ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

N 19 від 17.01.2002                  Зареєстровано в Міністерстві
     м.Київ                           юстиції України
                                      8 лютого 2002 р.
                                      за N 119/6407

{ Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 306 ( z1203-11 ) від 08.09.2011 }

Про внесення змін до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам

У зв'язку з набранням чинності Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та керуючись його основними вимогами, Правління Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

1. Затвердити зміни до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 16.08.2001 N 344 ( z0778-01 ) і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.09.2001 за N 778/5969 (додаються).

2. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.І.Кірєєв) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для керівництва в роботі.

3. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка.

Голова                                               В.С.Стельмах

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку України 17.01.2002 N 19 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 8 лютого 2002 р. за N 119/6407

Зміни до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам ( z0778-01 )

1. Пункт 1.4 глави 1 доповнити абзацом такого змісту:

"Небанківські установи зобов'язані забезпечити формування та подання операційної та фінансової звітності в розрізі проведення окремих банківських операцій в порядку, установленому Національним банком".

2. Главу 3 викласти в такій редакції: "3. Умови, дотримання яких надає право небанківській установі отримати ліцензію на здійснення окремих банківських операцій

Національний банк видає небанківській установі ліцензію на здійснення окремих банківських операцій у разі дотримання нею таких обов'язкових умов:

включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;

отримання небанківською установою ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;

наявність статутного капіталу в сумі, еквівалентній не менше ніж 1 млн. євро;

строк діяльності небанківської установи не менше ніж один рік;

наявність прибутку за даними річного фінансового звіту про фінансові результати, підтвердженого аудитом;

наявність системи бухгалтерського обліку, що відповідає вимогам чинного законодавства;

відсутність заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами всіх рівнів;

наявність кваліфікованих кадрів для проведення відповідних банківських операцій;

наявність технічних та інших умов, потрібних для здійснення відповідних банківських операцій, та забезпечення їх належного обліку відповідно до вимог чинних законодавчих актів і нормативно-правових актів Національного банку (у т.ч. відповідне приміщення і програмне забезпечення, спеціальне профільне обладнання, комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо)".

3. Пункт 4.1 глави 4 викласти в такій редакції:

"4.1. Небанківська установа для отримання ліцензії на здійснення окремих банківських операцій подає до Генерального департаменту банківського нагляду Національного банку такі документи:

письмове клопотання про видачу ліцензії (додаток 1);

документ, що підтверджує включення небанківської установи до державного реєстру фінансових установ;

копію ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;

копію статуту небанківської установи;

балансовий звіт за попередній фінансовий рік (звіт про фінансові результати), підтверджений аудитом;

дані про управлінську та організаційну структуру небанківської установи;

наявність внутрішніх нормативних актів, які регулюють здійснення окремих банківських операцій;

відомості про забезпеченість відповідним приміщенням, обладнанням, технікою, засобами зв'язку та програмним забезпеченням, що відповідають вимогам Національного банку".

4. Додаток 4 викласти в такій редакції:

"Додаток 4 до Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам

(МАЛИЙ ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ)

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

Ліцензія N __________
 

Видана ______________________________________________________
                   (повна назва небанківської установи)
_________________________________________________________________,
зареєстрованій уповноваженим  органом  виконавчої  влади  у  сфері
регулювання  ринків  фінансових  послуг "___"_________ 200__ р. за
номером  __________,  про те, що (небанківська установа) має право
здійснювати операції, перелічені в додатку до ліцензії.

Заступник Голови

Національного банку України

"___"_____________ 200__ р.

Ліцензія не дійсна без додатка".

Директор Генерального
департаменту банківського нагляду О.І.Кірєєв