| | Дата обліку для виплати дивідендів (якщо вони | | | будуть виплачуватись) | | |---------------------------------------------------+------------| | Дата початку виплати дивідендів | | |---------------------------------------------------+------------| | Дата закінчення виплати дивідендів | | |---------------------------------------------------+------------| | Найменування юридичної особи, уповноваженої | | | виплачувати дохід за його цінними паперами | | |---------------------------------------------------+------------| | Код за ЄДРПОУ юридичної особи, уповноваженої | | | виплачувати дохід за його цінними паперами | | |---------------------------------------------------+------------| | Примітки: | | ------------------------------------------------------------------
Інформація про істотні факти(*) протягом року
------------------------------------------------------------------ | Дата реєстрації повідомлення(**) | Стислий опис | |----------------------------------+-----------------------------| | | | |----------------------------------+-----------------------------| | | | |----------------------------------+-----------------------------| | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Особлива інформація відповідно до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ).
(**) Дата реєстрації повідомлення про особливу інформацію.
Додаток 8 до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігаційІНФОРМАЦІЯ про стан корпоративного управління
Яку кількість загальних зборів було проведено в минулих трьох роках?
------------------------------------------------------------------ | | Рік | Кількість зборів, усього | У тому числі | | | | | позачергових | |-----+---------+--------------------------+---------------------| | 1 | | | | |-----+---------+--------------------------+---------------------| | 2 | | | | |-----+---------+--------------------------+---------------------| | 3 | | | | ------------------------------------------------------------------
Чи здійснювався контроль за ходом реєстрації акціонерів або
їх представників для участі в останніх загальних зборах?
(так/ні) ___________
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах акціонерів останнього разу?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |-------------------------------------------+----------+---------| | Незалежний реєстратор | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Правління | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Мандатна комісія, призначена правлінням | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |---------------------------------------+------------+-----------| | Державна комісія з цінних паперів та | | | | фондового ринку (ДКЦПФР) | | | |---------------------------------------+------------+-----------| | Акціонери, які володіють у сукупності | | | | більше ніж 10% | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |---------------------------------------+------------+-----------| | Підняттям карток | | | |---------------------------------------+------------+-----------| | Бюлетенями (таємне голосування) | | | |---------------------------------------+------------+-----------| | Підняттям рук | | | |---------------------------------------+------------+-----------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |---------------------------------------------+--------+---------| | Реорганізація | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Додатковий випуск акцій | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Унесення змін до статуту | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Обрання або відкликання членів спостережної | | | | ради | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Обрання або відкликання членів правління | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Делегування додаткових повноважень | | | | спостережній раді | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено у вашому товаристві спостережну раду? (так/ні) ________
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання спостережної ради протягом останніх трьох років? _______
------------------------------------------------------------------ | | | (осіб) | |---+---------------------------------------------------+--------| | 1 | Кількість членів спостережної ради | | |---+---------------------------------------------------+--------| | 2 | Кількість представників акціонерів, що працюють у | | | | товаристві | | |---+---------------------------------------------------+--------| | 3 | Кількість представників держави | | |---+---------------------------------------------------+--------| | 4 | Кількість представників акціонерів, що володіють | | | | більше 10% акцій | | |---+---------------------------------------------------+--------| | 5 | Кількість представників акціонерів, що володіють | | | | менше 10% акцій | | |---+---------------------------------------------------+--------| | 6 | Кількість представників акціонерів - юридичних | | | | осіб | | ------------------------------------------------------------------
Чи зобов'язують внутрішні документи вашого товариства
створювати комітети у складі спостережної ради? (так/ні) _________
Які саме комітети створено в складі спостережної ради?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |-------------------------------------------+----------+---------| | Стратегічного планування | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Аудиторський | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | З питань призначень і винагород | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Інвестиційний | | | |-------------------------------------------+--------------------| | Інші (запишіть) | | |-------------------------------------------+--------------------| | Інші (запишіть) | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено в товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні) _____
Яким чином визначається розмір винагороди членів спостережної ради?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |---------------------------------------------+--------+---------| | Винагорода є фіксованою сумою | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Винагорода є відсотком від чистого прибутку | | | | або збільшення ринкової вартості акцій | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Винагорода виплачується у вигляді цінних | | | | паперів товариства | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Члени спостережної ради не отримують | | | | винагороди | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Інші (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Які з вимог до членів спостережної ради викладені у внутрішніх документах товариства?
