ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

25.12.2003 N 178

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 січня 2004 р. за N 57/8656

Про затвердження Порядку подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду інформації
Національній комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, про укладення радою
недержавного пенсійного фонду договорів
про надання фінансових послуг недержавному
пенсійному фонду

{ Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008 Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 1823 ( z0983-15 ) від 30.07.2015 }

Відповідно до вимог статті 12 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:

1. Затвердити Порядок подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду, що додається.

{ Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - Директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.

 Голова Комісії                                           В.Суслов 
 

ЗАТВЕРДЖЕНО Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 25.12.2003 N 178

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 січня 2004 р. за N 57/8656

ПОРЯДОК подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду

{ У заголовку, тексті Порядку та у додатках 1-3 до нього слова "Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України" та "Держфінпослуг" в усіх відмінках замінено відповідно словами "Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг" та "Нацкомфінпослуг" у відповідних відмінках згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421

( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

1. Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070 ( 1070/2011 ), та інших чинних нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійні фонди).

{ Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

2. Терміни та поняття у цьому Порядку вживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).

3. Адміністратор повинен повідомляти Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду:

про адміністрування пенсійного фонду;

про управління активами пенсійного фонду;

про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.

{ Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

4. Про укладення радою пенсійного фонду договорів щодо кожного договору подається така інформація:

відомості про особу - надавача послуг, з якою укладено договір:

повне найменування особи;

місцезнаходження особи, телефон (факс);

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи;

відомості про ліцензії на провадження відповідних видів діяльності:

вид діяльності;

номер та дата видачі;

строк дії ліцензії;

інформація щодо укладеного договору:

номер договору;

дата укладення договору;

дата закінчення строку дії договору;

посада та прізвище особи, що підписала договір.

5. Рада пенсійного фонду повинна надавати адміністратору інформацію щодо укладених, переукладених та/або пролонгованих договорів про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем разом з копіями відповідних договорів протягом 5 робочих днів з дати укладення таких договорів або протягом 5 робочих днів з дати укладення договору про адміністрування пенсійного фонду (у разі, якщо договір про управління активами пенсійного фонду та/або договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем укладено радою фонду до укладення договору про адміністрування пенсійного фонду).

{ Пункт 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008 }

6. Адміністратор пенсійного фонду, з яким рада пенсійного фонду уклала договір про адміністрування, повинен надати Нацкомфінпослуг інформацію щодо укладених договорів за формою згідно з додатками до цього Порядку разом з копіями відповідних договорів протягом 10 робочих днів з дня укладення останнього договору щодо недержавного пенсійного забезпечення.

Такий адміністратор повинен надати Нацкомфінпослуг інформацію щодо переукладених та/або пролонгованих договорів за формою згідно з додатками до цього Порядку разом з копіями відповідних договорів протягом 10 робочих днів з дня переукладення та/або пролонгації таких договорів.

{ Пункт 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008 }

7. У разі зміни радою фонду адміністратора новообраний адміністратор надає інформацію про укладення нового договору про адміністрування пенсійного фонду Нацкомфінпослуг за формою згідно з додатком 1 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дати укладення такого договору.

У разі зміни радою фонду осіб (особи), що здійснюють управління активами, зміни зберігача адміністратор надає інформацію Нацкомфінпослуг про укладення нових договорів щодо недержавного пенсійного забезпечення за формою згідно з додатками 2 та 3 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дня укладення таких договорів.

8. Адміністратор несе відповідальність за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації інформації до Нацкомфінпослуг у встановленому законодавством порядку.

{ Пункт 8 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008 }

 Член Комісії - Директор 
 Департаменту нагляду за 
 недержавними пенсійними фондами                   А.А.Рибальченко 
 

Додаток 1 до Порядку

                                      Національна комісія, 
 "___" ___________ 200_ N ____        що дійснює державне 
 (дата написання повідомлення)        регулювання у сфері ринків 
                                      фінансових послуг 
 

Повідомлення про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про адміністрування пенсійного фонду

__________________________________________________________________ 
               (повне найменування адміністратора)
місцезнаходження _________________________________________________ 
телефон _____________________ факс _________________________ 
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________ 

повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _
__________________________________________________________________ 
                 (повне найменування недержавного 
                        пенсійного фонду) 

договору про адміністрування пенсійного фонду. 