------------------------------------------------------------------ | | | Так(*) | Ні(*) | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 1 | Галузеві знання і досвід роботи в галузі | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 2 | Знання у сфері фінансів і менеджменту | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 3 | Особисті якості (чесність, | | | | | відповідальність) | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 4 | Відсутність конфлікту інтересів | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 5 | Граничний вік | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 6 | Відсутні будь-які вимоги | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 7 | Інші (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Коли останній раз було обрано нового члена спостережної ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |-----------------------------------------------+--------+-------| | Новий член спостережної ради самостійно | | | | ознайомився із змістом внутрішніх документів | | | | акціонерного товариства | | | |-----------------------------------------------+--------+-------| | Було проведено засідання спостережної ради, | | | | на якому нового члена спостережної ради | | | | ознайомили з його правами та обов'язками | | | |-----------------------------------------------+--------+-------| | Для нового члена спостережної ради було | | | | організовано спеціальне навчання (з | | | | корпоративного управління/фінансового | | | | менеджменту) | | | |-----------------------------------------------+--------+-------| | Усіх членів спостережної ради було переобрано | | | | на повторний строк/не було обрано нового | | | | члена | | | |-----------------------------------------------+--------+-------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено у вашому товаристві ревізійну комісію? (так/ні) ______
Кількість членів ревізійної комісії ________ осіб.
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання ревізійної комісії протягом останніх трьох років? ______
Які посадові особи товариства відповідають за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань спостережної ради та засідань правління(*)?
--------------------------------------------------------------------------------- | | | Загальні | Засідання | Засідання | | | | збори | спостережної | правління | | | | акціонерів | ради | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 1 | Члени правління / директор | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 2 | Загальний відділ | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 3 | Члени спостережної ради / голова | | | | | | спостережної ради | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 4 | Юридичний відділ / юрист | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 5 | Секретар правління | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 6 | Секретар загальних зборів | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 7 | Секретар спостережної ради | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 8 | Спеціальна особа, підзвітна | | | | | | спостережній раді (корпоративний | | | | | | секретар) | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 9 | Відділ/управління, яке відповідає| | | | | | за роботу з акціонерами | | | | |----+----------------------------------+------------+--------------+-----------| | 10 | Інше (запишіть) | | | | ---------------------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, спостережної ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань(*)
---------------------------------------------------------------------------------------------------- | | Загальні | Спостережна | Виконавчий | Не належить | | | збори | рада | орган | до компетенції | | | акціонерів | | | жодного органу | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Визначення основних напрямків | | | | | | діяльності (стратегії) | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Затвердження планів діяльності | | | | | | (бізнес-планів) | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Затвердження річного фінансового | | | | | | звіту/балансу/бюджету | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Обрання та відкликання голови правління | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Обрання та відкликання членів правління | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Обрання та відкликання голови | | | | | | спостережної ради | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Обрання та відкликання членів | | | | | | спостережної ради | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Обрання голови та членів ревізійної | | | | | | комісії | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Визначення розміру винагороди для | | | | | | голови та членів правління | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Визначення розміру винагороди для | | | | | | голови та членів спостережної ради | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Прийняття рішення про притягнення до | | | | | | майнової відповідальності членів | | | | | | правління | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Прийняття рішення про додатковий випуск | | | | | | акцій | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Прийняття рішення про викуп, реалізацію | | | | | | та розміщення власних акцій | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Обрання зовнішнього аудитора | | | | | |-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------| | Затвердження договорів, у яких посадові | | | | | | особи органів управління мають особисту | | | | | | зацікавленість (конфлікт інтересів) | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи містить статут товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення угод великого розміру від імені товариства (так/ні)?_____
Чи містить статут або внутрішні документи товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти в інтересах товариства? (так/ні) _____
Які документи існують у вашому товаристві?
------------------------------------------------------------------ | | | Так(*) | Ні(*) | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 1 | Положення про загальні збори акціонерів | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 2 | Положення про спостережну раду | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 3 | Положення про виконавчий орган (правління)| | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 4 | Положення про посадових осіб товариства | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 5 | Положення про ревізійну комісію | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 6 | Положення про акції товариства | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 7 | Положення про порядок розподілу прибутку | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 8 | Інше (запишіть) | | | |---+-------------------------------------------+--------+-------| | 9 | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства(*)?
----------------------------------------------------------------------------------------------------------- | | | Інформація | Публікується | Документи | Копії | Інформація | | | | розповсюджується | у пресі | надаються для | документів | розміщується | | | | на загальних | | ознайомлення | надаються | на власній | | | | зборах | | безпосередньо | на запит | інтернет- | | | | | | в АТ | акціонера | сторінці АТ | |---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------| | 1 | Фінансова звітність, | | | | | | | | результати діяльності | | | | | | |---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------| | 2 | Інформація про | | | | | | | | акціонерів, які | | | | | | | | володіють 10-ма та | | | | | | | | більше відсотками | | | | | | | | статутного капіталу | | | | | | |---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------| | 3 | Інформація про склад | | | | | | | | органів управління | | | | | | | | товариства | | | | | | |---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------| | 4 | Статут та внутрішні | | | | | | | | документи | | | | | | |---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------| | 5 | Протоколи загальних | | | | | | | | зборів акціонерів | | | | | | | | після їх проведення | | | | | | |---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------| | 6 | Розмір винагороди | | | | | | | | посадових осіб АТ | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи готує товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні) _____
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
------------------------------------------------------------------ | | | Так(*) | Ні(*) | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 1 | Не проводились взагалі | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 2 | Менше ніж раз на рік | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 3 | Раз на рік | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 4 | Частіше ніж раз на рік | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган приймав рішення про призначення зовнішнього аудитора?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |-------------------------------------------+----------+---------| | Загальні збори акціонерів | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Спостережна рада | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Правління/директор | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи змінювало товариство зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні)___
З якої причини було змінено аудитора?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |---------------------------------------------+--------+---------| | Не задовольняв професійний рівень | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Не задовольняли умови угоди з аудитором | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | | | |---------------------------------------------+--------+---------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності товариства в минулому році?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |-------------------------------------------+----------+---------| | Ревізійна комісія | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Спостережна рада | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Відділ внутрішнього аудиту підприємства | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Стороння компанія/сторонній консультант | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Перевірки не проводились | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу?
------------------------------------------------------------------ | | Так(*) | Ні(*) | |-------------------------------------------+----------+---------| | З власної ініціативи | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | За дорученням загальних зборів | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | За дорученням спостережної ради | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | За зверненням правління | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | На вимогу акціонерів, які в сукупності | | | | володіють понад 10% голосів | | | |-------------------------------------------+----------+---------| | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) ________
ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ
Чи планує ваше товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------ | | | Так(*) | Ні(*) | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 1 | Випуск акцій | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 2 | Випуск депозитарних розписок | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 3 | Випуск облігацій | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 4 | Кредити банків | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 5 | Фінансування з державного і місцевих | | | | | бюджетів | | | |---+---------------------------------------+----------+---------| | 6 | Інше (запишіть) | | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------ | Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором | | |--------------------------------------------------------+-------| | Так, плануємо розпочати переговори | | |--------------------------------------------------------+-------| | Так, плануємо розпочати переговори в наступному році | | |--------------------------------------------------------+-------| | Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років | | |--------------------------------------------------------+-------| | Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом | | | наступних трьох років | | |--------------------------------------------------------+-------| | Не визначились | | ------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше товариство включити власні акції до лістингу бірж чи торгово-інформаційних систем протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) ________
Чи має товариство рейтинг корпоративного управління? (так/ні) ________
У разі наявності в товариства рейтингу корпоративного
управління вкажіть його значення: ___________; дату
присвоєння _______; ким присвоєний рейтинг: ___________________
Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила) корпоративного управління? (так/ні) ______
У разі наявності у товариства кодексу корпоративногоуправління вкажіть дату його прийняття: ___________; яким органом
управління прийнятий: _______________________
Чи оприлюднено інформацію про прийняття товариством кодексу
корпоративного управління? (так/ні)_______; укажіть яким чином
його оприлюднено:_______________