Місцезнаходження фонду ___________________________________________ 
Телефон _____________________ факс _________________________ 
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________ 

Голова ради фонду ________________________________________________ 

Номер договору ___________________________________________________ 

Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________ 

Дата закінчення договору _________________________________________ 

Договір укладено: 
від адміністратора _______________________________________________ 
                       (прізвище, ім'я та по батькові, посада)
від недержавного пенсійного фонду ________________________________ 
                                   (прізвище, ім'я та по батькові, 
                                               посада) 

 МП                Керівник адміністратора    ____________________ 
                                                   (П.І.Б.) 

{ Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008 }

Додаток 2 до Порядку

                                      Національна комісія, 
 "___" ___________ 200_ N ____        що дійснює державне 
 (дата написання повідомлення)        регулювання у сфері ринків 
                                      фінансових послуг 
 

Повідомлення про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про управління активами пенсійного фонду

__________________________________________________________________ 
               (повне найменування адміністратора)
місцезнаходження _________________________________________________ 
телефон ____________________ факс _________________________ 
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________ 

повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _
__________________________________________________________________ 
                 (повне найменування недержавного 
                        пенсійного фонду) 

договору про управління активами пенсійного фонду. 

Місцезнаходження фонду ___________________________________________ 
Телефон ____________________ факс ________________________ 
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________ 

Голова ради фонду ________________________________________________ 

Кількість  осіб,  з  якими  радою  укладено договір про управління 
активами пенсійного фонду ________________________________________ 

Повне найменування  особи,   що   здійснює   управління   активами 
пенсійного фонду _________________________________________________ 
Місцезнаходження _________________________________________________ 
Телефон ____________________ факс _______________________ 
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами
_________________ 

Ліцензія   Державної   комісії   з  цінних  паперів  та  фондового 
ринку/Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку на 
здійснення  професійної  діяльності  на  ринку  цінних  паперів  - 
діяльності з управління активами: 
серія та номер ліцензії _________________________ 
дата видачі ліцензії ____________________________ 
строк дії ліцензії ____________________________ 

Номер договору ___________________________________________________ 

Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________ 

Дата закінчення договору _________________________________________ 

Договір укладено: 
від особи,  яка  отримала  ліцензію  на  провадження  діяльності з 
управління активами ______________________________________________ 
                        (прізвище, ім'я та по батькові, посада)
від недержавного пенсійного фонду ________________________________ 
                                   (прізвище, ім'я та по батькові, 
                                                посада) 

 МП                Керівник адміністратора   _____________________ 
                                                    (П.І.Б.) 

{ Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

Додаток 3 до Порядку

                                      Національна комісія, 
 "___" ___________ 200_ N ____        що дійснює державне 
 (дата написання повідомлення)        регулювання у сфері ринків 
                                      фінансових послуг 
 

Повідомлення про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою недержавного пенсійного фонду договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем

__________________________________________________________________ 
               (повне найменування адміністратора)
Місцезнаходження _________________________________________________ 
Телефон _____________________ факс _________________________ 
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________ 
повідомляє про укладення, переукладення та/або пролонгацію радою _
__________________________________________________________________ 
                 (повне найменування недержавного 
                        пенсійного фонду) 

договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем. 

Місцезнаходження фонду ___________________________________________ 
Телефон ____________________ факс _________________________ 
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________ 

Голова ради фонду ________________________________________________ 

Повне найменування зберігача _____________________________________ 
Місцезнаходження _________________________________________________ 
Телефон _____________________ факс ________________________ 
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача _________________________ 

Ліцензія  Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 
на   здійснення   професійної  діяльності  на  фондовому  ринку  - 
депозитарної   діяльності:   Діяльності   із   зберігання  активів 
пенсійних фондів: 
серія та номер ліцензії _________________________ 
дата видачі ліцензії __________________________ 
строк дії ліцензії __________________________ 

Номер договору ___________________________________________________ 

Дата укладення, переукладення та/або пролонгацію договору ________ 

Дата закінчення договору _________________________________________ 

Договір укладено: 
від зберігача ____________________________________________________ 
                     (прізвище, ім'я та по батькові, посада)
від недержавного пенсійного фонду ________________________________ 
                                   (прізвище, ім'я та по батькові, 
                                               посада) 

 МП                  Керівник адміністратора  ____________________ 
                                                    (П.І.Б.) 

{ Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 531 ( z0448-08 ) від 17.04.2008, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 1823 ( z0983-15 ) від 30.07.2015 }